Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943)
Mesures de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer la gestion et l'utilisation des fonds collectés par Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) Ces mesures sont formulées conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l'autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 - exploitation normalisée des sociétés cotées au Conseil principal (ci - après dénommées « lignes directrices sur l'exploitation normalisée des sociétés cotées»), les Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires relatives à la gestion et à l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, ainsi qu'à la situation réelle de la société. Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans les présentes mesures désigne les fonds collectés par la société auprès d'investisseurs par le biais d'émissions publiques de titres (y compris l'offre publique initiale d'actions, l'attribution d'actions, l'émission d'émissions supplémentaires, l'émission d'obligations de sociétés convertibles, d'obligations de sociétés convertibles négociées séparément, d'obligations de sociétés, de bons de souscription, etc.) et d'émissions non publiques de titres à des fins spécifiques.
Article 3 la société utilise les fonds collectés avec prudence, veille à ce que l'utilisation des fonds collectés soit conforme aux engagements pris dans le prospectus ou d'autres documents d'offre publique d'achat d'actions et ne modifie pas arbitrairement l'orientation des fonds collectés.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l'utilisation réelle des fonds collectés. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d'investissement des fonds collectés, une annonce publique est faite en temps utile.
Article 4 conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation et à d'autres lois, règlements et documents normatifs, la société s'acquitte en temps voulu de l'obligation de divulgation de l'information, divulgue fidèlement, fidèlement et complètement l'utilisation réelle des fonds collectés et engage un cabinet comptable à vérifier Le dépôt et l'utilisation des fonds collectés lors de l'audit annuel.
Article 5 le Conseil d'administration de la société prend des mesures efficaces pour assurer la mise en oeuvre efficace de ce système.
Article 6 lorsque des projets d'investissement financés par des fonds collectés sont mis en oeuvre par l'intermédiaire de filiales de la société ou d'autres entreprises contrôlées par la société, les filiales de la société ou d'autres entreprises contrôlées se conforment à leurs systèmes de gestion des fonds collectés.
Au cours de la période de surveillance continue, l'institution de recommandation s'acquitte de ses fonctions de recommandation en ce qui concerne les questions de gestion des fonds collectés par la société cotée et assure la surveillance continue de la gestion des fonds collectés par la société conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de Gestion des activités de recommandation pour l'émission de valeurs mobilières et la cotation, et aux dispositions des présentes mesures.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 7 la société met en oeuvre un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés et adhère aux principes de sécurité, de stockage de comptes spéciaux et de facilité de surveillance et d'administration.
Article 8 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds collectés (ci - après dénommés « comptes spéciaux»), les fonds collectés sont déposés dans des comptes spéciaux déterminés par le Conseil d'administration pour la gestion centralisée et ne sont pas déposés sur d'autres comptes bancaires (y compris, sans s'y limiter, les comptes de base, les autres comptes spéciaux et les comptes temporaires); Le compte spécial ne peut pas déposer de fonds non collectés (y compris, sans s'y limiter, des fonds de production et d'exploitation, des prêts bancaires) ou les utiliser à d'autres fins.
Lorsqu'il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément.
L'excédent du montant net réel des fonds collectés sur le montant prévu des fonds collectés (ci - après dénommé « fonds collectés en excès») est également conservé dans le compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 9 la société signe un accord de surveillance tripartite (ci - après dénommé « accord») avec l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci - après dénommée « banque commerciale») qui dépose les fonds collectés dans un délai d'un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles. L'accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Iii) Si le montant cumulé retiré du compte spécial par la société dépasse 50 millions de RMB ou 20% du montant net après déduction des frais d'émission (ci - après dénommé « montant net des fonds collectés») du montant total des fonds collectés lors de l'émission en une seule fois ou dans un délai de douze mois, La société et la Banque commerciale en informent rapidement l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant;
Les banques commerciales émettent des relevés bancaires mensuels à la société et en envoient une copie à l'institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
L'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut s'enquérir des données du compte spécial auprès de la Banque commerciale à tout moment;
Les fonctions de supervision de l'institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d'information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l'utilisation des fonds collectés par la société par l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l'institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant; (Ⅷ) Si une banque commerciale ne remet pas en temps opportun un relevé de compte à l'institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant à trois reprises ou n'avise pas le compte spécial des retraits importants, ou ne coopère pas avec l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, La société peut résilier l'Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds.
La société et l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant, la Banque commerciale peuvent convenir dans l'Accord d'exigences réglementaires plus strictes que celles énoncées ci - dessus.
Après la signature de l'Accord susmentionné, la société fait rapport à la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce le contenu principal de l'accord.
Lorsqu'une société met en œuvre un projet d'investissement par l'intermédiaire d'une filiale Holding, un accord de surveillance tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d'investissement par l'intermédiaire d'une banque commerciale, d'un établissement de recommandation ou d'un conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l'Accord susmentionné est résilié à l'avance avant l'expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d'un mois à compter de la date de résiliation et fait rapport à la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 10 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d'investissement des fonds collectés promis dans les documents de demande d'émission. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d'investissement des fonds collectés, la société fait une annonce publique en temps utile. Article 11 en principe, les fonds collectés doivent être utilisés dans l'activité principale de la société. À l'exception des entreprises financières, les projets d'investissement des fonds collectés ne doivent pas être des investissements financiers tels que la détention d'actifs financiers de négociation et d'actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d'autres personnes ou la gestion financière confiée, ni des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l'activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
La société ne doit pas utiliser les fonds collectés pour des nantissements, des prêts confiés ou d'autres investissements qui modifient l'objet des fonds collectés sous une forme déguisée.
Article 12 la société veille à l'authenticité et à l'équité de l'utilisation des fonds levés, empêche que les fonds levés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d'utiliser les fonds levés pour investir dans des projets afin d'obtenir des avantages indus.
Article 13 lorsque la société investit dans des projets financés par des fonds collectés, les dépenses en capital doivent être strictement conformes au système de gestion des fonds de la société et aux dispositions des présentes mesures, et les procédures d'examen et d'approbation doivent être respectées. Toutes les dépenses de fonds pour les projets financés par des fonds collectés doivent d'abord être demandées par le Département de l'utilisation des fonds, puis soumises au Directeur financier pour examen après avoir été signées par le chef compétent du Département, puis exécutées par le Département financier après avoir été approuvées par le Directeur général ou le Président ou d'autres dirigeants autorisés conformément à l'autorité d'approbation hiérarchique de la société.
Article 14 la société prend des mesures pour assurer l'authenticité et l'équité de l'utilisation des fonds collectés, en veillant à ce que le montant du paiement, le délai de paiement, le mode de paiement et l'objet du paiement soient raisonnables et légitimes lors du paiement des fonds des projets d'investissement des fonds collectés, et en fournissant les documents de base correspondants pour le dépôt et l'enquête.
Article 15 le Conseil d'administration de la société vérifie tous les six mois l'état d'avancement des projets d'investissement financés par les fonds collectés.
Lorsque la différence entre l'utilisation réelle annuelle des fonds collectés et l'utilisation prévue du plan d'investissement des fonds collectés divulgué pour le projet d'investissement des fonds collectés dépasse 30%, la société ajuste le plan d'investissement des fonds collectés et divulgue le plan d'investissement des fonds collectés pour la dernière fois, l'état d'avancement réel actuel de l'investissement, le plan d'investissement ajusté et la raison du changement du plan d'investissement dans le rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés.
Article 16 dans le cas d'un projet d'investissement financé par des fonds levés dans les circonstances suivantes, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet et décider de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L'environnement du marché des projets d'investissement financés par des fonds collectés a subi des changements importants;
Les projets d'investissement financés par des fonds collectés sont suspendus pendant plus d'un an;
Iii) Lorsque la période d'achèvement du dernier plan d'investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n'atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
Autres circonstances anormales dans les projets d'investissement financés par les fonds collectés.
La société divulgue l'état d'avancement du projet et les raisons de l'anomalie dans le dernier rapport périodique. Si le plan d'investissement des fonds collectés doit être ajusté, le plan d'investissement ajusté des fonds collectés doit être divulgué en même temps.
Article 17 lorsqu'une société décide de mettre fin à un projet d'investissement initial financé par des fonds collectés, elle sélectionne un nouveau projet d'investissement dès que possible et scientifiquement.
Article 18 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d'administration, et
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d'investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l'avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l'objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d'investissement des fonds collectés;
Utiliser les économies pour recueillir des fonds.
(Ⅶ) Les fonds surlevés sont utilisés pour les projets en construction et les nouveaux projets.
Le changement d'objet des fonds collectés par la société est également examiné et approuvé par l'Assemblée générale des actionnaires.
Lorsque les questions pertinentes concernent des opérations entre apparentés, l'achat d'actifs, les investissements à l'étranger, etc., les procédures d'examen et les obligations de divulgation d'informations sont également exécutées conformément aux dispositions des chapitres 9 et 10 des règles d'inscription.
