Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd.
À propos de
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Juin 2012
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3. Interprétation du chapitre II 5 Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 18.
Source des actions du régime d’incitation 18.
Montant total des capitaux propres accordés par le régime d’incitation 18.
Calendrier du plan d’incitation 9.
Prix d’exercice et prix d’attribution du régime d’incitation – 13.
Conditions d’octroi et d’exercice / de levée des restrictions à la vente du régime d’incitation – 14.
Autres éléments du plan d’incitation Chapitre 5 procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation 22 le chapitre VI décrit les réalisations du deuxième exercice / levée de la période d’exercice / levée des conditions d’exercice du régime d’incitation……………………………………………… 25 ans.
Description des réalisations de la deuxième période d’exercice / de levée des restrictions à la vente / de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation…………………………………………… 25 ans.
Deuxième exercice / levée de l’option réalisable / levée de l’Arrangement de restriction des ventes dans le cadre de ce plan d’incitation……………………………………………. 27.
L’influence de l’exercice de l’option d’achat d’actions sur la structure de propriété et les conditions d’inscription de la société… Chapitre VII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 29.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd. (ci – après dénommée « xingong») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) et Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the matters of the Incentive Plan in accordance with the Principles of objective and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2019.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, et qu’il ne constitue pas une proposition d’investissement pour Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
Plan d’incitation au capital, ce plan d’incitation fait référence au plan d’incitation au capital institutionnel de 2019 pour les options d’achat d’actions et le plan d’incitation au capital limité.
Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd. On Guizhou Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
Independent Financial Advisor and xingong stock means Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
Les actions restreintes désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
Les actions sous – jacentes sont les actions de la société que l’entité incitative a le droit d’acheter en vertu du régime.
Les objets d’incitation de l’entreprise pour l’acquisition d’options d’achat d’actions ou d’actions restreintes en vertu du régime d’incitation sont les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres supérieurs et le personnel technique / commercial de base de la société (y compris les filiales).
La date d’autorisation / d’octroi fait référence à la date à laquelle la société accorde des options d’achat d’actions et des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’autorisation et d’octroi doit être la date de négociation.
À compter de la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et de la date d’octroi de l’option d’achat d’actions restreinte jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’option d’achat d’actions restreinte et jusqu’à la date d’annulation de la libération de l’option d’achat d’actions restreinte
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’enregistrement de l’autorisation d’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
La période au cours de laquelle les actions restreintes ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à condition que les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’aient pas été remplies, commence à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le Comité de rémunération et d’évaluation fait référence au Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Guide de gestion d’entreprise no 9 Guide de gestion d’entreprise pour les sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen – incitation au capital
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
Les mesures de gestion de l’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte en 2019.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
(II) Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) Source des actions du régime d’incitation
Le régime d’incitation comprend deux parties: le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et le régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes. La source des actions sous – jacentes est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à l’objet de l’incitation. Montant total des capitaux propres accordés dans le cadre du régime d’incitation
Le régime d’incitation comprend deux parties: le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et le régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes.
Le régime d’incitation prévoit d’accorder un total de 1686 million s d’actions à des objets d’incitation. Les actions sous – jacentes concernées sont des actions ordinaires de RMB a, représentant environ 0,99% du total des actions de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Ce régime d’encouragement est accordé en une seule fois, sans intérêts réservés. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital – actions de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 10% du total du capital – actions de la société. L’un ou l’autre des objets du régime d’incitation passe par des actions pendant toute la durée de validité
