Beijing zhonglun (Chengdu) Law Office
À propos de Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Assemblée générale annuelle 2021
Avis juridique
Juin 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong Londres New York San Francisco Almaty Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong Londres New York Los Angeles San Francisco
25f – 26f, Tower South, Tianfu International Financial Center, No. 966, North Tianfu Avenue, Hi – tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041
25 – 26 / F, tour sud du Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu Avenue, High Tech Zone, Chengdu,
Sichuan 610041, P.R. China
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À propos de Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Assemblée générale annuelle 2021
Avis juridique
[2022] Zhong Lun Cheng Lu (voir) Zi No 044421 – 0015061701 à: Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Les avocats de la bourse ont examiné tous les documents relatifs à l’Assemblée générale des actionnaires avant et pendant l’Assemblée et ont procédé à une vérification sur place de la légalité des qualifications des participants et des organisateurs, de la convocation et de la procédure de convocation de l’Assemblée et d’autres questions importantes. Sur cette base, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé le droit des sociétés), Conformément aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (ci – après dénommées « règles de l’Assemblée générale des actionnaires»), aux mesures administratives prises par les cabinets d’avocats pour exercer des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, ainsi qu’aux exigences pertinentes des statuts Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Procédure de convocation et de convocation de la réunion
1. Le 25 avril 2022, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration en 2022 et le 26 avril 2022 sur le site Web de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen»), China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Times, Securities Daily et Giant Tides Information Network (www.cn.info.com.cn.) L’annonce de la résolution de la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration en 2022 a été divulguée. La réunion du Conseil d’administration a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil d’administration de 2021, le rapport d’exploitation de 2021, le rapport annuel de 2021 et son résumé, le rapport du premier trimestre de 2022, le rapport sur les comptes financiers de 2021, le rapport sur le budget financier de 2022, la proposition sur le plan de distribution des bénéfices de 2021 de la société, la proposition sur le renouvellement du cabinet comptable et la proposition sur le rapport sur la perte d’immobilisations de 2021 de la société. Proposition relative à la provision pour dépréciation d’actifs, rapport de conformité 2021, rapport de gestion des risques 2021, rapport de situation sur les indicateurs de contrôle des risques 2021, proposition relative à l’appétit de risque 2022 de la société, rapport de travail de vérification interne 2021, rapport d’évaluation de l’efficacité du contrôle interne 2021, rapport spécial de vérification des opérations connexes 2021 et rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés 2021 Le rapport annuel sur la responsabilité sociale de 2021, la proposition relative à la demande d’échelle d’entreprise de 2022, la proposition relative à la confirmation des opérations liées de 2021 et des opérations liées quotidiennes prévues de 2022, la proposition relative au plan d’investissement de 2022, l’instruction spéciale sur le rendement, l’évaluation du rendement et la rémunération des administrateurs de 2021, l’instruction spéciale sur le rendement, l’évaluation du rendement et la rémunération des cadres supérieurs de 2021, etc.
2. Le 25 avril 2022, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance en 2022 et a publié le 26 avril 2022 sur le site Web de la Bourse de Shenzhen, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Times, Securities Daily et Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn). L’annonce de la résolution de la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance en 2022 a été divulguée. La réunion du Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté des propositions telles que le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021, le rapport annuel et son résumé en 2021, le rapport du premier trimestre de 2022, le rapport annuel de conformité en 2021, le rapport annuel de gestion des risques en 2021, Le rapport de situation sur les indicateurs de contrôle des risques en 2021, le rapport d’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en 2021 et l’explication spéciale sur le rendement, l’évaluation du rendement et la rémunération des autorités de surveillance en 2021.
3. Le 27 mai 2022, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil d’administration en 2022, et le 28 mai 2022, elle a tenu la troisième réunion sur le site Web de la Bourse de Shenzhen, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Times, Securities Daily et Giant tide Information Network (www.cn.info.com.cn.) L’annonce de la résolution de la troisième réunion du troisième Conseil d’administration en 2022 a été divulguée.
Cette réunion du Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition de convocation de l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société et d’autres propositions.
4. La société a publié le 28 mai 2022 sur le site Web de la Bourse de Shenzhen, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Times, Securities Daily et Giant tide Information Network (www.cn.info.com.cn.) L’avis de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 a été publié. L’avis annonce l’heure, le lieu et les délibérations de l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société.
5. According to the verification of the Lawyers of the Exchange, the meeting was held by the Combination of Online vote and on – site vote. The company provided a online – form vote Platform for Social Public Shareholders through the Shenzhen Exchange Trading System and the Shenzhen Exchange Internet vote system.