Article 19 lorsque la société remplace des fonds collectés par des fonds collectés par elle - même pour des projets d'investissement dans lesquels des fonds collectés ont été investis à l'avance, ces fonds ne peuvent être mis en œuvre qu'après examen et approbation par le Conseil d'administration de la société, publication d'un rapport d'assurance par un cabinet comptable et avis exprès d'un administrateur indépendant, d'un Conseil des autorités de surveillance, d'un établissement de recommandation ou d'un conseiller financier indépendant et exécution de l'obligation de divulgation d'informations; Le temps de remplacement ne doit pas dépasser six mois avant l'arrivée des fonds collectés.
Si la société a divulgué dans les documents de demande d'émission qu'elle a l'intention de remplacer les fonds autolevés investis à l'avance par des fonds collectés et que le montant des fonds investis à l'avance est déterminé, elle fait une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Article 20 la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement après délibération et approbation par le Conseil d'administration. Les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent des avis clairs et donnent des informations à ce sujet et remplissent les conditions suivantes:
Ne pas modifier l'objet des fonds collectés sous une forme déguisée;
Ne pas affecter le déroulement normal du plan d'investissement des fonds collectés;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser douze mois;
Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués;
Ne pas utiliser les fonds collectés inutilisés pour effectuer directement ou indirectement des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés.
Lorsque les fonds collectés inutilisés sont temporairement utilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils ne sont utilisés que pour la production et l'exploitation liées à l'activité principale et ne sont pas utilisés directement ou indirectement pour l'attribution et la souscription de nouvelles actions, ou pour investir dans des actions et leurs dérivés, des obligations de sociétés convertibles, etc.
Article 21 lorsque la société utilise les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, le Conseil d'administration de la société publie, dans un délai de deux jours ouvrables à compter de l'examen et de l'approbation, le contenu suivant:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d'investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement;
Iv) Le montant estimatif des économies de coûts financiers résultant de la reconstitution du Fonds de roulement par des fonds collectés inutilisés, les raisons de l'insuffisance du Fonds de roulement, la question de savoir s'il y a eu des changements déguisés dans l'utilisation des fonds collectés et les mesures visant à garantir que le projet de collecte de Fonds ne sera pas affecté;
Les avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les organismes de recommandation ou les conseillers financiers indépendants;
Autres éléments exigés par la Bourse de Shenzhen.
Avant la date d'échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 22 la société, après avoir soumis au Conseil d'administration ou à l'Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation en fonction des besoins réels de production et d'exploitation de l'entreprise, utilise les fonds collectés de manière planifiée dans l'ordre suivant:
Le déficit de financement des projets financés par des fonds supplémentaires;
Ii) pour les projets en construction et les nouveaux projets;
Iii) remboursement des prêts bancaires;
Iv) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement;
Gérer la trésorerie;
Vi) Reconstitution permanente du Fonds de roulement.
Article 23 lorsque la société utilise des fonds excédentaires pour des projets en cours ou de nouveaux projets, elle les utilise en fonction de l'état d'avancement des projets en cours ou de nouveaux projets. Lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets, l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et les administrateurs indépendants donnent des avis spéciaux. Lorsqu'un projet concerne des opérations entre apparentés, l'achat d'actifs, les investissements à l'étranger, etc., les procédures d'examen et les obligations de divulgation d'informations sont également exécutées conformément au chapitre VI des règles d'inscription sur la liste.
Article 24 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour rembourser des prêts bancaires ou reconstituer en permanence des fonds de roulement, ces fonds sont examinés et approuvés par l'Assemblée générale des actionnaires, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l'institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent des avis de consentement clairs et les divulguent, et les exigences suivantes sont respectées:
La société s'engage à ne pas effectuer d'investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières, des opérations sur produits dérivés et d'autres investissements, à fournir une aide financière à des objets autres que les filiales Holding et à les divulguer au public dans les douze mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
La société rembourse les prêts bancaires ou reconstitue le Fonds de roulement en fonction des besoins réels et le montant cumulé ne dépasse pas 30% du montant total du Fonds levé dans un délai de douze mois.
Article 25 lorsque la société utilise des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la durée des produits d'investissement ne peut excéder douze mois et doit satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n'affecte pas le bon déroulement du plan d'investissement des fonds collectés.
Lorsque les produits d'investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n'est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d'autres fins, ou à ouvrir ou à annuler un compte spécial de règlement des produits, la société fait une annonce publique en temps utile.
Article 26 lorsqu'une société utilise des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, elle publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la présentation au Conseil d'administration pour examen et approbation:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d'investissement, etc.;
L'utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Collecte de fonds au ralenti
