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À propos de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
De
Avis juridique complémentaire (i)
Table des matières
Explication… 5 réponse à la première partie de la lettre de demande de vérification 8 Question 1.4 Mise en oeuvre du projet 8 question 6.1 En ce qui concerne les procédures en cours… Question 6.2 sanctions administratives 31 question 7.1… 36 partie II Mise à jour des conditions pertinentes de cette émission……………………………………………… Conditions matérielles de cette émission 2. Actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs de l’émetteur 3. Principales évolutions historiques et situation du capital social de l’émetteur 4. Activités de l’émetteur 5. Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 6. Principaux biens de l’émetteur 7. Droits et obligations importants de l’émetteur 8. Formulation et modification des Statuts Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance 10. Impôt de l’émetteur 11. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 51.
Beijing Junhe Law Office
À propos de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Avis juridique complémentaire sur l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (i)
Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) :
Beijing Junhe law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) Le 19 avril 2022, il a publié l’avis juridique du cabinet d’avocats Junhe de Beijing sur l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé l’avis juridique initial) et le rapport de travail des avocats du cabinet d’avocats Junhe de Beijing sur l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé le rapport de travail des avocats) et l’avis juridique initial susmentionné. Ci – après dénommés collectivement « documents juridiques délivrés»).
Attendu que l’émetteur a annoncé le 30 avril 2022 le rapport du premier trimestre de 2022 (ci – après dénommé le rapport du premier trimestre de 2022) et que la Bourse de Shanghai a publié le 14 mai 2022 la lettre d’enquête sur l’examen des documents de demande d’émission d’actions de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) La bourse émet par la présente un avis juridique supplémentaire (i) du Cabinet d’avocats Junhe de Beijing concernant l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire») en ce qui concerne les questions juridiques liées à la lettre d’enquête d’audit et les questions juridiques liées aux changements apportés à la situation pertinente de l’émetteur après la délivrance des documents juridiques délivrés conformément au rapport du premier trimestre de 2022.
L’échange ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques liées à cette émission et ne donne pas d’avis sur les questions non juridiques telles que la comptabilité et l’audit. Les références aux données et aux conclusions figurant dans les états financiers et les rapports d’audit dans le présent avis juridique complémentaire ne donnent aucune assurance, expresse ou implicite, de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions. L’échange n’est pas qualifié pour vérifier et évaluer le contenu des documents susmentionnés.
Le présent avis juridique supplémentaire n’émet des avis juridiques que conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs en vigueur en Chine et non aux lois d’autres pays.
Aux fins de l’émission du présent avis juridique supplémentaire, les avocats de la bourse, conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs pertinents de la Chine et sur la base des faits sur lesquels les documents juridiques ont été délivrés, ont procédé à une enquête complémentaire sur les faits en cause dans l’émission du présent avis juridique supplémentaire et ont interrogé et discuté les questions pertinentes avec le personnel concerné de l’émetteur. Les certificats et documents obtenus par l’émetteur et fournis aux avocats de la bourse ont été obtenus.
Aux fins de la délivrance du présent avis juridique supplémentaire, les avocats de la bourse ont examiné les documents pertinents et leurs copies fournis par l’émetteur et se sont fondés sur la garantie que l’émetteur a donnée aux avocats de la bourse comme suit: l’émetteur a fourni les documents originaux, les copies, les copies ou les témoignages oraux authentiques et complets nécessaires à la délivrance du présent avis juridique supplémentaire, sans omission ni dissimulation; La copie ou la photocopie fournie par le demandeur est entièrement conforme à la copie originale ou à l’original. La validité de l’original de chaque document n’a pas été révoquée par les autorités gouvernementales compétentes pendant sa durée de validité et est détenue par leurs détenteurs légaux respectifs à la date de délivrance du présent avis juridique supplémentaire; Les documents qu’il fournit ainsi que les signatures et scellements apposés sur ces documents sont authentiques; Les documents et les faits présentés sont véridiques, exacts et complets. En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique supplémentaire et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur les documents de certification délivrés par les autorités gouvernementales compétentes ou d’autres organismes compétents, ainsi que sur les explications / confirmations fournies par l’émetteur à l’échange pour la délivrance de cet avis juridique supplémentaire.
Cet avis juridique complémentaire complète les documents juridiques déjà délivrés. Sauf indication contraire du contexte, les termes, définitions et abréviations utilisés dans le présent avis juridique complémentaire ont le même sens que ceux utilisés dans les documents juridiques délivrés. Toutes les déclarations faites dans les documents de l’avocat émis par nous s’appliquent également à cet avis juridique supplémentaire.
