Système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage les fonctions et les procédures du Secrétaire du Conseil d’administration de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) Ce système est formulé dans les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et dans les dispositions pertinentes des statuts Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration, qui est la haute direction de la société et est responsable devant le Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration a l’obligation de bonne foi et de diligence à l’égard de la société et ne peut utiliser ses pouvoirs pour obtenir des avantages pour lui – même ou pour d’autres.
Article 4 en même temps que la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, le Conseil d’administration de la société nomme un représentant des valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des valeurs mobilières de la société se conforment aux dispositions du présent système.
Chapitre II nomination, révocation et qualification du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Les administrateurs ou autres cadres supérieurs de la société peuvent également exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration. Lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et qu’un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration ne peut le faire à double titre.
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, a une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle, a l’expérience de travail nécessaire pour s’acquitter de ses fonctions et a obtenu le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la bourse. Une personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration d’une société dans l’une des circonstances suivantes: (i) les circonstances prévues par le droit des sociétés ne peuvent être considérées comme des cadres supérieurs d’une société cotée;
Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
(Ⅲ) a été publiquement reconnu par la bourse comme inapte à agir en tant que cadre supérieur d’une société cotée, et le délai n’a pas expiré;
Les sanctions administratives imposées par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des 36 derniers mois ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique; Il n’y a pas eu d’avis définitif sur la conclusion de l’enquête déposée par un organe judiciaire pour une infraction présumée ou de l’enquête déposée par la c
(Ⅶ) a été publié par la c
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la bourse pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 8 la société nomme un nouveau Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de la cessation de ses fonctions.
Article 9 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de valeurs pour enregistrement. Entre – temps, le Conseil d’administration détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration Dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Article 10 en même temps que la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société nomme également un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions et, pendant cette période, il n’exonère pas automatiquement le Secrétaire du Conseil d’administration de ses responsabilités à l’égard du cabinet d’information de la société. Les conditions d’emploi des représentants des services des valeurs mobilières sont régies par l’article 7 du présent règlement.
Article 11 la société soumet les documents pertinents du Secrétaire du Conseil d’administration à la bourse cinq jours avant la tenue de la réunion au cours de laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration doit être nommé. Si la bourse ne soulève pas d’objection dans les cinq jours ouvrables suivant la réception des documents pertinents, le Conseil d’administration peut nommer le Secrétaire.
Après avoir nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières, la société fait une annonce publique en temps utile et fournit à la bourse les documents suivants:
La lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières ou les résolutions pertinentes du Conseil d’administration et les documents explicatifs de nomination, y compris les conditions d’emploi, les fonctions, l’exécution du travail et la moralité personnelle conformes aux présentes règles;
Curriculum vitae et certificat d’études (photocopie) du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de modification des informations relatives aux moyens de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la bourse.
Article 12 le Conseil d’administration peut révoquer le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’une des circonstances suivantes:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 7 du présent système;
Ne peut s’acquitter de ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Une erreur ou une omission importante dans l’exercice de ses fonctions entraîne des pertes importantes pour la société ou l’investisseur;
Toute violation des lois et réglementations nationales, des règles de cotation en bourse, des règlements pertinents de la bourse ou des Statuts de la société entraîne de lourdes pertes pour la société et les investisseurs.
Article 13 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration démissionne, la société en informe la bourse, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration peut présenter à la bourse un rapport de déclaration personnelle concernant le licenciement abusif ou la démission de la société. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la bourse en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Article 14 avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours ou à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société. Lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société a signé un accord de confidentialité avec lui, l’obligeant à s’engager à s’acquitter de l’obligation de confidentialité après avoir quitté son poste jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées publiquement.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de la communication et de la liaison en temps voulu entre la société et les parties concernées, d’une part, et la Bourse de valeurs et d’autres organismes de réglementation des valeurs mobilières, d’autre part, afin de s’assurer que la Bourse de valeurs peut entrer en contact avec elle à tout moment.
