Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Formulaire d’auto – vérification du régime d’incitation au capital
Nom abrégé de la société: Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) Code d’actions: Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Existe – t – il
Numéro de série (Oui / non / remarques sans objet)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1. Si le rapport financier et comptable du dernier exercice a été négatif par l’ACP non
Voir ou ne pas exprimer d’opinion
2. Le contrôle interne des états financiers du dernier exercice a été rejeté par l’ACP non
Voir ou ne pas exprimer d’opinion
3. Non – respect des lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Répartition des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital non
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si des prêts et toute autre forme d’aide financière sont accordés aux bénéficiaires de l’incitation non
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
Y compris les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ou
7 Contrôleur international et son conjoint, ses parents, ses enfants et ses employés étrangers, si oui, oui non
Indiquer la nécessité et la rationalité pour les personnes susmentionnées de devenir des objets d’incitation
8 y compris les administrateurs indépendants et les superviseurs non
9 si elle a été jugée inappropriée par la bourse au cours des 12 derniers mois non
10 les candidats jugés inappropriés par la c
11 a été envoyé par la c
Imposer des sanctions administratives ou prendre des mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
12. Existe – t – il des dispositions du droit des sociétés qui interdisent d’agir à titre d’administrateur ou de cadre supérieur de la société?
Situation
13 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 toutes les actions sous – jacentes du régime d’incitation au capital de la société cotée au cours de la période de validité
Si le montant cumulé dépasse 20% du capital social total de la société
16 si les actions attribuées cumulativement à un seul objet d’incitation dépassent 1% du capital social total de la société non
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le droit d’octroi prévu du régime d’incitation au capital:
20% de la quantité bénéfique
Les objectifs de l’incitation sont les administrateurs, les cadres supérieurs et les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions.
18 ou dans le cas du Contrôleur effectif et de son conjoint, de ses parents, de ses enfants et de ses employés étrangers, la prime d’équité est:
Le projet de plan d’incitation indique – t – il son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée?
19 la durée de validité du régime d’encouragement au capital – actions est – elle inférieure ou égale à 10 ans à compter de la date d’autorisation oui
20 le projet de plan d’incitation au capital est – il préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
21 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets
Indiquer, article par article, s’il existe une société cotée qui ne:
L’incitation au capital peut être mise en œuvre et l’objet de l’incitation ne peut pas participer à l’incitation au capital; Description le Groupe est
La mise en œuvre du plan d’incitation au droit entraînera – t – elle la non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées aux conditions d’inscription?
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Montant des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital et proportion du capital social total de la société cotée
Pourcentage; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, le nombre d’actions à accorder à chaque fois et leur part dans la société cotée
Pourcentage du capital social total; Si les capitaux propres réservés sont établis, le nombre et la proportion des capitaux propres à réserver sont les suivants:
Pourcentage du total des capitaux propres du régime d’incitation au capital; Toutes les incitations au capital pendant la période de validité
Si le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par le régime dépasse 20% du total du capital social de la société
Description de la méthode de calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société,
Le nom, le titre, le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés et l’incitation au capital sont divulgués.
Le pourcentage du total des capitaux propres que le régime prévoit accorder; Autres objets d’incitation (individuellement ou selon le cas
Catégorie actuelle) montant des capitaux propres pouvant être accordés et proportion du montant total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital
Pourcentage; Et un seul objet d’incitation par l’intermédiaire de tous les capitaux propres pendant la période de validité
Description de la question de savoir si le total des actions de la société qui seront attribuées dépasse 1% du total des actions de la société
La durée de validité du régime d’incitation au capital, la date d’autorisation ou la méthode de détermination de la date d’autorisation sont les suivantes:
Date d’exercice, calendrier de verrouillage, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et leurs parties déterminantes
La loi. Déterminer si les dispositions des articles 23 et 29 des mesures administratives ne sont pas appliquées
Lorsque le prix d’octroi ou le prix d’exercice est fixé, la base et le mode de fixation des prix sont précisés.
Les administrateurs indépendants et les conseillers financiers indépendants vérifient si le prix nuit aux sociétés cotées et aux petites et moyennes actions.
Intérêts de l’Est, exprimer des opinions et divulguer
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation. Lorsqu’il est proposé d’accorder des droits et intérêts en plusieurs tranches, ceux – ci sont:
Lorsque les conditions d’octroi des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées; Lorsqu’il est proposé d’exercer les droits et intérêts par versements échelonnés, il est indiqué:
Exposer les conditions dans lesquelles l’objet d’incitation exerce ses droits et intérêts à chaque fois; Conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts
En cas de réalisation, les capitaux propres concernés ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation, y compris les administrateurs et les cadres supérieurs, est:
Les gestionnaires divulguent les indicateurs d’évaluation du rendement de l’objet d’incitation pour l’exercice de ses droits et intérêts; Les incitatifs à la divulgation
Lorsqu’il s’agit d’indicateurs d’évaluation du rendement tels que l’exercice des droits et intérêts, la nature scientifique des indicateurs fixés est pleinement divulguée.
