Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614)
Système de gestion de la trésorerie
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des investissements et du financement de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation des actions») et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que les statuts de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) intelligent Health Technology Group Co., Ltd. (ci – après dénommés « Statuts») sont formulés en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 la gestion de la trésorerie fait référence au processus par lequel une société investit des fonds collectés inutilisés, des fonds surlevés et des fonds propres dans la gestion de la trésorerie bancaire et d’autres investissements à court terme dans un délai d’un an (y compris un an) afin d’utiliser pleinement les fonds inutilisés, d’améliorer Le taux d’utilisation des fonds et d’accroître les revenus de la société, et réalise le maintien et l’augmentation de la valeur des fonds sur la base d’assurer la sécurité et la liquidité.
Article 3 la gestion de la trésorerie doit respecter les principes de sécurité, de liquidité et de rentabilité, dans lesquels la sécurité des fonds et le maintien d’une liquidité raisonnable pour répondre aux besoins opérationnels quotidiens et stratégiques d’investissement de la société sont les principaux principes, et les procédures normalisées doivent être suivies, et les produits d’investissement doivent être pleinement évalués avant d’être exploités, sans poursuivre unilatéralement un rendement élevé.
Article 4 lors de la détermination du mode de fonctionnement et de la durée de l’investissement de la gestion de la trésorerie, il est tenu compte du principe d’une dispersion appropriée et de l’adéquation avec le plan de fonds afin d’éviter une concentration excessive des investissements et d’accroître le risque de marché et le risque de liquidité.
Chapitre II Éléments de base de la gestion de la trésorerie
Article 5 objet
La société crée un compte de produits financiers au nom de la société ou de la filiale Holding et n’utilise pas d’autres comptes de la société pour les activités de produits financiers.
Article 6 Échelle
La société établit un plan de fonds et répartit les fonds en tenant compte de l’état général du Fonds et de l’environnement financier.
Le montant de la gestion financière en espèces de la société ne doit pas dépasser le montant approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires, mais il peut être réutilisé dans le cadre du montant et de la période de planification.
Article 7 monnaie
La monnaie dans laquelle la société gère ses liquidités est le RMB.
Article 8 en principe, les fonds de gestion financière de la société ne doivent pas être utilisés pour l’investissement en valeurs mobilières (y compris l’investissement dans des actions nationales et étrangères, des fonds d’investissement en valeurs mobilières et d’autres titres négociables et leurs produits dérivés, ainsi que l’achat de produits de gestion financière faisant l’objet d’un investissement dans des institutions financières telles que des banques, etc.), l’investissement immobilier, l’investissement dans des produits fiduciaires et d’autres comportements d’investissement à haut risque.
Les produits dans lesquels l’entreprise investit avec des fonds collectés inutilisés et des fonds surlevés doivent satisfaire aux conditions suivantes: 1. Produits financiers à haute sécurité, à faible risque et à bonne liquidité;
2. Il n’affecte pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés.
Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce.
Article 9 cycle du plan de gestion de la trésorerie et durée du projet
1. La gestion de la trésorerie de la société s’applique aux fonds levés inutilisés à court terme, aux fonds surlevés et aux fonds propres.
La période de planification financière ne doit généralement pas dépasser 12 mois.
2. La durée du projet de gestion financière en espèces doit correspondre au plan d’utilisation des fonds, qui peut généralement être divisé en 1 semaine, 2 semaines, 1 mois, 3 mois, 6 mois et 12 mois, ou d’autres périodes appropriées doivent être prévues conformément au plan d’utilisation des fonds, mais la durée du produit d’investissement ne doit pas dépasser 12 mois si la société utilise les fonds collectés inutilisés et les fonds surlevés pour la gestion de la trésorerie.
Après le remboursement des fonds investis dans des projets de gestion financière conformément aux accords pertinents, ils peuvent continuer à investir dans le même projet en fonction de leur situation financière, mais la durée de l’investissement continu ne doit pas dépasser la durée restante du cycle du plan de gestion financière. Chapitre III choix du mode de gestion de la trésorerie et gestion des risques
Article 10 la gestion financière en espèces de la société doit être effectuée en République populaire de Chine (à l’exclusion de Hong Kong, Macao et Taiwan) et, en principe, la gestion financière à l’étranger n’est pas autorisée.
