Hunan Zhenghong Science And Technology Develop Co.Ltd(000702)
Système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés par Hunan Zhenghong Science And Technology Develop Co.Ltd(000702) Les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (les « règles de cotation »), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions des Statuts de Hunan Zhenghong Science And Technology Develop Co.Ltd(000702) Ce système est spécialement formulé. Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès d’investisseurs à des fins spécifiques par le biais d’émissions publiques de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions après la cotation, l’émission supplémentaire, l’émission d’obligations de sociétés convertibles et L’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et d’émissions non publiques de titres, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 3 Le présent système est la norme de base de la société pour l’utilisation et la gestion des fonds collectés. Le dépôt, l’utilisation, la modification et la supervision des fonds collectés par la société sont strictement conformes au présent système.
Article 4 lorsqu’un projet d’investissement financé par des fonds levés (un « projet d’investissement levé») est réalisé par l’intermédiaire d’une filiale à part entière, d’une filiale contrôlante (une « filiale») ou d’autres entreprises contrôlées par la société, cette filiale ou d’autres entreprises contrôlées par la société se conforment également au présent système.
Article 5 pendant la période de surveillance continue, le promoteur est responsable de l’utilisation des fonds collectés par la société et de la mise en oeuvre des projets d’investissement collectés.
Dans les circonstances, l’entreprise soutient et coopère avec le promoteur dans l’exercice de ses fonctions.
Article 6 lorsque l’utilisation des fonds collectés concerne la divulgation d’informations, elle est effectuée conformément au système de gestion de la divulgation d’informations de Hunan Zhenghong Development Technology Co., Ltd. La société doit utiliser les fonds collectés conformément à l’orientation des fonds collectés divulgués, aux résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration et aux procédures d’approbation, et divulguer l’utilisation et l’effet des fonds collectés conformément aux exigences.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 7 le dépôt des fonds collectés par la société doit respecter le principe d’un dépôt centralisé et d’une surveillance facile.
Article 8 les fonds collectés sont déposés dans un compte spécial approuvé par le Conseil d’administration (« compte spécial des fonds collectés») pour la gestion centralisée. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément.
Les fonds collectés en excès sont également déposés dans un compte spécial pour la gestion des fonds collectés. Les fonds surlevés se rapportent à la partie du montant net réel des fonds levés qui dépasse le montant prévu des fonds levés.
Article 9 la société signe, dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, un accord de surveillance tripartite pour le dépôt des comptes spéciaux des fonds collectés avec les sponsors ou les conseillers financiers indépendants et les banques commerciales (les « banques commerciales») qui déposent les fonds collectés, qui comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Les banques commerciales fournissent à la société des relevés bancaires mensuels des comptes spéciaux des fonds collectés et en envoient une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant;
Si le montant cumulé retiré par la société du compte spécial des fonds levés dépasse 50 millions de RMB ou 20% du montant net après déduction des frais d’émission (le « montant net des fonds levés») du montant total des fonds levés émis, la société et la Banque commerciale en informent rapidement le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant;
La société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds si la Banque commerciale ne remet pas en temps voulu un état de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant trois fois ou n’avise pas le compte spécial des retraits importants, ou si elle ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial.
La société annonce le contenu principal de l’accord tripartite à temps après la signature de l’accord tripartite susmentionné.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement de fonds levés par l’intermédiaire d’une filiale Holding, un accord tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement de fonds levés, la Banque commerciale, le promoteur ou le conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’accord tripartite susmentionné est résilié avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord tripartite avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’accord tripartite et fait une annonce publique en temps utile.
Article 10 le Département des finances de la société établit un système de compte spécial pour les fonds collectés, qui enregistre en détail les recettes et les dépenses transférées des fonds collectés, y compris, sans s’y limiter, le numéro de compte de la Banque de dépôt, les éléments utilisés, le montant du projet, le temps d’utilisation, le montant utilisé, le numéro de pièce justificative comptable correspondant, le contrat et les dossiers d’approbation.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 11 les fonds collectés sont utilisés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission. L’utilisation des fonds collectés doit être soumise aux procédures d’approbation des fonds en stricte conformité avec le système et les règlements pertinents de la société. En cas de circonstances affectant gravement le fonctionnement normal du plan d’utilisation des fonds collectés, la société en informe rapidement la bourse et fait une annonce publique.
Article 12 les projets d’investissement collectés sont organisés et mis en œuvre conformément au calendrier promis par le Conseil d’administration, afin de s’assurer que tous les travaux sont achevés conformément au calendrier prévu, de faire régulièrement rapport au Conseil d’administration et de divulguer publiquement l’état d’avancement de la mise en œuvre des projets d’investissement au public.
Article 13 l’investissement des fonds collectés est effectué en stricte conformité avec le plan d’investissement promis par le Conseil d’administration. Lorsqu’un projet ne peut être achevé comme prévu en raison d’éléments objectifs imprévisibles, il est tenu de divulguer publiquement la situation réelle et d’en expliquer les raisons en détail.
Article 14 dans les cas suivants, la société démontre à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d’investissement levé et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement public a subi des changements importants;
Les projets d’investissement levés sont suspendus pendant plus d’un an;
Iii) Lorsque la période d’achèvement du dernier plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
(IV) other Abnormal circumstances occur in the raised Investment Project.
La société divulgue l’état d’avancement du projet et les raisons de l’anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu’il est nécessaire d’ajuster le plan d’investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d’investissement ajusté des fonds collectés.
