China Express Airlines Co.Ltd(002928)
(2 – 3 / F, annexe Building of Airport Hotel, Longdongbao Airport, Nanming District, Guiyang City, Guizhou Province)
Lettre sur la préparation de la réunion du Comité d’examen de l’émission d’actions non publiques
Réponses aux questions pertinentes
Institution de recommandation (souscripteur principal)
(adresse: 12F, 15f, No.5 Financial Street (Xinsheng Building), Xicheng District, Beijing)
Juin 2002
China Securities Regulatory Commission:
Conformément à la lettre sur la préparation de la réunion du Comité d’examen de l’émission d’actions de la Banque de développement non publique China Express Airlines Co.Ltd(002928) Beijing Huazhou law firm (hereinafter referred to as “issuer lawyer”) and Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership” (hereinafter referred to as “issuer Certified Public accountants”), in accordance with the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and credit, have fully Verified and discussed the issues involved in the notice letter, and hereby respond to the Notice letter as follows, for your Review.
L’abréviation dans la présente réponse a le même sens que l’abréviation dans le rapport de diligence raisonnable de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) sur China Express Airlines Co.Ltd(002928) 2022 actions d’une banque de développement non
Questions énumérées dans la lettre de notification en caractères gras
Réponses aux questions posées dans la lettre d’information
Dans le présent rapport de réponse, les totaux partiels sont arrondis s’il y a des différences dans les derniers chiffres par rapport à la somme des additions.
Table des matières
Table des matières 31. En ce qui concerne le Contrôleur effectif… 42. À propos de l’abonné… 123. En ce qui concerne la sécurité de la production… 154. En ce qui concerne les projets de collecte de fonds… 205. En ce qui concerne la provision pour dépréciation des actifs… 276. En ce qui concerne les comptes débiteurs… 347. En ce qui concerne les investissements financiers… 47.
1. À propos du Contrôleur effectif
Selon les documents de demande, China Express Airlines Co.Ltd(002928) Holding (Shenzhen) Co., Ltd. Détient 324 millions d’actions du demandeur, soit 31,97%, qui est l’actionnaire contrôlant du demandeur, et M. Hu Xiaojun est le Contrôleur effectif du demandeur. M. Hu Xiaojun contrôle 31,97% des actions de la société par l’intermédiaire de China Express Airlines Co.Ltd(002928) Holding (Shenzhen) Co., Ltd., 12,34% des actions de la société par l’intermédiaire de Shenzhen rongda Supply Chain Management Partnership (Limited Partnership) et 7,90% des actions de la société par l’intermédiaire de Tianjin Huaxia rongda Enterprise Management Center (Limited Partnership). Entre – temps, son conjoint (personne agissant de concert), Mme Xu Wei, contrôle 5,59% des actions de la société par l’intermédiaire de Shenzhen Ruicheng Environmental Technology Partnership (Limited Partnership). En outre, M. Hu Xiaojun est Président de la société et Mme Xu Wei est directrice de la société.
Veuillez expliquer les raisons et le caractère raisonnable du fait que Mme Xu n’a pas été identifiée comme contrôleur effectif commun et s’il existe des circonstances dans lesquelles elle n’a pas été identifiée comme contrôleur effectif pour contourner la réglementation.
L’institution de recommandation et l’avocat du demandeur sont invités à expliquer la base et le processus de vérification et à donner des avis de vérification clairs.
[réponse]
Raisons et rationalité de l’absence de Xu en tant que Contrôleur effectif commun
Xu Wei est la première personne à détenir des actions au cours de la dernière année de la période de déclaration au cours de laquelle la société a présenté une demande d’introduction en bourse d’actions A. la période de détention des actions n’est pas conforme à l’exigence selon laquelle elle doit être considérée comme un contrôleur effectif commun.
Selon le prospectus de China Express Airlines Co.Ltd(002928) Lorsque la société présente une demande d’introduction en bourse d’actions a, la période de déclaration des documents de déclaration est de janvier à septembre 2013, 2014, 2015 et 2016. Selon les archives industrielles et commerciales de China Express Airlines Co.Ltd(002928) depuis sa création, Xu Wei a détenu China Express Airlines Co.Ltd(002928) Conformément à la compréhension et à l’application de l’article 12 des mesures administratives relatives à l’offre publique initiale et à la cotation en bourse, à savoir qu’il n’y a pas eu de changement dans le Contrôleur effectif – avis sur l’application de la loi sur les valeurs mobilières et les contrats à terme no 1 (zjjlz [2007] No 15) (ci – après dénommé « avis d’application No 1»): « 3. Si l’émetteur, ses commanditaires et ses avocats revendiquent le droit de contrôle conjoint de plusieurs personnes, les conditions suivantes doivent être remplies: … (III) La situation dans laquelle plusieurs personnes détiennent conjointement le droit de contrôle de la société est généralement déterminée par les statuts, accords ou autres arrangements de la société. La période prévisible après les statuts et accords pertinents est stable et efficace, et il n’y a pas de changement important dans la situation dans laquelle plusieurs personnes détiennent conjointement le droit de contrôle de la société.»
