Securities Abréviation: Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) Securities Code: Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) mode d’incitation, source et quantité… 7 (Ⅲ) durée de validité, date d’octroi et modalités d’attribution des actions restreintes 8 (IV) prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 9 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 14 (i) avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) 2022 aux politiques et règlements… 14 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 14 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 15 (IV) avis de vérification sur le montant des capitaux propres du régime d’incitation au capital….. 15 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 15 (Ⅵ) avis de vérification sur la méthode de tarification de l’attribution du régime d’incitation…………………………………………. 16 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 16 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 18 (Ⅸ) avis de vérification sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée….. 18 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 18 (11) Autres… Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 21 (i) Documents à consulter… 21 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) : désigne Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) . 2. The Equity Incentive plan, restricted Equity Incentive Plan and this Incentive plan refer to the 2022 restricted Equity Incentive plan (Draft) of Zhejiang Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) Technology Co., Ltd. 3. Actions restreintes et actions restreintes de catégorie II: les actions ordinaires d’une action de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions d’attribution correspondantes. 4. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs et les employés clés de la société qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi des actions restreintes et la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 8. Attribution: l’acte par lequel une société cotée enregistre des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice. 9. Conditions d’attribution: les objectifs d’incitation établis dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions sont les conditions d’avantages à remplir pour obtenir des actions d’incitation. 10. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être le jour de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 11. Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine. La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. Mesures administratives: il s’agit des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 14. Règles d’inscription: il s’agit des règles d’inscription des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020) 15. Statuts: désigne les statuts du Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) 16. China Securities Regulatory Commission: refers to China Securities Regulatory Commission 17. Bourse: désigne la Bourse de Shenzhen 18. Yuan: signifie yuan RMB.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation à l’achat d’actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée, et la Portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les conseils d’administration concernés, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révision de 2020) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le plan d’incitation restreint aux actions de 2022 est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée. Conformément à l’environnement politique actuel de la Chine et à la situation réelle de Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes. Portée et répartition des objets d’incitation
Le régime d’incitation accorde des actions restreintes à 91 personnes, en particulier aux administrateurs, aux cadres supérieurs et aux employés clés de l’entreprise.
Les objets d’incitation susmentionnés ne comprennent pas les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec la société ou ses succursales ou filiales contrôlantes au cours de la période de validité du plan d’incitation.
L’objet de cette incitation comprend un employé étranger, M. He Fang, de nationalité britannique; Quatre employés taïwanais chinois sont M. Chen junxu, M. Jiang Shiyao, M. Huang Nanxiang et M. Chen Junhua. Les employés étrangers inclus dans l’objet de l’incitation et les employés chinois de nationalité taïwanaise sont des employés clés correspondant à des postes clés et jouent un rôle important dans la technologie R & D de l’entreprise. La mise en œuvre de l’incitation au capital peut stabiliser davantage les talents étrangers de haut de gamme. Grâce à ce plan d’incitation, la construction et la stabilité de l’équipe de talents de base de l’entreprise seront plus encouragées, ce qui contribuera au développement à long terme de l’entreprise. Il est donc nécessaire et raisonnable d’inclure les employés étrangers susmentionnés comme cibles d’incitation.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminée par référence à la norme de la partie accordée pour la première fois.
L’objet d’incitation n’est pas soumis aux conditions suivantes:
1. Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
2. Ceux qui ont été jugés inappropriés par la c
3. La c
4. Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
5. Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
6. Autres circonstances déterminées par la c
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Restrictions accordées en pourcentage des restrictions accordées en pourcentage du total des capitaux propres (10 000 actions) Nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions
1 Song Hongxia Directeur de China, 9,00 3,46% 0,05% Directeur financier
2 Shen Fuliang Vice – Directeur général de la Chine 9,00 3,46% 0,05%
3 où est le personnel clé du Royaume – Uni 9,00 3,46% 0,05%
4 Chen junxu personnel clé de Taiwan 9,00 3,46% 0,05%
5 Jiang Shiyao personnel de base à Taiwan 3,00 1,15% 0,02%
6 Huang Nanxiang personnel clé de Taiwan 3,00 1,15% 0,02%
7 Chen Junhua personnel de base à Taiwan 3,00 1,15% 0,02%
Autres membres du personnel de base (84 personnes) 180,00 69,23% 0,98%
Partie réservée 35,00 13,46% 0,19%
Total 260,00 100,00% 1,41%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au cours de la période de validité totale de la société ne doit pas dépasser 20% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
2. L’objet de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre du régime ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
3. L’objet de l’incitation réservée est déterminé dans les 12 mois suivant la délibération et l’approbation du plan d’incitation par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue les informations pertinentes en temps opportun et avec exactitude sur le site Web désigné, selon les besoins.
4. Si le nombre total dans le tableau ci – dessus n’est pas conforme au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement.
Mode d’incitation, source et quantité
1. Mode d’incitation du plan d’incitation
Les instruments d’incitation utilisés dans le cadre de ce régime d’incitation sont des actions restreintes de catégorie II.
2. Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes concernées est les actions ordinaires de la société a émises par la société à l’objet de l’incitation.
3. Nombre d’actions restreintes accordées
Le nombre total d’actions restreintes que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet d’incitation est de 2,6 millions d’actions, ce qui représente environ 1,41% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Dont actions restreintes accordées pour la première fois 2