6. M. Lu jianxiong, Président de la société, est le modérateur de la réunion.
Après vérification, le troisième Conseil d’administration de la société a convoqué l’Assemblée conformément au droit des sociétés, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société, et a pleinement divulgué le contenu de toutes les propositions examinées à l’Assemblée. L’heure, Le lieu, les méthodes et les questions examinées à l’Assemblée sont conformes au contenu pertinent indiqué dans l’avis d’Assemblée. L’avocat de la bourse estime que la procédure de convocation et de convocation de cette réunion de la société est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents.
Qualifications des participants et des organisateurs de la réunion
Selon la signature et la procuration des actionnaires et des représentants autorisés présents à l’Assemblée sur place, il y a 5 actionnaires ou représentants autorisés présents à l’Assemblée, Représentant 737361531 actions de la société, soit 28,09% du total des actions avec droit de vote de la société. Les actionnaires ou représentants des actionnaires susmentionnés sont les actionnaires ou les représentants autorisés des actionnaires de la société inscrits à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. à la fin de la transaction à 15 h le 9 juin 2022.
Selon les données fournies par Shenzhen Securities Information Co., Ltd., 35 actionnaires ont participé au vote en ligne à cette réunion, représentant 501881691 actions de la société, soit 191193% du total des actions avec droit de vote de la société. L’identité des actionnaires qui ont participé au vote par l’intermédiaire du système de vote en ligne a été certifiée par Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Conformément à l’avis de Huaxi Securities Co.Ltd(002926) sur la convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 de la société, le Conseil d’administration de la société a convoqué cette Assemblée.
Après vérification, la qualification des actionnaires et des représentants autorisés susmentionnés pour participer à l’Assemblée et la qualification du Coordonnateur de l’Assemblée sont légales et valides. À l’exception des actionnaires susmentionnés et des représentants autorisés, les autres personnes présentes à l’Assemblée sont certains administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs de la société et avocats témoins de la bourse.
Les règlements, les règles de l’Assemblée générale des actionnaires et d’autres documents normatifs ainsi que les statuts sont légaux et efficaces.
Procédure de vote et résultats de la réunion
Les actionnaires de l’Assemblée votent au scrutin secret sur les propositions énumérées dans l’avis d’Assemblée conformément aux procédures énoncées dans le règlement de l’Assemblée générale des actionnaires et les statuts:
1. Rapport de travail du Conseil d’administration en 2021
Évitement: la proposition ne concerne pas les transactions entre apparentés et il n’est pas nécessaire d’éviter le vote.
Vote total: 1238016822 actions approuvées, Représentant 999010% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 1 079700 actions, soit 00871% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; 146700 actions avec renonciation (dont aucune renonciation par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 00118% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Vote des actionnaires minoritaires: 25 721748 actions ont été approuvées, soit 95 444490% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 1 079700 actions, soit 4 0066% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; 146700 actions avec renonciation (dont 0 action avec renonciation par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 05444% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée.
2. Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Évitement: la proposition ne concerne pas les transactions entre apparentés et il n’est pas nécessaire d’éviter le vote.
Vote total: 1238016822 actions approuvées, Représentant 999010% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 1 079700 actions, soit 00871% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; 146700 actions avec renonciation (dont aucune renonciation par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 00118% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Vote des actionnaires minoritaires: 25 721748 actions ont été approuvées, soit 95 444490% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 1 079700 actions, soit 4 0066% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; 146700 actions avec renonciation (dont 0 action avec renonciation par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 05444% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée.
3. Rapport annuel 2021 et Résumé
Évitement: la proposition ne concerne pas les transactions entre apparentés et il n’est pas nécessaire d’éviter le vote.
Vote total: 12379799320 actions approuvées, soit 999980% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 1117202 actions, soit 00902% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; 146700 actions avec renonciation (dont aucune renonciation par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 00118% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Vote des actionnaires minoritaires: 25 684246 actions ont été approuvées, soit 953099% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 1117202 actions, soit 41457% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; 146700 actions avec renonciation (dont 0 action avec renonciation par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 05444% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée.
4. Rapport sur les comptes annuels 2021
Évitement: la proposition ne concerne pas les transactions entre apparentés et il n’est pas nécessaire d’éviter le vote.
Vote total: 1238016822 actions approuvées, Représentant 999010% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 798700 actions, soit 00645% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; 427700 actions avec renonciation (dont aucune renonciation par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 00345% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Vote des actionnaires minoritaires: 25 721748 actions ont été approuvées, soit 95 444490% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 798700 actions, soit 29638% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée; 427700 actions avec abstention (dont aucune abstention par défaut en raison de l’absence de vote), Représentant 15871% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires minoritaires présents à l’Assemblée.
5. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Évitement: la proposition ne concerne pas les transactions entre apparentés et il n’est pas nécessaire d’éviter le vote.
Vote total: 1238232122 actions approuvées, Représentant 999184% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée; Objection