Le présent avis juridique supplémentaire n’est utilisé qu’aux fins de cette émission par l’émetteur et n’est pas utilisé à d’autres fins. L’échange accepte que l’émetteur utilise cet avis juridique supplémentaire comme partie intégrante de ses documents de demande pour cette émission et assume la responsabilité de cet avis juridique supplémentaire. La Bourse accepte que l’émetteur cite, en tout ou en partie, le contenu pertinent du présent avis juridique supplémentaire dans le prospectus relatif à l’émission ou conformément aux exigences d’examen et d’approbation de l’autorité de réglementation des valeurs mobilières, sans ambiguïté ni interprétation juridique.
Conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures d’administration de l’enregistrement et d’autres lois et règlements, les avocats de la bourse ont examiné et vérifié les documents fournis par l’émetteur et les faits pertinents conformément aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques No 12 – diligence juridique et diligence raisonnable pour l’offre publique de valeurs mobilières, et ont émis l’avis juridique supplémentaire suivant sur cette base:
Interprétation
Dans le présent avis juridique supplémentaire, à moins que le contexte n’en dispose autrement, les mots suivants ont la signification suivante: émetteur, société, rongjie signifie Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Période visée par le rapport, les trois dernières années et un mois se référant aux périodes de janvier à mars 2019, 2020, 2021 et 2022
Cette émission fait référence à l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022.
L’émetteur et ses filiales nationales au cours de la période considérée, à savoir l’émetteur, l’émetteur et ses filiales nationales, désignent Hubei rongbai, Beijing rongbai, Guizhou rongbai, rongbai Trading, Wusi hanrongbai, rongbai Materials, Xiantao rongbai, fengGU Energy Saving, Wuxi fengGU, Xiantao rongchuang Management et rongbai Engineering Equipment.
Hubei rongbai fait référence à Hubei rongbai Lithium Electric Materials Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Beijing rongbai signifie Beijing rongbai New Energy Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Guizhou rongbai signifie Guizhou rongbai Lithium Electric Materials Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Rongbai Trading désigne Ningbo rongbai Lithium Electric Trading Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Wuhan rongbai signifie Wuhan rongbai Lithium Electric Materials Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Rongbai Materials désigne Ningbo rongbai Materials Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Xiantao rongbai signifie Xiantao rongbai Lithium Electric Materials Co., Ltd., filiale holding de l’émetteur 1
FengGU Energy Saving signifie Jiangsu fengGU Energy Saving Technology Co., Ltd., une filiale holding de l’émetteur.
Wuxi fengGU signifie Wuxi fengGU Industrial Furnace Manufacturing Co., Ltd., une filiale holding de l’émetteur.
Xiantao rongchuang Management signifie Xiantao rongchuang innovation Energy Industry Management Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Xiantao rongchuang Partnership signifie Xiantao rongchuang No.1 New Energy Partnership (Limited Partnership)
1. L’émetteur a signé le contrat d’investissement et les statuts de Xiantao rongbai Lithium Electric Materials Co., Ltd. Avec les parties liées, stipulant que Xiantao rongbai New Energy Technology Co., Ltd. Détient 0,10% des actions de Xiantao rongbai et que Xiantao rongbai Partnership détient 99,90% des actions de Xiantao rongbai. Selon la confirmation de l’émetteur, à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, Xiantao rongbai était en train de passer par les procédures de changement industriel et commercial correspondantes.
Rongbai Engineering Equipment désigne Hubei rongbai New Energy Engineering Equipment Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
JS Corporation désigne jaese Energy Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur en Corée du Sud.
EMT Corporation désigne une filiale holding de Energy Material Technology Co., Ltd., JS Corporation
TMR Corporation signifie une société par actions de Town Mining Resource Co., Ltd., JS Corporation
Shanghai rongbai désigne Shanghai rongbai New Energy Investment Enterprise (Limited Partnership), actionnaire contrôlant de l’émetteur.
Les statuts désignent les statuts de Ningbo rongbai New Energy Technology Co., Ltd. En vigueur à ce moment – là, selon le contexte.
Tianjian issued tianjianshen [2020] No. 4158 audit report, audit report refers to tianjianshen [2021] No. 2608 audit report, tianjianshen [2022] No. 1528 audit report and the Audited Financial Statements of the issuer attached and their Notes
Junhe Law Office of Beijing Municipality referred to in this exchange
Tianjian signifie Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership)
The Pacific Securities Co.Ltd(601099)
RMB, 10000
