Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Entrée en vigueur le 17 juin 2022
Table des matières
Titre du Chapitre Page
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II composition du Conseil des autorités de surveillance Chapitre III pouvoirs, responsabilités et obligations du Conseil des autorités de surveillance Chapitre IV mode de délibération et procédure du Conseil des autorités de surveillance Chapitre V Dispositions relatives aux récompenses et aux peines Chapitre VI Dispositions complémentaires (12)
Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de protéger les intérêts des actionnaires et des employés de Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) Les dispositions nécessaires des statuts des sociétés cotées à l’étranger, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation du Conseil d’administration de la science et de la technologie»), les règles de cotation des valeurs mobilières de La Bourse de Hong Kong Limited (ci – après dénommées « règles de cotation de la Bourse de Hong kong») et d’autres lois pertinentes, Les règlements administratifs et les statuts de Zhuzhou crrc Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
Article 2 le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance créé par la société conformément à la loi et est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et en rend compte. Le Conseil des autorités de surveillance, qui se concentre sur la surveillance financière, supervise le fonctionnement et la gestion du Conseil d’administration et de ses membres, ainsi que des cadres supérieurs tels que le Directeur général et le Directeur général adjoint, conformément aux lois, règlements administratifs, règles d’audit financier et aux résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, Afin de s’assurer que les actifs de la société et les droits et intérêts des actionnaires ne sont pas violés.
Chapitre II composition du Conseil des autorités de surveillance
Article 3 le Conseil des autorités de surveillance de la société se compose de trois à cinq autorités de surveillance, dont au moins un tiers des autorités de surveillance représentatives des travailleurs.
Parmi les membres du Conseil des autorités de surveillance, les autorités de surveillance externes (c’est – à – dire les autorités de surveillance qui ne sont pas en service au sein de la société) représentent plus de la moitié du nombre de membres du Conseil des autorités de surveillance et comprennent plus d’un contrôleur indépendant (c’est – à – dire les autorités de surveillance qui sont indépendantes des actionnaires et qui ne sont pas en service au sein de la société). Les autorités de surveillance externes ont le droit de rendre compte indépendamment à l’Assemblée générale des actionnaires de l’intégrité et de la diligence des dirigeants de la société. Les autorités de surveillance qui ne sont pas des représentants des travailleurs sont élues et révoquées par l’Assemblée générale des actionnaires. Les autorités de surveillance des représentants des travailleurs sont élues et révoquées démocratiquement par les travailleurs de la société par l’intermédiaire de l’Assemblée des représentants des travailleurs, de l’Assemblée des travailleurs ou d’autres formes.
Un Président du Conseil des autorités de surveillance peut être nommé et un vice – Président peut être nommé. L’élection ou la nomination ou la révocation du Président et du Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance est approuvée par les deux tiers des autorités de surveillance.
Article 4 qualification des autorités de surveillance.
Connaître et appliquer les lois, règlements administratifs et règles pertinents de l’État; Posséder des connaissances professionnelles dans les domaines des finances, de la comptabilité, de l’audit ou de la macro – économie, etc., et connaître relativement bien le fonctionnement et la gestion de l’entreprise;
Respecter les lois et les disciplines, adhérer aux principes, être honnête et autodiscipliné, s’acquitter de ses fonctions, faire preuve de justice et garder des secrets;
Avoir une forte capacité d’analyse et de jugement complets et une capacité de travail indépendante; Être en mesure de protéger les droits et les intérêts des investisseurs et avoir un sens élevé de la responsabilité de la préservation et de l’augmentation de la valeur des actifs de la société.
Article 5 les administrateurs, le Directeur général, les autres cadres supérieurs, les fonctionnaires de l’État et les autorités de surveillance compétentes de la société qui ne sont pas autorisés à exercer les fonctions de contrôleur de la société ne peuvent pas exercer simultanément les fonctions de contrôleur de la société.