Article 11 dans le cadre de la gestion des investissements et du financement, la société choisit comme partie chargée les institutions financières professionnelles qualifiées qui sont en bon état de crédit et de financement, qui n’ont pas de mauvais antécédents de bonne foi et qui ont une forte rentabilité, et signe un contrat écrit avec la partie chargée pour préciser Le montant, la période, les produits d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques de la gestion des investissements et du financement confiés.
Article 12 la société doit mettre en place un système de pare – feu pour la gestion des investissements et du patrimoine afin d’assurer une séparation stricte du personnel, de l’information, des comptes, des fonds et de la comptabilité.
Article 13 mesures de confidentialité des informations relatives aux produits financiers
1. Le demandeur, l’examinateur, l’approbateur, l’exploitant et le gestionnaire de fonds de l’entreprise de gestion financière sont indépendants les uns des autres et le Service de vérification interne est responsable de la supervision de l’ensemble du processus;
2. Le personnel concerné de la société et le personnel concerné des institutions financières doivent se conformer au système de confidentialité et ne doivent pas divulguer le plan de gestion financière, les conditions de transaction, les conditions de règlement et les conditions de fonds de la société sans autorisation.
Chapitre IV Fonctionnement et gestion du processus d’approbation
Article 14 l’achat de produits de gestion financière par la société est soumis à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et le pouvoir d’examen et d’approbation n’est pas accordé aux administrateurs ou à la direction de l’exploitation de la société.
Article 15 le Département financier de la société est le Département de gestion des produits financiers. Le Département des finances est chargé de diverses questions spécifiques relatives aux produits de gestion financière, y compris la proposition de limite de gestion financière, l’examen du contenu des produits de gestion financière et l’évaluation des risques, la sélection des institutions financières coopératives, l’élaboration de plans de gestion financière, la collecte de fonds de gestion financière et la mise en œuvre de plans de gestion financière.
Article 16 le Service d’audit de la société est le Service de supervision des produits financiers. Le Service d’audit procède à l’audit préalable, à la supervision en cours et à l’audit post érieur des produits financiers de la société. Le Service d’audit est chargé d’examiner le fonctionnement réel, l’utilisation des fonds et les bénéfices et pertes des produits de gestion financière, d’exhorter le service financier à effectuer le traitement comptable en temps opportun et de vérifier le traitement comptable.
Article 17 les procédures d’examen et d’approbation des projets de gestion du patrimoine en espèces sont mises en oeuvre conformément aux règles de cotation des actions et aux statuts. Toutefois, lorsque des fonds collectés inutilisés ou surlevés sont utilisés pour investir dans des produits émis par des banques commerciales, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent des avis de consentement clairs, conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions. Si elle est soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération, elle est également soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération; Lorsque des fonds collectés inutilisés ou surlevés sont utilisés pour investir dans des produits émis par des institutions financières autres que des banques commerciales, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent des avis clairs et concertés et les soumettent à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Article 18 les procédures d’examen et d’approbation des éléments de gestion du patrimoine en espèces liés aux opérations entre apparentés sont mises en oeuvre conformément au système de prise de décisions sur les opérations entre apparentés de la société.
Article 19 les décisions et les arrangements spécifiques concernant la poursuite de l’investissement après le remboursement visés à l’article 9 du présent système sont examinés, approuvés et mis en oeuvre par la direction de la société dans le cadre autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration.
Article 20 le Département des affaires juridiques et le Département des finances sont responsables de l’examen et de l’examen des textes juridiques relatifs à la gestion de la trésorerie et du financement.
