Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(adoptée à la quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration le 16 juin 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) Guidance on Regulatory Supervision of Listed Companies No. 5 – Management System for Registration of initiés in Listed Companies, Rules for listing Gem stock at Shenzhen Stock Exchange, Les lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommées « lignes directrices sur l’exploitation normalisée»), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information, ainsi que les dispositions pertinentes des Statuts de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) Ce système est spécialement formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise. Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion de l’enregistrement des initiés. Le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés, veille à ce que les archives des initiés des informations privilégiées soient vraies, exactes et complètes, et enregistre et soumet en temps voulu les archives des initiés des informations privilégiées conformément aux règles pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen»). Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société, et le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en œuvre spécifique. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société, enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés à l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de L’information privilégiée avant la divulgation publique, ainsi que le temps qu’ils ont eu connaissance de l’information privilégiée, et soumet les documents pertinents à la Bourse de Shenzhen en temps opportun conformément aux exigences du présent système et aux lignes directrices opérationnelles normalisées.
Le Bureau du Conseil d’administration est le Service de travail quotidien chargé de la supervision, de la gestion, de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées de la société. Article 3 le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en oeuvre du système.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les succursales (le cas échéant), les filiales contrôlantes et les sociétés par actions (le cas échéant) sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, ainsi que d’autres personnes et unités concernées, coopèrent à l’enregistrement, à la Gestion et à la confidentialité des informations privilégiées.
Sans l’autorisation écrite du Conseil d’administration et le respect des règles de cotation des actions et d’autres dispositions pertinentes, aucun département ou individu de la société, à l’exception du Secrétaire du Conseil d’administration, ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation d’informations de la société.
Article 5 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour assurer la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et fournissent en temps voulu à la société des informations privilégiées véridiques, exactes et complètes.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 6 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations qui ne sont pas encore rendues publiques en ce qui concerne les opérations ou les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société.
La non – divulgation fait référence au fait que la société n’a pas officiellement divulgué au public dans les publications d’information ou les sites Web des sociétés cotées sélectionnées par la société qui remplissent les conditions prescrites par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis ou gelés;
L’activité principale ou totale de la société est suspendue;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’erreurs dans les informations déjà divulguées au cours de la période précédente, de non – divulgation conformément aux dispositions ou de faux enregistrements, les autorités compétentes ordonnent aux autorités compétentes de rectifier ou de corriger sur décision du Conseil d’administration;
Autres questions importantes qui doivent être divulguées conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs, règles commerciales de la Bourse de Shenzhen et système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
Article 8 aux fins du présent système, on entend par « initiés à l’information privilégiée» les unités et les personnes qui, avant la divulgation de l’information privilégiée de l’entreprise, peuvent accéder directement ou indirectement à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le Contrôleur effectif de la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire ou la société effectivement contrôlée, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le personnel interne et externe participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes;
Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information et le personnel chargé de la gestion des affaires qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Les actionnaires proposants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs pour les questions pertinentes;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières, des organismes de services des valeurs mobilières et des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
D’autres personnes qui connaissent les informations internes pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec le personnel concerné des points i) à VIII);
Autres personnes autorisées par la c
Autres personnes identifiées par la Bourse de Shenzhen comme ayant accès à des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés
Article 9 la durée d’existence de l’information privilégiée est comprise entre la date de formation de l’information privilégiée et la date à laquelle l’information est divulguée publiquement conformément à la loi. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée publiquement conformément à la loi, la société remplit fidèlement les dossiers des initiés de l’information privilégiée conformément aux dispositions pertinentes et enregistre et résume en temps opportun la liste des initiés de l’information privilégiée au cours des étapes de la négociation, de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, etc Et l’heure, le lieu, la base, le mode, le contenu et d’autres informations sur la connaissance des informations privilégiées pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 10 le processus d’inscription des initiés aux archives est le suivant:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, les personnes qui connaissent ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Bureau du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les obligations et responsabilités en matière de confidentialité, envoie un avis d’interdiction des opérations d’initiés et contrôle la transmission d’informations d’initiés et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Bureau du Conseil d’administration organise d’abord les initiés des informations privilégiées pertinentes pour remplir les dossiers des initiés des informations privilégiées, signer la lettre d’engagement de confidentialité et soumettre en temps voulu les dossiers des initiés des informations privilégiées et la lettre d’engagement de confidentialité au Bureau du Conseil d’administration pour enregistrement. Le Bureau du Conseil d’administration vérifie en temps opportun les informations privilégiées afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu des dossiers des initiés;
Le Bureau du Conseil d’administration soumet le dossier des initiés aux fins d’examen par le Secrétaire du Conseil d’administration après vérification, et le Secrétaire du Conseil d’administration soumet le dossier au Bureau de réglementation de Shenzhen de la c
Article 11 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de la société.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail accepte l’autorisation de la société d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les dossiers des personnes qui connaissent les informations privilégiées de cette institution sont remplis.
Les acquéreurs de la société, les contreparties à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de la société.
Les sujets susmentionnés garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée sont livrées à la société par étapes en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, à condition que le délai de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne soit pas supérieur au moment de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les Parties visées aux paragraphes 1, 2 et 3 du présent article.
Article 12 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation d’informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs dans le même tableau et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 13 dans l’une des circonstances suivantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen, en même temps que les documents de divulgation des informations pertinentes, les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan ou le plan de restructuration des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion, de scission et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels, semestriels et trimestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital social; Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats d’exploitation quotidiens importants;
L’annonce de l’intention de la société de divulguer les résultats de l’augmentation de la participation des actionnaires détenant plus de 30% des actions de la société et des personnes agissant de concert;
Les actions de la société ont fait l’objet d’une transaction anormale avant que la société ne divulgue des questions importantes;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important; Autres circonstances déterminées par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans ses opérations sur actions et ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Article 14 dans l’exécution des questions importantes visées à l’article 13, la société gère les informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En plus de remplir le dossier des initiés à l’information privilégiée, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être préparé, y compris, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, et le personnel concerné impliqué dans la planification des questions importantes doit être prié de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la bourse, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation légale des informations privilégiées, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 15 administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs, départements et succursales de la société