Dans les circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés et dans les cas où la c
Article 6 le mandat d’un contrôleur est de trois ans et, en règle générale, il ne peut être relevé de ses fonctions pendant la durée de son mandat. À l’expiration de son mandat, le Contrôleur peut être réélu consécutivement.
Les autorités de surveillance peuvent présenter leur démission avant l’expiration de leur mandat et présentent un rapport écrit de démission au Conseil des autorités de surveillance.
Si le Contrôleur n’est pas réélu à temps à l’expiration de son mandat ou si la démission du Contrôleur au cours de son mandat fait que les membres du Conseil des autorités de surveillance sont inférieurs au quorum, le Contrôleur initial continue d’exercer les fonctions de contrôleur conformément aux lois, règlements administratifs et statuts avant que le Contrôleur réélu ne prenne ses fonctions.
Article 7 le Bureau du Conseil des autorités de surveillance est établi sous la direction du Conseil des autorités de surveillance et du Président du Conseil des autorités de surveillance en tant qu’organe administratif chargé des travaux du Conseil des autorités de surveillance.
Le Président du Conseil des autorités de surveillance est également responsable du Bureau du Conseil des autorités de surveillance et garde le sceau du Conseil des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance peut demander au représentant des valeurs mobilières de la société ou à toute autre personne de l’aider dans ses affaires quotidiennes.
Chapitre III pouvoirs, responsabilités et obligations du Conseil des autorités de surveillance
Article 8 le Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants conformément à la loi:
Examiner les rapports périodiques de la société et présenter des avis d’examen écrits;
Vérifier les finances de la société;
Superviser les violations des lois, règlements administratifs ou statuts dans l’exercice de ses fonctions; Si le Conseil des autorités de surveillance constate qu’un administrateur ou un cadre supérieur a enfreint les lois et règlements, les dispositions pertinentes de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées et les statuts de la société, il en informe le Conseil d’administration ou fait rapport à l’Assemblée des actionnaires. Et la divulgation en temps opportun;
Exiger des administrateurs, des directeurs généraux, des directeurs généraux adjoints et d’autres cadres supérieurs de la société qu’ils corrigent les actes préjudiciables aux intérêts de la société;
Vérifier les rapports financiers, les rapports d’exploitation, les plans de distribution des bénéfices et d’autres documents financiers que le Conseil d’administration a l’intention de soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires et, en cas de doute, confier à un expert – comptable agréé et à un vérificateur agréé le soin d’aider à l’examen au nom de la société;
Lorsqu’il est constaté que les conditions d’exploitation de l’entreprise sont anormales, l’entreprise peut mener une enquête et, si nécessaire, engager un cabinet comptable, un cabinet d’avocats et d’autres institutions professionnelles pour l’aider dans son travail aux frais de l’entreprise;
Proposer la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et convoquer et présider l’Assemblée générale des actionnaires lorsque le Conseil d’administration ne s’acquitte pas des fonctions de convocation et de présidence de l’Assemblée générale des actionnaires prévues par la loi;
Présenter des propositions à l’Assemblée générale des actionnaires;
Négocier avec les administrateurs et les cadres supérieurs au nom de la société ou intenter des poursuites contre eux;
Lois, règlements, règles départementales, dispositions pertinentes de l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du lieu où les actions de la société sont cotées, dispositions des statuts et autres pouvoirs conférés par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 9 Le Président du Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants conformément à la loi:
Convoquer et présider les réunions du Conseil des autorités de surveillance;
Vérifier la mise en œuvre des résolutions du Conseil des autorités de surveillance;
Examiner, approuver et signer le rapport du Conseil des autorités de surveillance et d’autres documents importants;
Faire rapport à l’Assemblée générale des actionnaires au nom du Conseil des autorités de surveillance;
Autres fonctions et pouvoirs devant être exercés par le Président du Conseil des autorités de surveillance conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales ou statuts.