Et la rationalité; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, le plan d’incitation à un stade ultérieur
Si l’indice de performance de la société est inférieur au plan d’incitation initial, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées.
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il devrait être clair
S’assurer que la société cotée n’accorde pas d’actions restreintes et que l’objet de l’incitation n’exerce pas les droits et intérêts
Période
La quantité de capitaux propres et la méthode d’ajustement du prix d’exercice du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Procédures (p. ex., méthodes d’ajustement pour la mise en oeuvre de programmes de distribution des bénéfices, d’attribution d’actions, etc.)
Méthode comptable d’incitation au capital, actions restreintes ou options d’achat d’actions justes
La méthode de détermination de la valeur, la valeur des paramètres importants du modèle d’évaluation et sa rationalité.
Charges à payer pour l’incitation au droit et son influence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Le changement de contrôle, la fusion, la scission et la position de l’objet d’incitation de la société sont les suivants:
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de changement, de démission, de décès, etc.
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation, les différends ou le règlement des différends pertinents sont les suivants:
Mécanismes de décision
Il n’y a pas de faux documents d’information sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Une promesse de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes; Divulgation de l’objet de l’incitation
La non – conformité à l’octroi est due à la présence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents.
L’engagement de restituer tous les intérêts à la société dans le cadre de l’exercice des droits et intérêts.
Sociétés cotées
Critères et délais de déclenchement, prix de rachat et
Principes de calcul des recettes, procédures opérationnelles, délais d’exécution, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
22 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation?
23 si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, conforme à la situation réelle de l’entreprise, oui non
Promouvoir la compétitivité des entreprises
24 la société de référence sélectionnée ne s’applique pas si elle est fondée sur des indicateurs pertinents d’entreprises comparables dans la même industrie.
Pas moins de 3
25 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes, la période d’attribution et la période d’exercice
26 l’intervalle entre la date d’enregistrement autorisée des actions restreintes (catégorie I) et la date de libération initiale ne s’applique pas
Moins d’un an
27 si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
28 si la proportion d’actions restreintes libérées au cours de chaque période ne dépasse pas le total des actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation S / o
50% de
29 si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes (catégorie II) et la date de la première attribution est inférieur à un an non
30 le délai pour chaque période d’attribution n’est – il pas inférieur à 12 mois oui
31 si la proportion d’attribution de chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation est:
32 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale est inférieur à un an S / o
33 la question de savoir si la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente ne s’applique pas.
34 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
35 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’excède pas la proportion d’options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation S / o
50% du total des options d’achat d’actions
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent si le plan d’incitation au capital est favorable à la société cotée
36 développement durable, s’il y a des dommages évidents aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
Voir
37 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique et si le Bureau de gestion
Les dispositions de la loi donnent des avis professionnels
Si la société cotée satisfait aux exigences relatives à la mise en œuvre de l’incitation au capital énoncées dans les mesures administratives:
Pièce (s)
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions des mesures administratives:
Si les procédures de formulation, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes à la politique de gestion
Dispositions des mesures
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures administratives et aux lois et règlements pertinents;
Dispositions réglementaires
Si la société cotée a satisfait aux exigences pertinentes de la c
Obligations
Si la société cotée fournit une aide financière à l’objet d’incitation non
Si le régime d’incitation au capital a manifestement porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires non
Et violations des lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur proposé comme objet d’incitation ou l’Administrateur associé ne s’applique pas
Le retrait a été effectué conformément aux dispositions des mesures administratives.
9) les autres éléments à préciser sont les suivants:
38 si une société cotée engage un conseiller financier indépendant, le rapport du Conseiller financier indépendant ne s’applique pas.
Si l’avis de l’employeur est complet et satisfait aux exigences des mesures de gestion
Examen des exigences de conformité de la procédure
39 lorsque le Conseil d’administration vote sur le projet de plan d’incitation au capital, s’il y a lieu, les administrateurs liés évitent de voter.
Si les actionnaires liés ont l’intention d’éviter le vote lors de l’examen du projet de plan d’incitation au capital par l’Assemblée générale des actionnaires
41 existe – t – il des innovations financières non
La société garantit que les renseignements fournis sont véridiques, exacts, complets et légaux et assume toutes les responsabilités juridiques découlant des renseignements inexacts fournis.
