Code d’actions: Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) abréviation d’actions: Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) numéro d’annonce: 2022 – 099 Code d’obligations convertibles: 113641 abréviation d’obligations convertibles: huayou
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799)
En ce qui concerne les sanctions imposées ou adoptées par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses au cours des cinq dernières années
Annonce des mesures réglementaires et de la rectification
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité individuelle et solidaire de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité de son contenu. Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) Au cours des cinq dernières années, la société a continué d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société, d’établir et d’améliorer le système de gestion interne, d’améliorer le niveau d’exploitation normalisé de la société et de promouvoir la durabilité de l’entreprise, en stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres lois, règlements, documents normatifs et les règlements pertinents des statuts. Développement stable et sain. Afin de protéger le droit des investisseurs à l’information et de protéger les intérêts des investisseurs, conformément aux exigences pertinentes, les mesures réglementaires ou les sanctions prises par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses de valeurs au cours des cinq dernières années et les mesures correctives prises par la société sont annoncées comme suit:
Sanctions imposées par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses au cours des cinq dernières années
Au cours des cinq dernières années, la société, ses administrateurs, ses superviseurs et ses cadres supérieurs n’ont pas été punis par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et la bourse.
2. Mesures réglementaires prises par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses au cours des cinq dernières années
Questions réglementaires
Après auto – inspection, au cours des cinq dernières années, la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont reçu une décision d’ordre de rectification et une lettre d’avertissement de la China Securities Regulatory Commission Zhejiang Regulatory Bureau (ci – après dénommée « Zhejiang Securities Regulatory Bureau») et une décision d’attention réglementaire de la Bourse de Shanghai, comme suit:
1. The company received the decision on order to correct Measures against Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) issued by Zhejiang Securities Regulatory Bureau on 30 December 2020 ([2020] No 110) (hereinafter referred to as the order to correct letter), and the main contents of the order to correct letter are as follows: “
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) :
Après enquête, nous avons constaté que votre entreprise avait les problèmes suivants:
Les réserves de prix à la baisse des stocks de votre entreprise ne font pas de distinction entre les différences de prix des stocks dans différents contrats et spécifications. Les réserves de prix à la baisse des stocks de 2018 et 2019 sont inexactes et ne reflètent pas la situation réelle des fluctuations des prix des stocks dans différentes spécifications.
Votre compagnie a comptabilisé les frais d’utilisation des aéronefs de 2019 comme frais de 2020, ce qui a entraîné une diminution des frais de 29388 millions de RMB en 2019.
Votre société a emprunté des fonds à Zhejiang huayou Holding Group Co., Ltd., le premier actionnaire en importance, 10 fois en 2019 et 4 fois de janvier à juin 2020. Cependant, dans le rapport annuel de 2019 et le rapport semestriel de 2020, la société n’a divulgué le solde des fonds empruntés qu’aux deux dates suivantes: le 31 décembre 2019 et le 30 juin 2020, et n’a pas divulgué le montant de l’emprunt un par un. Il en résulte une divulgation incomplète des informations relatives aux opérations de fonds entre apparentés dans le rapport annuel 2019 et le rapport semestriel 2020.
Le 9 avril 2020, votre entreprise a publié l’annonce sur l’obtention de subventions gouvernementales. Du 1er janvier 2020 au jour de l’annonce, le montant cumulé des subventions gouvernementales liées aux revenus reçues était de 2259609712 RMB, soit plus de 10% du bénéfice net vérifié de l’année précédente. L’information sur les subventions gouvernementales n’a pas été divulguée en temps opportun.
En outre, votre entreprise a également une comptabilité d’immobilisations non standard, un système partiel incomplet, une gestion de fonds non standard et d’autres situations.
Les actes susmentionnés de votre société violent les dispositions pertinentes des articles 2 et 30 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées. Conformément à l’article 59 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, notre Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance et d’administration à l’encontre de votre société et de les enregistrer dans les archives de bonne foi du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme. Votre entreprise doit soumettre un rapport de rectification à notre bureau avant le 31 décembre 2020. Le rapport de rectification doit comprendre des mesures de rectification spécifiques et claires, la personne responsable de la rectification, le calendrier de rectification, etc. Le rapport de rectification sera publié après avoir été soumis à notre bureau sans opposition. Votre société corrigera les problèmes existants en stricte conformité avec les exigences. Si la rectification n’est pas effectuée conformément aux exigences, notre Bureau prendra d’autres mesures conformément à la loi.