Article 10 dans l’exercice de son pouvoir de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance peut prendre les mesures suivantes en réponse aux problèmes constatés:
Donner un avis écrit demandant une correction;
Demander aux services d’audit et de surveillance de la société de vérifier;
Confier à des institutions professionnelles telles que des cabinets d’experts – comptables, des cabinets d’audit et des cabinets d’avocats qualifiés dans la société la vérification et la collecte de preuves;
Proposer la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires;
Faire rapport ou déposer une plainte auprès des organes de contrôle et des organes judiciaires compétents de l’État.
Article 11 le Contrôleur s’acquitte des obligations suivantes:
Se conformer aux statuts et appliquer les résolutions du Conseil des autorités de surveillance;
Veiller à ce que la société divulgue les informations en temps opportun et de manière équitable, à ce que les informations divulguées soient véridiques, exactes et complètes, et signer des avis de confirmation écrits sur les rapports périodiques. Si le Contrôleur n’est pas en mesure de garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des documents d’émission de valeurs mobilières et des rapports périodiques, ou s’il s’oppose à ces documents et rapports, il émet des avis et en expose les raisons dans une confirmation écrite et la société les divulgue. Si la société ne divulgue pas les informations, le Contrôleur peut demander directement la divulgation;
S’acquitter fidèlement de ses fonctions de surveillance, protéger les intérêts de l’entreprise, ne pas utiliser sa position et son autorité dans l’entreprise pour obtenir des gains personnels pour lui – même ou pour d’autres personnes, ne pas accepter de pots – de – vin ou d’autres revenus illégaux, ne pas empiéter sur les biens de L’entreprise, etc.;
Les secrets de la société ne peuvent être divulgués que conformément à la loi ou avec le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires; être responsable de l’authenticité et de la conformité du contenu du rapport ou des documents de surveillance présentés à l’Assemblée générale des actionnaires;
Les autorités de surveillance devraient renforcer l’apprentissage des lois, règlements et politiques, mettre l’accent sur les enquêtes et la recherche et améliorer les capacités opérationnelles.
Article 12 responsabilités des autorités de surveillance
Les autorités de surveillance n’utilisent pas leurs relations d’affiliation pour porter atteinte aux intérêts de la société et sont responsables de l’indemnisation des pertes subies par la société.
Lorsque le Contrôleur, dans l’exercice de ses fonctions, viole les lois, règlements administratifs, règles départementales ou statuts de la société et cause des pertes à la société, il est responsable de l’indemnisation.
Si la résolution du Conseil des autorités de surveillance cause des dommages aux droits et intérêts des investisseurs, aux droits et intérêts de la société et aux droits et intérêts légitimes des employés, les autorités de surveillance participant à la résolution assument les responsabilités correspondantes; Toutefois, des objections ont été exprimées lors du vote et consignées à la réunion.
Le superviseur est exonéré de responsabilité.
Chapitre IV mode de délibération et procédure du Conseil des autorités de surveillance
Article 13 les délibérations du Conseil des autorités de surveillance prennent principalement la forme de réunions régulières et de réunions temporaires. Article 14 le Conseil des autorités de surveillance se réunit régulièrement une fois tous les six mois et ses principaux sujets sont généralement les suivants:
Examiner les rapports financiers annuels et intermédiaires de la société et présenter l’analyse et les suggestions du Conseil des autorités de surveillance sous l’angle du risque opérationnel de l’entreprise, de l’exploitation normalisée, de la gestion efficace et de la perte d’actifs;
Mettre l’accent sur l’évaluation de l’exécution du budget de l’entreprise, de l’exploitation des actifs, de la mise en œuvre des principales décisions d’investissement, de la qualité des actifs de l’entreprise, de la préservation et de l’appréciation de la valeur, etc.;
Discuter du rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance, de la révision des systèmes importants, du plan de travail et du résumé des travaux. Article 15 dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion intérimaire dans un délai de dix jours:
La convocation proposée par tout superviseur;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration adoptent des résolutions contraires aux lois, règlements, règles, règlements et exigences des autorités de surveillance, aux statuts, aux résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres dispositions pertinentes;
Iii) Lorsque l’inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l’entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
La société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont
