First Capital Securities Co.Ltd(002797) Securities Underwriting sponsor Co., Ltd.
À propos de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) Émission d’actions et paiement en espèces
Achat d’actifs et collecte de fonds de contrepartie et opérations connexes
Avis de vérification sur la levée des restrictions à la vente d’actions restreintes
First Capital Securities Co.Ltd(002797) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, aux mesures administratives pour la fusion et la réorganisation des activités de conseil financier des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, la levée de l’interdiction des actions restreintes générées par Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) cette transaction a été vérifiée. Les conditions spécifiques de vérification et les avis de vérification sont les suivants:
1. Émission et restriction des actions négociées
En novembre 2020, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié la réponse officielle à l’approbation de Shandong 3D Petrochemical Engineering Co., Ltd. Pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien auprès de Li Jianbo et d’autres personnes émettant des actions (zjx [2020] No 2928), a approuvé Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) pour l’émission de 81114991 actions à Li Jianbo et d’autres 172 personnes physiques pour l’achat d’actifs pertinents, et a approuvé l’émission d’actions par la société pour la collecte de fonds de soutien ne dépassant pas 308237300 RMB.
Le 4 décembre 2020, 81114991 actions nouvellement émises de l’actif d’achat d’actions de cette transaction ont été cotées à la Bourse de Shenzhen, Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469)
Le 23 décembre 2020, 64 484790 nouvelles actions émises par le Fonds de contrepartie levé dans le cadre de cette transaction ont été cotées à la Bourse de Shenzhen, Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) Les informations relatives à ces nouvelles actions sont les suivantes:
Nom de l’objet d’émission
No. (stock)
1 Shandong Renhe Investment Co., Ltd. 20920503 ne peut pas transférer la Division dans les 18 mois suivant la date d’inscription des nouvelles actions
Nom de l’objet d’émission
No. (stock)
2 Yang Guoliang 10460251 ne peut pas transférer les actions nouvellement ajoutées dans un délai de six mois à compter de la date d’inscription sur la liste (les restrictions à la vente ont été levées et mises en circulation le 23 juin 2021)
3 Huatai Securities Co.Ltd(601688)
4 Lin Meng 6276150 ne peut pas transférer les actions nouvellement ajoutées dans un délai de six mois à compter de la date d’inscription à la cote (les restrictions à la vente ont été levées et mises en circulation le 23 juin 2021).
Shenzhen Xiaoxiang Junyi asset management ne transférera pas (déjà 5 Management Co., Ltd. – Junyi a levé les restrictions à la vente et a été cotée en bourse le 23 juin 2021) Le Fonds d’investissement en valeurs mobilières de placement privé dans les six mois suivant la date d’inscription des nouvelles actions.
Gestion des actifs de Chenming (Qingdao)
6 Science Co., Ltd. – Qingdao chen6276150 ne peut pas être transféré dans un délai de six mois à compter de la date d’inscription des nouvelles actions (la restriction à la vente a été levée et cotée en bourse le 23 juin 2021 par la gestion de l’investissement en actions Rongqi)
Shanghai Chitai Asset Management Co., Ltd.
7 Limited Company – Zibo Chi Tai Cheng 5907386 shall not be transferred within 6 months from the date of Listing of New shares (the transportated Securities Investment Partnership released the restricted sale and Listed and circulated on 23 June 2021) (Limited Partnership)
Total 64 484790 –
Les actions libérées de cette restriction à la vente sont les 20 920503 actions nouvellement émises par le Fonds de contrepartie levé pour cette transaction souscrite par Shandong Renhe Investment Co., Ltd. (ci – après dénommé « Renhe investment») à l’objet d’émission indiqué dans le tableau ci – dessus.
