Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) La loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), les normes de gouvernance des sociétés cotées, les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les lignes directrices réglementaires No 5 sur les sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de la société, conformément aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux dispositions pertinentes des statuts Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) (ci – après dénommés « Statuts»). Article 2 le Conseil d’administration est l’organe de gestion des informations privilégiées de la société.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations privilégiées de la société. Le Département des valeurs mobilières de la société est le Département de gestion quotidienne de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées de la société et aide le Secrétaire du Conseil d’administration à prendre en charge l’enregistrement, la divulgation, le dépôt et la gestion des initiés des informations privilégiées de la société.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société et le Département des valeurs mobilières sont responsables de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires.
Article 5 le Département des valeurs mobilières de la société est le seul organisme d’information de la société. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disques durs mobiles, les bandes audio (par exemple), les disques compacts et d’autres documents liés à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation d’information doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation En fonction de l’importance), puis les rapports externes et la transmission peuvent être effectués.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que le personnel concerné de tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, doivent assurer la confidentialité des informations privilégiées, coopérer avec l’enregistrement et le dépôt des initiés aux informations privilégiées et informer en temps voulu les initiés aux informations privilégiées de la société et les changements apportés aux initiés aux informations privilégiées pertinentes.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières, ont une incidence significative sur le fonctionnement et les finances de la société ou sur le prix de négociation du marché des actions de la société et de ses dérivés, y compris, sans s’y limiter: (i) Les événements majeurs susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des actions de la société, y compris:
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. En ce qui concerne les principaux comportements d’investissement de la société, la société achète et vend des actifs importants de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la ferraille des actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
7. Changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société; Le Président ou le gestionnaire n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The Alleged Crime of the company is registered and investigated according to Law, the Controlling Shareholder, the actual Controller,
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs soupçonnés d’avoir commis un crime ont été soumis à des mesures coercitives conformément à la loi;
12. Other matters Stipulated by China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as c
Les événements importants susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des obligations de sociétés (le cas échéant), y compris: 1. Les changements importants dans la structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société;
2. La cote de crédit des obligations de sociétés change;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne rembourse pas les dettes exigibles;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Other matters Stipulated by c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent au personnel concerné en vertu de la loi sur les valeurs mobilières et au personnel interne et externe de la société qui peut accéder directement ou indirectement aux informations privilégiées avant leur divulgation, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes;
Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui ont connaissance des informations privilégiées en raison de leurs fonctions dans l’entreprise;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
(Ⅶ) l’acquéreur de la société ou la contrepartie d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
Les actionnaires proposants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant) pour les questions pertinentes;
Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées pertinentes de la société conformément à la loi;
Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes; D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de relations de parenté ou de relations d’affaires avec les personnes concernées visées aux points i) à XII);
Autres personnes autorisées par la csrc à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de la société (voir annexe I) conformément au présent Règlement et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation légale des informations privilégiées.
Les initiés à l’information privilégiée de l’entreprise doivent coopérer activement avec l’entreprise pour établir des dossiers d’initiés à l’information privilégiée, fournir à l’entreprise des renseignements véridiques, exacts et complets sur les dossiers d’initiés à l’information privilégiée en temps opportun, et informer l’entreprise de la situation des initiés à l’information privilégiée à l’égard des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont prévus, ainsi que des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, l’étape d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée.
Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc.
L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés en cas de survenance des événements majeurs suivants: (i) Réorganisation des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans ses opérations sur actions et ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être soumis à la Bourse de Shenzhen cette fois – ci afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 11 lorsqu’une société effectue des opérations importantes conformément à l’article 10, elle assure la gestion des informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
L’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 12 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen au moment de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Si la négociation d’actions fluctue anormalement après que la société a divulgué pour la première fois les éléments de restructuration, la Bourse de Shenzhen peut, le cas échéant, exiger de la société qu’elle mette à jour les dossiers des initiés.
Article 13 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de la société.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés de cette institution est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société concernée par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire. Le temps de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au temps de divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 14 si, avant la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 10 ou au cours du processus de planification, la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen. Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation des informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’Il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 15 conformément aux dispositions et aux exigences de la csrc et de la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes, la société procède à une auto – inspection de l’achat et de la vente des titres de la société et de leurs dérivés par des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, et constate que les personnes qui connaissent bien les informations privilégiées effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations privilégiées ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser les informations privilégiées pour effectuer des opérations. Il doit être vérifié et fondé sur des informations privilégiées.
