Guohao law firm (Nanjing)
À propos de
Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 2022 restricted stock Incentive plan
De
Avis juridique
Floor 7 – 8, Block B, 309 hanzhongmen Street, Nanjing 210036
7 – 8th floor, Block B, 309 hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China
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Juin 2022
Table des matières
Section I Introduction… Déclaration de l’avocat 2. Interprétation 4 Corps de la section II 6. Principales qualifications du plan d’incitation au capital 2. Conformité juridique du contenu du plan d’incitation au capital 3. Procédures légales pour l’exécution du plan d’incitation au capital Détermination de l’objet d’incitation du plan d’incitation au capital 9. Obligations de divulgation d’informations liées au plan d’incitation au capital 6. Existe – t – il une situation dans laquelle la société fournit une aide financière à l’objet de l’incitation dans le cadre du plan d’incitation au capital? 7. L’impact du plan d’incitation au capital sur les intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires… 8. Le plan d’incitation au capital comporte l’évitement du vote des administrateurs liés…………………………………………… Ix. Observations finales 11 Section III page de signature (12)
Guohao law firm (Nanjing)
À propos de Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Régime d’incitation restreint aux actions en 2022
Avis juridique
À: Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Le cabinet d’avocats guohao (Nanjing) a accepté le mandat de Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) en tant que conseiller juridique spécial pour le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2022. Les avocats de la société ont examiné le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 2022 (projet) préparé par la société et d’autres documents jugés nécessaires par les avocats de la société pour examen, et ont vérifié et vérifié les faits et les données pertinents. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, donner des avis juridiques sur les questions juridiques relatives au plan d’incitation au capital restreint de la Société pour 2022.
Section I Introduction
Déclaration de l’avocat
1. The Lawyers of the Exchange shall give legal opinion Based on the facts that occurred or exist before the issuance of this Legal opinion and the relevant provisions of Existing Laws, administrative Regulations, Departmental Rules and Normative Documents in China.
2. Conformément aux lois et règlements pertinents et aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique, l’échange et l’avocat traitant se sont strictement acquittés de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, ont effectué une vérification et une vérification suffisantes pour s’assurer que les faits identifiés dans l’avis juridique sont véridiques, exacts et complets, et que les opinions finales émises sont légales et exactes sans faux enregistrements. Des déclarations trompeuses ou des omissions importantes et assument la responsabilité juridique correspondante.
3. Aux fins de la publication du présent avis juridique, les avocats de la bourse ont fait preuve de diligence raisonnable à l’égard des circonstances pertinentes du plan d’incitation au capital de la société et ont obtenu les déclarations et garanties suivantes des parties liées: les parties liées ont fourni à leurs avocats tous les documents factuels pertinents nécessaires et dans la mesure de leurs capacités pour la publication du présent avis juridique, les documents écrits pertinents et les témoignages écrits sont véridiques et valides, et la signature et / ou le sceau de tous les documents écrits sont véridiques. Tous les documents ou photocopies doivent être conformes à l’original; Il n’y a pas de déclaration fausse ou trompeuse ni d’omission importante. La pleine confiance dans les déclarations et garanties susmentionnées est la base et la condition préalable à la délivrance de cet avis juridique par nos avocats.
4. The Lawyers of the Exchange have examined and Judged all Documents and testimonies related to this Legal opinion and ISSUED THIS Legal opinion accordingly; En ce qui concerne les documents obtenus directement d’organes de l’État, d’organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques, de cabinets d’experts – comptables, d’organismes d’évaluation des actifs, d’organismes de notation du crédit et d’organismes notariés, les avocats de l’échange ont rempli l’obligation de diligence générale et ont servi de base à l’émission d’avis juridiques; En ce qui concerne les documents qui ne sont pas obtenus directement d’un organisme public, les avocats de l’échange, après vérification et vérification, servent de base à l’avis juridique.
5. L’examen des documents pertinents par nos avocats n’a pas porté sur les faits, données et conclusions pertinents qui appartiennent à des domaines professionnels non juridiques tels que les finances, la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs. Étant donné que nos avocats ne sont pas qualifiés pour vérifier et évaluer les faits, données et Conclusions susmentionnés, les références faites par nos avocats aux faits, données et conclusions susmentionnés ne doivent en aucun cas être interprétées comme des références faites par nos avocats aux faits, données et conclusions susmentionnés. Toute reconnaissance ou garantie, expresse ou implicite, de l’authenticité, de l’exactitude ou de l’exhaustivité des données et des conclusions.
6. The Lawyers of the Exchange agreed to Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) Après la citation, le contenu pertinent doit être revu et confirmé par nos avocats.
7. L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins du plan d’incitation au capital de Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
II. Interprétation
Dans l’avis juridique, les abréviations et termes suivants ont la signification suivante, sauf indication contraire du contexte:
Société Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
TianQi Hongyuan signifie Beijing TianQi Hongyuan New Energy Technology Co., Ltd., une filiale holding de la société.
Le régime d’incitation au capital fait référence au régime d’incitation au capital restreint de 2022
Le plan d’incitation (ébauche) fait référence au plan d’incitation restreint aux actions (ébauche) de 2022.
Les mesures de gestion de l’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022.