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de traiter les questions relatives à la divulgation de l’information de la société, d’exhorter la société à élaborer et à mettre en oeuvre un système de gestion de la divulgation de l’information et un système interne de rapport sur les informations importantes, de promouvoir la société et les parties concernées à s’acquitter de leurs obligations de divulgation de l’information conformément à la loi, et de traiter la divulgation de rapports réguliers et de rapports provisoires à la Bourse de valeurs conformément aux dispositions pertinentes.
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration établit et améliore activement la gestion des relations avec les investisseurs, renforce activement la communication et les échanges avec les actionnaires, en particulier les actionnaires des actions publiques sociales, reçoit les visites des investisseurs, répond aux demandes de renseignements des investisseurs et fournit aux investisseurs les documents divulgués par la société.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration prépare l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée des actionnaires conformément aux procédures légales et prépare et soumet les documents à examiner par le Conseil d’administration et l’Assemblée des actionnaires.
Article 19 le Secrétaire du Conseil d’administration assiste à la réunion du Conseil d’administration, établit le procès – verbal de la réunion et le signe.
Article 20 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la confidentialité des informations communiquées par la société, élabore des mesures de confidentialité, encourage tous les membres du Conseil d’administration de la société et les initiés concernés à garder le secret avant la divulgation officielle des informations pertinentes, et prend rapidement des mesures correctives en cas de divulgation d’informations privilégiées.
Article 21 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de tenir à jour le registre des actionnaires, le registre des administrateurs, les informations relatives à la détention des actions de la société par les principaux actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs, ainsi que les documents et procès – verbaux des réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 22 le Secrétaire du Conseil d’administration aide les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à comprendre les lois, règlements et règles pertinents en matière de divulgation d’informations, les règles de cotation des actions en bourse et les statuts de la société, ainsi que les responsabilités qui leur incombent en vertu de l’Accord de cotation.
Article 23 le Secrétaire du Conseil d’administration fait en sorte que le Conseil d’administration exerce ses pouvoirs conformément à la loi; Lorsqu’une résolution proposée par le Conseil d’administration contrevient aux lois, règlements, règles, règles de cotation des actions en bourse et aux Statuts de la société, il est rappelé aux administrateurs présents et il est demandé aux autorités de surveillance qui assistent à la réunion de donner leur avis à ce sujet; Si le Conseil d’administration persiste à prendre la résolution susmentionnée, le Secrétaire du Conseil d’administration consigne les opinions des autorités de surveillance concernées et de leurs particuliers dans le procès – verbal de la réunion et en informe immédiatement la bourse.
Article 24 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les autres fonctions requises par les statuts et la bourse.
Article 25 lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration d’une société, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration d’une société ne peut exercer les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration d’une société à double titre si un acte doit être accompli par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration de la société respectivement.
Article 26 dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes concernant la divulgation d’informations, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation d’informations et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’Ils fournissent en temps voulu les informations et informations pertinentes.
Article 27 la société fournit au Secrétaire du Conseil d’administration les facilités nécessaires à l’exercice de ses fonctions. Les administrateurs, les autorités de surveillance, les responsables financiers et les autres cadres supérieurs ainsi que le personnel concerné de la société soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions en matière de divulgation d’informations.
Article 28 le Conseil d’administration dispose d’un bureau du Secrétaire du Conseil d’administration, qui est géré par le Secrétaire du Conseil d’administration, qui assiste le Secrétaire dans l’exercice de ses fonctions et s’occupe des affaires quotidiennes du Conseil d’administration.
Chapitre IV Dispositions complémentaires
Article 29 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système ou qui sont en conflit avec les lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs ou statuts pertinents sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts pertinents.
Article 30 le présent système entre en vigueur à la date de son adoption par le Conseil d’administration.
Article 31 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation et de la révision du système.
Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) Conseil d’administration
Juin 2022