Article 21 le Département financier de la société est chargé d’établir le compte du Fonds de gestion financière et de renforcer le suivi et la gestion réguliers; Une personne spécialement désignée est chargée de gérer divers produits d’investissement et de gestion financière pendant la durée de vie et de suivre l’état d’avancement et de sécurité des fonds de gestion financière confiés. En cas de situation anormale, le Département de l’audit, le Directeur général et le Président de la société doivent être informés en temps opportun et des mesures de sauvegarde correspondantes doivent être prises pour contrôler au maximum les risques d’investissement et assurer la sécurité des fonds. Les actifs financiers tels que les produits de gestion financière protégés par le capital détenus par la société ne peuvent pas être utilisés en gage.
1. Le Département des finances de la société est responsable de la gestion du transfert et du transfert de fonds liés à la gestion des investissements et du financement ainsi que de la gestion des comptes spéciaux de fonds conformément aux exigences de la gestion des fonds de la société;
2. L’entrée et la sortie des fonds d’investissement et de gestion financière doivent être effectuées au nom de la société. Il est interdit de transférer des fonds de transfert du compte d’investissement et de gestion financière au nom de particuliers et de retirer des espèces du compte d’investissement et de gestion financière; 3. Le Département des finances est chargé d’ouvrir et de gérer des comptes liés à la gestion financière;
4. La gestion des investissements et du patrimoine doit être effectuée au nom de la société elle – même et, dans le cas de fonds collectés inutilisés ou excédentaires, par l’intermédiaire d’un compte spécial de gestion des investissements et du patrimoine. Le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas contenir de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins, et une personne spéciale est responsable de la gestion du compte de gestion des investissements et du patrimoine, y compris l’ouverture, l’annulation et l’enregistrement de l’utilisation. Il est strictement interdit de prêter des comptes d’investissement et de gestion financière, d’utiliser d’autres comptes d’investissement et d’investir en dehors des comptes.
Article 22 le Service d’audit de la société vérifie et examine régulièrement l’état de la gestion des investissements et les comptes des entreprises de gestion financière, et les résultats de l’audit sont communiqués en temps voulu à la direction de la société et au Comité d’audit. S’il est constaté que le partenaire ne se conforme pas aux dispositions du contrat ou que le revenu de gestion financière n’atteint pas le niveau fixé, il est demandé à la société de suspendre la gestion financière confiée ou de ne pas renouveler la gestion financière à l’échéance.
Article 23 À la fin de chaque année, le Département des finances établit des rapports sur les projets de gestion des investissements (y compris, sans s’y limiter, l’exécution des décisions d’investissement, la qualité des actifs d’investissement, les bénéfices et pertes d’investissement, la surveillance des risques et d’autres questions importantes) en fonction de l’état de l’inventaire des investissements et de la gestion financière, donne des avis sur le retrait des réserves pour dépréciation des investissements qui peuvent entraîner une dépréciation des investissements et les soumet au Directeur général pour approbation avant le traitement comptable. Les investissements qui doivent être cédés doivent être cédés conformément aux dispositions pertinentes après avoir été soumis au Directeur général ou au Conseil d’administration pour approbation afin de récupérer les investissements et de réduire les pertes.
Article 24 avant l’échéance des produits financiers de la Banque et des produits financiers de la fiducie, le personnel de gestion communique à l’avance avec les partenaires pour s’assurer que les fonds peuvent être recouvrés ou réinvestis en douceur à l’échéance.
Article 25 le Département des finances de la société est chargé de recouvrer la totalité du principal et des revenus dans les sept jours ouvrables suivant l’échéance du financement en espèces.
Chapitre V Questions diverses
Article 26 la société s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux dispositions de la Bourse de Shenzhen en ce qui concerne les résolutions pertinentes de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, ainsi que l’état d’avancement des projets de gestion financière, et divulgue en temps voulu l’état des recettes dans les rapports périodiques.
Article 27 les questions fiscales liées à la gestion de la trésorerie et du patrimoine de la société sont régies par les dispositions pertinentes de la législation fiscale. Article 28 le système est mis en oeuvre après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société et est interprété par le Conseil d’administration de la société. Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) Conseil d’administration
Juin 2022