Conformément aux exigences de l’avis d’application No 1, il est déterminé que le Contrôleur effectif commun doit satisfaire aux exigences relatives à la détention stable d’actions au cours des trois dernières années. Étant donné que Xu Wei détient des actions pour la première fois au cours de la dernière année de la période de déclaration au cours de laquelle La société présente une demande d’introduction en bourse d’actions a et que sa période de détention d’actions est inférieure à trois ans au moment de la Déclaration d’introduction en bourse d’actions a, il n’est pas conforme aux dispositions pertinentes de l’avis d’application No 1, de sorte que Xu Wei n’est pas considéré comme Le Contrôleur effectif commun au
Il est raisonnable que la société ne considère pas Xu comme le Contrôleur effectif conjoint de la société.
La question 10 de la réponse à plusieurs questions sur les activités initiales (révision de 2020) stipule que: « une relation d’action concertée, légale ou convenue, n’entraîne pas nécessairement une situation dans laquelle plusieurs personnes détiennent conjointement le contrôle de la société, et l’émetteur et l’intermédiaire ne doivent pas conclure à une violation des faits afin d’élargir la portée de l’objet de l’exécution des obligations du Contrôleur effectif ou de satisfaire aux Conditions d’émission. En règle générale, le principal actionnaire ne peut être exclu en tant que copropriétaire. Si le conjoint ou la famille immédiate du Contrôleur effectif détient plus de 5% des actions de la société ou, bien qu’il ne dépasse pas 5%, agit en tant qu’administrateur ou cadre supérieur de la société et joue un rôle important dans la prise de décisions opérationnelles de la société, l’institution de recommandation et l’avocat de l’émetteur indiquent si les sujets susmentionnés sont des contrôleurs effectifs conjoints.
Selon les dispositions ci – dessus, la relation d’action concertée établie par la loi ou l’accord n’entraîne pas nécessairement la situation où plusieurs personnes ont le contrôle de la société. Il est raisonnable pour la société de ne pas considérer Xu Wei comme le Contrôleur effectif de l’émetteur pour les raisons suivantes: (1) en ce qui concerne le pouvoir de contrôle des capitaux propres, Xu Wei a commencé à détenir et à contrôler 7% des capitaux propres de l’émetteur par l’intermédiaire de Shenzhen Ruicheng après 2016; Sans tenir compte des actions China Express Airlines Co.Ltd(002928) La prise de décisions sur des questions importantes, etc., forme un pouvoir de contrôle indépendant, efficace et stable, de sorte que la société n’a pas besoin d’étendre son pouvoir de contrôle des capitaux propres sur China Express Airlines Co.Ltd(002928) en identifiant Xu comme contrôleur effectif commun.
En ce qui concerne le pouvoir de contrôle du Conseil d’administration, de janvier 2013 à juin 2016, China Express Airlines Co.Ltd(002928) De juin 2016 à aujourd’hui, China Express Airlines Co.Ltd(002928) Xu Wei n’a été administrateur de la société qu’après la création de la société en août 2016, ce qui n’a pas eu d’incidence substantielle sur les résolutions du Conseil d’administration de la société.
En ce qui concerne l’exercice du droit de vote, conformément aux instructions de Hu Xiaojun et Xu Wei, lorsque Xu Wei vote au Conseil d’administration de l’émetteur et à l’Assemblée générale des actionnaires par l’intermédiaire de Shenzhen Ruicheng, l’avis de Hu Xiaojun l’emporte.
Sur la base de ce qui précède, il est raisonnable pour la société de considérer Xu non pas comme le Contrôleur effectif commun de la société, mais comme le Contrôleur effectif Hu Xiaojun agissant de concert conformément à l’article 83 des mesures administratives pour l’acquisition de sociétés cotées (amendement de 2020).
(Ⅲ) Il n’y a pas eu de changement important dans le nombre d’actions détenues par Hu Xiaojun et Xu Wei depuis la cotation en bourse, et il n’y a pas eu de changement important dans la base d’identification du Contrôleur effectif de la société.