Les avocats de cette bourse se réfèrent au cabinet d’avocats guohao (Nanjing) / à l’avocat traitant qui a émis cet avis juridique.
Jiangsu Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Rapport d’audit de Machinery Co., Ltd. (Tian Heng Shen Zi [2022] No 00306)
Cet avis juridique fait référence à l’avis juridique sur le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 émis par la bourse.
C
Shanghai Stock Exchange
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives d’incitation se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Yuan signifie RMB, la monnaie légale de la Chine, dont l’unit é de base est “Yuan”
Jour / jour signifie jour civil
Chine / territoire / territoire / République populaire de Chine (aux fins du présent avis juridique, à l’exclusion de Hong Kong en particulier)
Région administrative intérieure, Région administrative spéciale de Macao et région de Taiwan)
Section II Texte
Qualification principale du régime d’incitation au capital
(Ⅰ) Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
À l’heure actuelle, les actions de la société sont abrégées en « Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) » et le Code des actions est « Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) ».
Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) Le champ d’activité comprend « la production de matrices d’estampage de précision, de matrices de cavité de précision, de pièces standard de matrices, d’accessoires mécaniques, d’accessoires d’ascenseur, d’accessoires d’escaliers mécaniques, d’accessoires de voies de circulation, de services de conception, de recherche et de développement et de technologies de l’information pour les produits susmentionnés; l’entreposage et l’emballage des marchandises; les services de consultation en matière d’information logistique et d’affaires logistiques» (les activités commerciales ne peuvent être menées qu’après l’approbation des services compétents La période d’exploitation est du 30 septembre 2003 à une période indéterminée.
Après vérification, la société est une société anonyme légalement constituée et valablement existante, à la date de publication du présent avis juridique, il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la société doit être résiliée conformément aux lois, règlements et statuts.
La société n’a pas les circonstances prévues à l’article 7 des mesures de gestion des incitations.
Selon le rapport d’audit Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
En résum é, les avocats de la bourse estiment que Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286)
Conformité juridique du contenu du plan d’incitation au capital
Le 17 juin 2022, la compagnie a tenu la deuxième réunion intérimaire du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan d’incitation (projet) et son résumé. Le plan d’incitation (projet) est divisé en 15 chapitres, qui sont respectivement « l’interprétation», « l’objet et le principe du plan d’incitation», « l’Organisation de gestion du plan d’incitation», « la base et la portée de la détermination de l’objet d’incitation», « la source, la quantité et la distribution des actions restreintes», « la durée de validité du plan d’incitation, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, la levée de l’Arrangement de restriction des ventes et la période d’interdiction des ventes», « prix d’attribution et méthode de détermination du prix d’attribution des actions restreintes», « conditions d’octroi et de levée des actions restreintes», « méthodes et procédures d’ajustement du régime d’incitation aux actions restreintes», « traitement comptable des actions restreintes», « procédure de mise en œuvre du régime d’incitation aux actions restreintes», « droits et obligations respectifs de la société / de l’objet d’incitation», « Traitement des changements de la société / de l’objet d’incitation», « principe d’annulation du rachat d’actions restreintes » et « Dispositions supplémentaires ».
L’avocat de la bourse a vérifié le contenu principal du plan d’incitation (projet) de la société en se référant aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation et a confirmé que le plan d’incitation (projet) a précisé les éléments suivants conformément aux exigences de l’article 9 des mesures de gestion de l’incitation:
1. Objectif de l’incitation au capital;
2. La base et la portée de la détermination de l’objet d’incitation;
3. Le nombre de capitaux propres à accorder, le type, la source, la quantité et le pourcentage du capital social total de la société cotée des actions sous – jacentes concernées par les capitaux propres à accorder;
4. Lorsque l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs, le montant des droits et intérêts qui peuvent être accordés et le pourcentage du montant total des droits et intérêts qui doivent être accordés dans le cadre du plan d’incitation au capital; Le nom, le titre, le nombre d’actions qui peuvent être accordées et le pourcentage du total des actions qui doivent être accordées dans le cadre du régime d’incitation au capital;
5. La durée de validité du régime d’incitation au capital, la date d’octroi des actions restreintes, la période de restriction des ventes et la levée des arrangements de restriction des ventes; 6. Le prix d’attribution des actions restreintes ou la méthode de détermination du prix d’attribution;
7. Les conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation;
8. Les procédures d’octroi des droits et intérêts par les sociétés cotées et l’exercice des droits et intérêts par les objets d’incitation;
9. Les méthodes et procédures d’ajustement du montant des capitaux propres, du montant des actions sous – jacentes et du prix d’attribution;
10. La méthode de traitement comptable de l’incitation au capital, la méthode de détermination de la juste valeur des actions restreintes, la rationalité de la valeur des paramètres importants liés au modèle d’évaluation, les charges à payer pour la mise en œuvre de l’incitation au capital et l’influence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées;
11. Modification et résiliation du plan d’incitation au capital;
12. La mise en œuvre du plan d’incitation au capital en cas de changement de contrôle, de fusion, de scission de la société cotée et de changement d’emploi, de démission ou de décès de l’objet de l’incitation;
13. Le mécanisme de règlement des différends entre la société cotée et l’objet de l’incitation;