Engagements pris par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente et leur exécution
1. Les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente sont Shandong Renhe Investment Co., Ltd. Les engagements pris par la personne et l’investissement dans le cadre de cette transaction en ce qui concerne la cotation et la circulation des actions restreintes sont les suivants:
En ce qui concerne les nouveaux engagements de limitation des ventes d’actions souscrites dans le cadre de cette transaction:
Les actions Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) Par la suite, elle est mise en œuvre conformément aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen;
Au cours de la période de restriction ci – dessus, si les actions de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469)
Lorsque la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ou la Bourse de Shenzhen exige un ajustement de l’engagement de verrouillage des actions nouvellement ajoutées, l’engagement de verrouillage des actions ci – dessus est ajusté en conséquence;
Après le déverrouillage des nouvelles actions susmentionnées, le transfert de ces actions est effectué conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements en vigueur à ce moment – là, ainsi qu’aux documents normatifs pertinents de la csrc et de la bourse.
En ce qui concerne l’engagement supplémentaire de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) actions détenues directement ou indirectement avant cette transaction:
Dans le cas de la souscription de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469)
Au cours de la période de restriction susmentionnée, l’engagement de respecter la période de restriction susmentionnée en ce qui concerne les actions augmentées en raison de l’émission d’actions et de la conversion en capital social de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469)
Si les avis réglementaires ou les règlements pertinents des autorités de surveillance compétentes exigent que les serrures susmentionnées soient ajustées périodiquement, l’entreprise garantit qu’elles seront ajustées en conséquence conformément aux avis réglementaires et aux règlements pertinents des autorités de surveillance compétentes.
2. À la date de la présente opinion de vérification, la personne et l’investissement ont strictement respecté les engagements susmentionnés.
3. Selon la recherche publique, le rapport spécial d’audit sur l’occupation des fonds par les parties liées en 2021 et la description de la société, il n’y a pas d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les personnes et les investissements, ni de garantie de violation par la société.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
1. Nombre de comptes d’actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions: 1.
2. Le nombre d’actions libérées des restrictions à la vente est de 20920503, soit 32242% du capital social total de la société. 3. La date d’inscription et de circulation des actions restreintes libérées est le jeudi 23 juin 2022.
4. Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
Nom complet de l’actionnaire nombre total d’actions restreintes détenues par l’actionnaire nombre d’actions (actions) Remarques (actions) Nombre d’actions (actions) pour cette demande de libération d’actions restreintes
1 Shandong Renhe Investment Co., Ltd. 2092050320920503
État de la variation de la structure du capital social après la levée des actions restreintes
Nature des actions avant ce changement après ce changement
Quantité (actions) Proportion quantité (+, -) Quantité (actions) Proportion
(unité)
Flux des restrictions à la vente 511158447,88% – 20920503301953414,65% actions en circulation / actions non en circulation
Actions verrouillées des cadres supérieurs 301953414,65% – 301953414,65%
Actions restreintes après la première offre 209205033,22% – 209205030,00%
Conditions de vente illimitées 59774678692,12% + 2092050361866728995,35% actions en circulation
Capital social total 648862630100,00% – 648862630100,00%
V. avis de vérification du Conseiller financier indépendant
Après vérification, le conseiller financier indépendant yichuang Investment Bank estime que:
1. À la date d’émission de l’avis de vérification, il n’y a pas eu de violation des engagements pertinents pris par les actionnaires qui ont levé les restrictions à la vente d’actions;
2. The amount and Time of discharge of the restricted shares in this time shall comply with the provisions of relevant laws and Regulations and Regulatory documents such as the Companies Law of the People’s Republic of China, the Securities Law of the People’s Republic of China, the Management Measures for the Restructuring of major assets of Listed Companies, the Shenzhen Stock Exchange stock listing Rules and the Shareholder Commitments 3. À la date d’émission de l’avis de vérification, la société cotée divulgue de façon véridique, exacte et complète les renseignements pertinents sur les questions relatives à la cotation et à la circulation des actions en circulation dans les conditions de cette vente limitée;
4. Le conseiller financier indépendant n’a pas d’objection à la levée de l’interdiction, à la cotation et à la circulation des actions restreintes.
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est scellée par les avis de vérification de First Capital Securities Co.Ltd(002797)