Article 15 en principe, les fonds collectés sont utilisés dans l’activité principale de la société et celle – ci n’utilise pas les fonds collectés pour les actes suivants:
Les investissements à haut risque, tels que les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés, ou la fourniture d’une aide financière à d’autres personnes, ne peuvent pas non plus investir directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières;
Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Les fonds collectés sont occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, etc., afin d’obtenir des avantages indus pour les parties liées en utilisant des projets d’investissement collectés.
Article 16 lorsqu’un projet d’investissement levé est investi à l’avance avec des fonds collectés, les fonds collectés peuvent être remplacés par des fonds collectés dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d’approbation clairs. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Article 17 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces. La durée des produits d’investissement ne peut excéder douze mois et les conditions suivantes doivent être remplies:
(Ⅰ) Les produits à haut rendement garanti tels que les dépôts structurés et les certificats de dépôt de grande valeur;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ou à ouvrir ou à annuler un compte spécial de règlement des produits, la société fait une annonce publique en temps utile.
Article 18 lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour la gestion de la trésorerie, la société fait connaître les éléments suivants dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus des produits d’investissement, la portée de l’investissement, l’analyse de sécurité fournie par l’émetteur du produit, les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital, etc.;
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital. Article 19 lorsque la société reconstitue temporairement le Fonds de roulement avec des fonds collectés inutilisés, il ne peut être utilisé que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale et doit satisfaire aux exigences suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Ne pas utiliser les fonds collectés inutilisés pour effectuer directement ou indirectement des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières ou des opérations sur produits dérivés; La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser douze mois;
Les fonds collectés précédemment pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués.
Article 20 lorsque la société reconstitue temporairement le Fonds de roulement avec des fonds collectés inutilisés, elle fait connaître les éléments suivants dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement;
Iv) Le montant estimatif des économies de coûts financiers résultant de la reconstitution du Fonds de roulement par des fonds collectés inutilisés, les raisons de l’insuffisance du Fonds de roulement, la question de savoir s’il y a eu des changements déguisés dans l’utilisation des fonds collectés et les mesures visant à garantir que le projet de collecte de Fonds ne sera pas affecté; Les avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants;
Autres éléments exigés par la Bourse de Shenzhen.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique en temps opportun après le retour de tous les fonds.
Article 21 lorsque, après l’achèvement d’un seul ou de tous les projets d’investissement financés par des fonds collectés, les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) représentent plus de 10% du montant net des fonds collectés, ces fonds collectés économisés sont utilisés après délibération et approbation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, et après approbation expresse des administrateurs indépendants, des sponsors, des conseillers financiers indépendants et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 10% du montant net des fonds collectés, elles sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration et utilisées après que les administrateurs indépendants, les sponsors, les conseillers financiers indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont donné leur consentement exprès. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de RMB ou 1% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Article 22 lorsque la société investit dans des projets, les dépenses en capital sont soumises aux procédures d’examen et d’approbation en stricte conformité avec les dispositions pertinentes relatives à l’utilisation des fonds monétaires de la société. Pour toutes les dépenses liées à la collecte de fonds, les services compétents proposent le montant de l’utilisation des fonds conformément au plan d’utilisation des fonds et à l’état d’avancement de la mise en œuvre du projet d’investissement, puis procèdent aux procédures de paiement en fonction du montant de l’utilisation des fonds.
Article 23 après la mise en oeuvre du projet d’investissement, la société veille à ce que le projet d’investissement n’entraîne pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants ou les contrôleurs effectifs ou n’affecte pas l’indépendance de la production et de l’exploitation de la société.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs fonctions avec diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la s écurité des actifs de la société et ne participent pas à l’assistance ou à la connivence de la société pour modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Article 24 la société utilise systématiquement les fonds surlevés dans l’ordre suivant après les avoir soumis au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation en fonction des besoins réels de production et d’exploitation:
Le déficit de financement des projets financés par des fonds supplémentaires;
Ii) pour les projets en construction et les nouveaux projets;
Iii) remboursement des prêts bancaires;
Iv) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement;
Gérer la trésorerie;
Vi) Reconstitution permanente du Fonds de roulement.
Lorsque la société utilise des fonds excédentaires pour des projets en cours et de nouveaux projets, elle les utilise en fonction de l’état d’avancement des projets en cours et de nouveaux projets. Lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets, le promoteur ou le conseiller financier indépendant et les administrateurs indépendants donnent des avis spéciaux. Lorsqu’un projet concerne des opérations entre apparentés, l’achat d’actifs, l’investissement à l’étranger, etc., les procédures d’examen et les obligations de divulgation d’informations sont également exécutées conformément aux dispositions pertinentes.
Lorsque la société utilise des fonds surlevés pour rembourser des prêts bancaires ou reconstituer en permanence des fonds de roulement, ces fonds sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis de consentement exprès et les divulguent et satisfont aux exigences suivantes:
La société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières, des opérations sur produits dérivés et d’autres investissements, à fournir une aide financière à des objets autres que les filiales Holding et à les divulguer au public dans les douze mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
La société rembourse les prêts bancaires ou reconstitue le Fonds de roulement en fonction des besoins réels et le montant cumulé ne dépasse pas 30% du montant total du Fonds levé dans un délai de douze mois.
Chapitre IV modification de l’orientation des fonds collectés
Article 25 les fonds collectés par la société sont utilisés aux fins indiquées dans le prospectus ou le prospectus. En cas de modification d’un projet d’investissement levé par la société, le projet doit être examiné et approuvé par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires et approuvé par un administrateur indépendant, un promoteur, un conseiller financier indépendant et le Conseil des autorités de surveillance.
