Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
Système de gestion des fonds collectés par les actions a
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés par Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) Les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation du Conseil d’administration de la science et de la technologie»), les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions des statuts Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) Ce système est spécialement formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise. Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs par le biais de l’offre publique de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et de l’offre non publique de titres, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Le système s’applique également à l’utilisation et à la gestion des fonds excédentaires (ci – après dénommés « Fonds surlevés») Lorsque le montant réel des fonds levés par la société dépasse le montant prévu des fonds levés.
Le système ne s’applique qu’à la gestion des fonds collectés par la société pour l’émission publique de titres et l’émission non publique de titres sur le territoire national. La gestion des fonds collectés par la société sur le marché des actions H est effectuée conformément aux règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited et aux autres règles de gestion interne de la société.
Article 3 l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration de la société sont des organes de décision pour la planification et l’utilisation des fonds collectés et prennent des décisions dans leurs domaines de responsabilité respectifs.
L’Assemblée générale des actionnaires est chargée d’examiner et d’approuver les questions suivantes:
1. Plan d’utilisation des fonds collectés;
2. Utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
3. Modifier l’objet des fonds collectés;
4. Une fois que tous les projets d’investissement financés par des fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés») ont été achevés, l’utilisation des fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés de plus de 10% du montant net des fonds collectés;
5. Changement de projet d’investissement (à l’exclusion du changement de lieu de mise en œuvre du projet d’investissement);
6. L’utilisation unique de fonds surlevés atteint 50 millions de RMB et représente plus de 10% du montant total des fonds surlevés. Le Conseil d’administration est chargé d’examiner et d’approuver les questions suivantes:
1. Gérer la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés;
2. Utiliser temporairement les fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement;
3. Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d’investissement collectés à l’avance;
4. Après l’achèvement d’un seul projet d’investissement levé, la société utilisera les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) du projet pour d’autres projets d’investissement levé (à moins que les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) ne soient inférieurs à 10 millions de RMB ou 5% du montant d’investissement promis des fonds collectés pour le projet);
5. Une fois tous les projets d’investissement levés terminés, utiliser les fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) inférieurs à 10% du montant net des fonds levés (à moins que les fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) ne soient inférieurs à 10 millions de RMB ou 5% du montant net des fonds levés);
5. Ajustement budgétaire pour les projets d’investissement levés qui, pour des raisons particulières, doivent dépasser le budget, report de plus de six mois et résiliation de la mise en œuvre du projet;
6. Utiliser des fonds surlevés pour combler le déficit de fonds, les projets en construction et les nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs);
7. Changer le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement;
8. Créer un compte bancaire spécial pour les fonds collectés;
9. Publier le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société.
Article 4 les services opérationnels compétents de la société mettent en œuvre des travaux spécifiques conformément à la répartition des responsabilités.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs fonctions avec diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la modification non autorisée ou déguisée de l’objet des fonds collectés par la société cotée.
Article 6 les fonds collectés sont limités à l’investissement des fonds collectés divulgués à l’extérieur par la société et aux projets de fonds collectés décidés ou approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration. Le Conseil d’administration de la société établit un plan détaillé d’utilisation des fonds afin d’assurer une utilisation normalisée, ouverte et transparente des fonds.
Article 7 lorsque les fonds collectés sont en place, la société organise l’utilisation des fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds promis dans le prospectus, le prospectus et d’autres documents d’information.
Article 8 le Conseil d’administration de la société divulgue en temps voulu l’utilisation des fonds collectés conformément aux règles d’inscription du Conseil d’administration de la science et de la technologie et aux lois, règlements administratifs et autres documents normatifs pertinents.
Article 9 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’utilisation et au calendrier promis dans le prospectus, le prospectus et d’autres documents d’information. Sans la résolution ou l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société et l’approbation (si nécessaire) de l’autorité de réglementation des valeurs mobilières concernée, l’utilisation des fonds collectés annoncés par la société ne peut être modifiée. Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société s’acquittent effectivement de leurs fonctions, renforcent la surveillance des fonds collectés et garantissent l’authenticité de la divulgation de l’information.
Article 10 la société soutient et coopère avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant dans l’exercice de ses fonctions de recommandation et / ou de supervision continue de la gestion et de l’utilisation des fonds collectés par la société conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres.
Article 11 l’utilisation des fonds collectés par la société doit satisfaire aux exigences suivantes:
Le montant des fonds levés et des projets d’investissement est compatible avec l’échelle de production et d’exploitation actuelle, la situation financière, le niveau technique et la capacité de gestion de l’entreprise;
L’utilisation des fonds collectés est conforme aux politiques industrielles nationales et aux lois et règlements administratifs pertinents en matière de protection de l’environnement et de gestion des terres;
Mettre en place un système spécial de stockage des fonds collectés, qui doit être déposé sur un compte spécial déterminé par le Conseil d’administration de la société (ci – après dénommé « compte spécial des fonds collectés»).