En cas d’insatisfaction à l’égard des mesures réglementaires, une demande de réexamen administratif peut être déposée auprès de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision, ou une action en justice peut être intentée devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente Décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et d’administration susmentionnées ne sont pas suspendues. »
2. The company received the decision on Issuing Warning letter Measures against Chen Xuehua and others (No. [2020] 111) issued by Zhejiang Securities Regulatory Bureau on 30 December 2020 (hereinafter referred to as “warning letter decision”), and the main contents of the warning letter decision are as follows:
Chen Xuehua, Chen Hongliang, Quan Changsheng, Li Rui:
Après enquête, nous avons constaté que l’entreprise avait les problèmes suivants:
Les réserves de prix à la baisse des stocks de la compagnie ne font pas de distinction entre les différences de prix des stocks entre les différents contrats et les différentes spécifications. Les réserves de prix à la baisse des stocks de 2018 et 2019 sont inexactes et ne reflètent pas la situation réelle des fluctuations des prix des stocks de différentes spécifications. 2. La compagnie a comptabilisé les frais d’utilisation des aéronefs de 2019 à 2020, ce qui a entraîné une diminution des frais de comptabilisation de 29388 millions de RMB en 2019.
La société a emprunté des fonds à Zhejiang huayou Holding Group Co., Ltd., le premier actionnaire en importance, 10 fois en 2019 et 4 fois de janvier à juin 2020, mais la société n’a divulgué le solde des fonds empruntés qu’à deux moments, soit le 31 décembre 2019 et le 30 juin 2020, dans le rapport annuel de 2019 et le rapport semestriel de 2020, et n’a pas divulgué les montants engagés un par un. Il en résulte une divulgation incomplète des informations relatives aux opérations de fonds entre apparentés dans le rapport annuel 2019 et le rapport semestriel 2020.
4. Le 9 avril 2020, la compagnie a publié l’annonce sur l’obtention de subventions gouvernementales. Du 1er janvier 2020 au jour de l’annonce, le montant cumulé des subventions gouvernementales reçues liées aux revenus était de 2259609712 RMB, soit plus de 10% du bénéfice net vérifié de l’année précédente. L’information sur les subventions gouvernementales n’a pas été divulguée en temps opportun.
En outre, la société a également une comptabilité non standard des immobilisations, un système partiel incomplet, une gestion non standard des fonds, etc.
Les actes susmentionnés de la société violent les dispositions pertinentes des articles 2 et 30 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées. En tant que Président du Conseil d’administration, Directeur général, Directeur financier et Secrétaire du Conseil d’administration de la société, vous avez enfreint l’article 3 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées et êtes principalement responsables des actes susmentionnés. Conformément à l’article 59 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, notre Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance et d’administration pour vous émettre une lettre d’avertissement et de l’enregistrer dans le dossier de bonne foi du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme. Vous devriez tirer pleinement parti des leçons apprises, renforcer l’apprentissage des lois et règlements pertinents, améliorer le niveau d’exploitation normalisé de l’entreprise et la qualité de la divulgation de l’information, et prendre des mesures efficaces pour empêcher que de telles violations ne se reproduisent.
3. The company received the decision on Regulatory Concerns for Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) and Related responsible Persons ([2021] No 0003) issued by Shanghai Stock Exchange on 10 February 2021 (hereinafter referred to as the decision on Regulatory concerns), and the main contents of the decision on Regulatory concerns are
Parties:
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799)
Quan Changsheng, alors Directeur financier de Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) ;
Li Rui, alors Secrétaire du Conseil d’administration de Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) .
According to the facts found in the decision of Zhejiang Regulatory Bureau of China Securities Regulatory Commission on order to take Corrective Measures against Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) ([2020] No. 110), the relevant responsible person has the following violations in performing his Duties in terms of Disclosure of information and Standardization of Operation.
La provision pour dépréciation des stocks est inexacte et les dépenses sont comptabilisées sur plusieurs périodes.
Selon les rapports annuels de la compagnie pour 2018 et 2019, la compagnie a retiré les réserves de prix à la baisse des stocks de 68359010 yuan et 14 Jiangsu Leili Motor Corporation Limited(300660) 0 Yuan respectivement en 2018 et 2019. Lorsque la compagnie retire les réserves de prix à la baisse des stocks, il n’y a pas de différence de prix entre les contrats et les spécifications. Si une partie d’un même inventaire a un accord de prix contractuel et qu’il n’y a pas de prix contractuel pour d’autres parties, la valeur de réalisation nette n’est pas déterminée séparément et comparée au coût correspondant, ce qui entraîne une provision inexacte pour les réserves de prix à la baisse des stocks en 2018 et 2019 et ne reflète pas la situation réelle de fluctuation du prix des stocks de différentes spécifications. De plus, la compagnie a comptabilisé les frais d’utilisation d’aéronefs engagés en 2019 comme frais en 2020, ce qui a entraîné une diminution des frais comptabilisés de 29388 millions de RMB en 2019.
Divulgation incomplète des transactions financières entre parties liées
De 2019 à juin 2020, Zhejiang huayou Holding Group Co., Ltd., le principal actionnaire de la société, a déclaré à la société:
Au total, 14 prêts ont été consentis, dont 10 en 2019, pour un montant total de 211822 929,05 RMB. Quatre événements se sont produits de janvier à juin 2020, pour un montant total de 135 millions de RMB. La société a mis en œuvre les procédures d’examen des opérations de capital susmentionnées conformément aux dispositions. Toutefois, dans le rapport annuel de 2019 et le rapport semestriel de 2020, la compagnie n’a divulgué que le solde des fonds empruntés aux deux dates suivantes: le 31 décembre 2019 et le 30 juin 2020, et n’a pas divulgué les montants engagés un par un, ce qui a entraîné une divulgation incomplète des informations sur les transactions de Fonds entre apparentés dans le rapport annuel de 2019 et le rapport semestriel de 2020.