Huaxia tongrong est la sector – forme d’actionnariat des employés de l’entreprise. Après trois ans d’inscription, les employés de China Express Airlines Co.Ltd(002928) À l’exception de ce qui précède et des changements apportés au nombre d’actions détenues par Huaxia Holdings, Shenzhen Ruicheng, Shenzhen rongda et Huaxia Tung au cours de la période de détention, le nombre d’actions détenues par China Express Airlines Co.Ltd(002928) n’a pas changé. Sans tenir compte du nombre d’actions China Express Airlines Co.Ltd(002928) contrôlées par Xu Wei via Shenzhen Ruicheng, Hu Xiaojun contrôlait China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Par conséquent, il n’y a pas eu de changement important dans la base d’identification du Contrôleur effectif de China Express Airlines Co.Ltd(002928) depuis l’inscription sur la liste, et le Contrôleur effectif de la société est toujours Hu Xiaojun.
En résumé, les raisons pour lesquelles la compagnie n’a pas déterminé que Mme Xu était le Contrôleur effectif conjoint étaient suffisamment raisonnables.
Existe – t – il des circonstances dans lesquelles la surveillance n’est pas contournée et qu’elle n’est pas reconnue comme contrôleur effectif?
En tant qu’épouse de Hu Xiaojun (personne agissant de concert), Xu Wei a pris l’engagement de verrouillage, l’engagement de réduction, l’engagement de concurrence horizontale et l’engagement de transaction connexe de sa participation depuis l’introduction en bourse, qui sont tous mis en œuvre par rapport à Hu Xiaojun, le Contrôleur effectif. Les deux engagements sont essentiellement les mêmes, avec les détails suivants:
L’engagement de verrouillage et l’engagement de réduction de la participation de Xu Wei depuis l’introduction en bourse sont mis en œuvre par rapport au Contrôleur effectif Hu Xiaojun.
Si Xu Wei (Shenzhen Ruicheng) Hu Xiaojun (Huaxia Holdings) est cohérent
Actionnaire de la société Shenzhen Ruicheng Environmental Technology Partnership actionnaire contrôlant – Huaxia Holding s’engage à:
(société en commandite) Engagement: 1. La société a directement ou indirectement
« 1. Les actions de China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Les actions détenues indirectement par China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Les actions de Xia Airlines ne sont pas transférées ou gérées par d’autres personnes dans un délai de trente – six mois à compter de la date d’inscription des actions de Xia Airlines, ni par la Chine.
Il n’y a pas de transfert interne ou de gestion déléguée, ni de rachat d’actions par Xia Airlines. China Express Airlines Co.Ltd(002928) on
China Express Airlines Co.Ltd(002928) racheter cette partie des actions. China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Si, dans les six mois suivant la cotation, le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix de base à la date de clôture des 20 jours de négociation consécutifs,
Le prix de clôture de chaque jour de négociation est inférieur à celui du jour de référence précédent (en cas de dividende en espèces ou
Droit de rachat quasi préalable (s’il est exercé en raison de l’émission de dividendes en espèces, de l’émission d’actions, de l’augmentation du capital social, de l’émission de nouvelles actions, etc.)
Les actions, les actions converties en capital – actions et les nouvelles actions émises pour des raisons telles que l’élimination des droits et des intérêts sont négociées conformément à la Bourse de Shenzhen.
En cas d’exclusion du droit ou du dividende, la reprise du droit est effectuée conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen, comme indiqué ci – dessous).
Le prix d’émission des actions de China Express Airlines Co.Ltd(002928)
China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Ou le prix de clôture à la fin des six mois suivant la cotation est inférieur à celui de China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Prix d’émission de China Express Airlines Co.Ltd(002928)
En ce qui concerne le prix d’émission des actions de l’offre publique secondaire, la période de verrouillage des actions China Express Airlines Co.Ltd(002928) détenues par la société est automatiquement prolongée
La période de blocage de la détention des actions China Express Airlines Co.Ltd(002928) est automatiquement prolongée de six mois.
Six mois. À l’expiration de la période de verrouillage susmentionnée, les actionnaires de la société sont en Chine
Après l’expiration du lock – out susmentionné, les associés de l’entreprise agissent à titre d’administrateurs, de superviseurs et de cadres supérieurs de Huaxia Airlines. Pendant la période où Xia Airlines agit à titre d’administrateurs, de superviseurs et de cadres supérieurs, Huaxia Airlines transfère chaque année
Au cours de la période de service de lock – out, les actions de Huaxia Air transférées par l’entreprise chaque année ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions détenues directement ou indirectement par l’entreprise dans le secteur de l’aviation de base et ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions détenues directement ou indirectement par l’entreprise; 25% du nombre total d’actions détenues par China Express Airlines Co.Ltd(002928) Dans les six mois suivant le départ de l’actionnaire précédent de China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Notez que la société ne transfère pas les actions détenues par China Express Airlines Co.Ltd(002928)
La société ne transfère pas les actions détenues par China Express Airlines Co.Ltd(002928)
Copies; Et déclarer la moitié de la démission de l’associé ci – dessus