Article 12 lorsque l’utilisation des fonds collectés concerne la divulgation d’informations, les dispositions pertinentes de la Bourse du lieu de cotation et les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations sont appliquées. La Société met en place et améliore des systèmes tels que le stockage, l’utilisation, la modification, la prise de décisions, la supervision et l’enquête sur la responsabilité des fonds collectés, divulgue les dispositions spécifiques concernant l’investissement clé des fonds collectés dans le domaine de l’innovation scientifique et technologique et divulgue en permanence l’utilisation des fonds collectés. Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 13 le dépôt des fonds collectés par la société doit respecter les principes du dépôt centralisé, de l’utilisation normalisée, de la divulgation véridique et de la gestion stricte.
Les fonds collectés par la société sont déposés dans le compte spécial des fonds collectés approuvé par le Conseil d’administration pour une gestion centralisée. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins. Si la société estime qu’il est nécessaire d’ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque dans le cadre d’un accord de crédit pour un projet d’investissement en raison d’un montant relativement élevé de fonds levés, elle peut ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque avec l’approbation du Conseil d’administration, sous réserve du principe du dépôt centralisé et de la commodité de la surveillance.
Une fois que les fonds collectés sont en place, la société doit passer par les procédures de vérification du capital en temps utile et engager un cabinet comptable qualifié pour la pratique des valeurs mobilières pour publier un rapport de vérification du capital.
Article 14 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation, le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») qui a déposé les fonds collectés. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Les banques commerciales fournissent chaque mois à la société un relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
Si le montant cumulé des retraits du compte spécial des fonds collectés par la société dépasse 50 millions de RMB en une seule fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds collectés») du montant total des fonds collectés par l’émission, la société en informe rapidement l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant.
La société doit faire rapport à la Bourse de Shanghai pour dépôt et annonce dans les deux jours de négociation suivant la signature de l’Accord susmentionné. Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance en raison d’un changement d’institution de recommandation, de conseiller financier indépendant ou de banque commerciale avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans les deux semaines suivant la résiliation de l’Accord et fait rapport à la Bourse de Shanghai pour dépôt et annonce dans les deux jours de négociation suivant la signature du nouvel accord.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 15 l’utilisation des fonds collectés est soumise aux procédures d’examen, d’approbation et de prise de décisions pertinentes en stricte conformité avec le présent système et les dispositions pertinentes de la société, ainsi qu’à l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes. Les exigences spécifiques sont les suivantes:
La société doit clairement préciser la demande d’utilisation des fonds collectés, l’autorité d’examen et d’approbation à différents niveaux, les procédures de prise de décisions, les mesures de contrôle des risques et les procédures de divulgation de l’information;
La société utilise les fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission; En cas de circonstances affectant gravement le bon déroulement du plan d’utilisation des fonds collectés, la société en informe rapidement la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique;
Dans les cas suivants, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d’investissement levé, décider de poursuivre ou non le projet et divulguer l’état d’avancement du projet, les raisons de l’anomalie et le projet d’investissement levé ajusté (le cas échéant) dans le dernier rapport périodique:
1. L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement a subi des changements importants;
2. Les projets d’investissement collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
3. Lorsque la période d’achèvement du plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant prévu;
4. Other Abnormal circumstances occur in collecting Investment Projects.
Article 16 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales et sont investis dans le domaine de l’innovation scientifique et technologique. L’utilisation des fonds collectés par la société ne doit pas:
Les projets d’investissement levé sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de titres;
Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 17 si la société investit à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et le Directeur non exécutif indépendant, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donne un avis d’approbation explicite. La société fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Article 18 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, et que le compte spécial de règlement des produits est ouvert ou annulé, la société fait rapport à la Bourse de Shanghai pour enregistrement et annonce dans un délai de deux jours ouvrables.
Article 19 l’utilisation des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration de la société, et le Directeur non exécutif indépendant, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donne un avis d’approbation explicite. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il y a eu des changements déguisés dans l’utilisation des fonds collectés et des mesures visant à garantir que les projets financés par les fonds collectés ne seront pas affectés;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par le Directeur non exécutif indépendant, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant.
Article 20 la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement conformément aux exigences suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée et n’affecter pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc., par des arrangements directs ou indirects;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser douze mois;
Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement qui ont été restitués et qui sont arrivés à échéance (le cas échéant).
L’utilisation temporaire par la société de fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement est examinée et approuvée par le Conseil d’administration et approuvée par le Directeur non exécutif indépendant, l’institution de recommandation, le conseiller financier indépendant et le Conseil des autorités de surveillance, qui donnent un avis d’approbation explicite, font rapport à la Bourse de Shanghai dans un délai de deux jours ouvrables et font une annonce publique.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté, fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 21 lorsqu’une société utilise les fonds collectés pour acquérir des actifs ou des capitaux propres d’une personne physique, d’une personne morale ou d’une autre organisation qui a un contrôle effectif sur la société et de ses sociétés affiliées, les dispositions suivantes s’appliquent:
En principe, l’acquisition devrait être en mesure d’éviter efficacement la concurrence horizontale, de réduire les opérations continues entre apparentés après l’acquisition ou d’aider la société à développer de nouvelles entreprises, mais elle devrait être propice au développement à long terme de la société et à protéger efficacement les intérêts des petits et moyens investisseurs;