Défaut de divulgation en temps opportun des subventions gouvernementales reçues
Le 9 avril 2020, la compagnie a annoncé qu’entre le 1er janvier 2020 et la date de l’annonce, elle avait reçu une subvention gouvernementale cumulative de 2259609712 RMB liée au revenu, ce qui représentait 18,90% du bénéfice net vérifié de l’année précédente. En outre, après vérification, la compagnie a reçu tous les paiements de subventions gouvernementales susmentionnés le 30 mars 2020 (deux jours de négociation après la date de publication du rapport annuel), et le montant cumulé a dépassé 10% du bénéfice net vérifié de l’année précédente, atteignant la norme de divulgation de l’information. La compagnie doit divulguer l’information en temps opportun; Toutefois, la compagnie ne s’est pas acquittée de l’obligation de divulgation de l’information avant le 9 avril 2020 et la divulgation de l’information pertinente n’a pas eu lieu à temps.
En résum é, la provision pour dépréciation des stocks de la société n’est pas exacte, les dépenses sont confirmées sur plusieurs périodes, la divulgation des opérations de fonds des parties liées est incomplète et la divulgation des subventions gouvernementales reçues n’est pas opportune. Les actes susmentionnés de la société violent les articles 1.4, 2.1, 2.3, 2.5, 2.7 et 11.12.7 des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation des actions»). Quan Changsheng, alors Directeur financier (mandat du 5 juillet 2018 au 3 décembre 2019), en tant que personne responsable spécifique de la comptabilité financière de la société, et Li Rui, alors Secrétaire du Conseil d’administration (mandat du 9 janvier 2017 à ce jour), en tant que personne responsable spécifique de la divulgation de l’information de La société, n’ont pas fait preuve de diligence raisonnable et ont été responsables des violations de la société. Ces personnes ont violé les articles 2.2, 3.1.4 des règles de cotation des actions. Article 3.2.2 et autres dispositions pertinentes et engagements pris dans la Déclaration et l’engagement des administrateurs (superviseurs et cadres supérieurs).
Compte tenu des faits et circonstances susmentionnés, conformément à l’article 16.1 des règles de cotation des actions et aux mesures de mise en œuvre des mesures disciplinaires et réglementaires de la Bourse de Shanghai, le Ministère a pris les mesures réglementaires suivantes: Quan Changsheng, Directeur financier du Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) en temps opportun, et Li ruiyu, Secrétaire du Conseil d’administration en temps opportun, ont accordé une attention particulière à la surveillance.
La société doit prendre des mesures disciplinaires, se conformer strictement aux dispositions des lois, règlements et règles de cotation des actions, normaliser son fonctionnement et s’acquitter sérieusement de l’obligation de divulgation de l’information; Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs s’acquittent consciencieusement de leurs obligations de loyauté et de diligence, encouragent le fonctionnement normal de la société et veillent à ce que la société divulgue toutes les informations importantes en temps voulu, de manière juste, exacte et complète. »
Rectification
La société a activement encouragé l’auto – inspection et la rectification conformément à l’esprit et aux exigences pertinents de la décision d’ordre de rectification, de la décision de lettre d’avertissement et de la décision d’attention réglementaire émise par la Bourse de Shanghai et a achevé les travaux de rectification pertinents dans le délai prévu pour la rectification. En outre, le 5 janvier 2021, le rapport de rectification sur la décision du Zhejiang Securities Regulatory Bureau d’ordonner des mesures correctives à la société (annonce no 2021 – 001) et le 11 janvier 2021, le rapport d’achèvement de la rectification sur la décision du Zhejiang Securities Regulatory Bureau d’ordonner des mesures correctives (annonce no 2021 – 003) ont été divulgués respectivement. Les travaux de rectification susmentionnés n’ont pas eu d’incidence significative sur les états financiers de la société pour 2020 et les années précédentes et n’ont pas entraîné d’ajustement des états financiers divulgués. La rectification a été signalée au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang et à la Bourse de Shanghai conformément aux exigences.
La société a saisi l’occasion de cette rectification pour renforcer encore l’apprentissage des lois et règlements sur les valeurs mobilières, et se conformera plus strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, afin d’améliorer activement la qualité de la divulgation de l’information de la société et de renforcer la sensibilisation au fonctionnement normalisé. Améliorer le niveau normalisé de gestion opérationnelle et la capacité de comptabilité financière, protéger efficacement les intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires et promouvoir le développement normalisé, continu et sain de l’entreprise.
À l’exception de ce qui précède, la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs n’ont pas d’autres autorités de réglementation des valeurs mobilières et n’effectuent pas de transactions.
