Guohao law firm (Shanghai)
À propos de
Shanghai Guofan Testing Co., Ltd. Offre publique initiale et cotée au Gem
De
Avis juridique
Floor 23 - 25, jiadi Center, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041
23 - 25 / F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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Juin 2022
À propos de Shanghai Guofang Testing Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique
Le cabinet d'avocats guohao (Shanghai) accepte la Commission de Shanghai Guofan Testing Co., Ltd. (ci - après appelée « Guofan testing», « émetteur» ou « société») en tant que conseiller juridique spécial pour son offre publique initiale et son inscription au GEM.
L'avocat de la bourse doit, conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci - après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci - après dénommé « droit des sociétés») et à d'autres lois et règlements pertinents, ainsi qu'aux mesures administratives pour l'enregistrement des offres publiques initiales d'actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci - après dénommées « Mesures administratives») publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci - après dénommée « c
Section 1 Questions à déclarer par un avocat
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d'avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d'avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d'autres dispositions, ainsi qu'aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d'émission du présent avis juridique, l'échange et les avocats qui s'occupent de l'affaire se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable, d'honnêteté et de crédit et ont effectué une Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu'il n'y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. The Lawyers of the Exchange agreed to submit this Legal opinion to the Shenzhen Stock Exchange for Review together with other application materials, and are willing to assume corresponding legal responsibilities for the truth, Accuracy and Completeness of this Legal opinion.
3. L'émetteur garantit qu'il a fourni à l'avocat de la bourse les documents écrits originaux, les documents en double ou les témoignages oraux authentiques, complets et valides nécessaires à la délivrance du présent avis juridique, et qu'il n'y a pas de dissimulation, de faux ou d'omission importante. Si les documents sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l'original. L'avocat de la bourse émet le présent avis juridique sur la base des garanties susmentionnées de l'émetteur.
4. In case of the fact that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange shall make this Legal Opinion on the basis of the Certificate issued by the relevant government departments, THE ISSUER or other relevant units.
5. Les avocats de la bourse ne donnent des avis juridiques que sur les questions juridiques liées à la cotation en bourse de l'émetteur et ne donnent pas d'avis sur des questions professionnelles telles que la comptabilité, l'audit et l'évaluation des actifs. Les références aux données et conclusions figurant dans les rapports comptables, les rapports d'audit et les rapports d'évaluation des actifs pertinents dans le présent avis juridique ne représentent pas une garantie expresse ou implicite de l'avocat de la bourse quant à l'authenticité et à l'exactitude de ces données et conclusions, et la bourse n'est pas qualifiée Pour vérifier ces données et conclusions.
6. The Lawyers of the Exchange have not Authorized any Unit or individual to give any Explanation or Explanation to this Legal opinion. 7. Le présent avis juridique n'est utilisé que par l'émetteur aux fins de cette émission et de cette inscription sur la liste et n'est pas utilisé à d'autres fins.
Section II Texte
Approbation et autorisation de l'offre et de la cotation
Le 26 mai 2021, l’émetteur a tenu la sixième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, au cours de laquelle il a examiné et adopté diverses propositions relatives à l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) et à l’inscription sur le GEM, telles que la proposition relative à la demande de la société pour l’offre publique initiale d’actions (actions a) et la proposition relative à la demande de l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à la demande de la société pour l’offre publique initiale d’actions et à l’inscription sur le GEM; Le 18 mai 2022, l’émetteur a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022, a ajusté le plan d’inscription de cette émission conformément aux procédures légales et a précisé que la validité des résolutions pertinentes serait prolongée jusqu’au 25 mai 2023.
Le 25 janvier 2022, la Bourse de Shenzhen a publié l’annonce des résultats de la quatrième réunion d’examen du Comité municipal du GEM en 2022. Après délibération de la quatrième réunion du Comité d’inscription du GEM en 2022, l’émetteur a satisfait aux conditions d’émission, aux conditions d’inscription et aux conditions de divulgation de l’information.
(Ⅲ) Le 29 mars 2022, la c
Après vérification, l’émetteur est une société par actions constituée par Shanghai Guofan Testing Center Co., Ltd. Avec un changement global de conversion en actions de la valeur comptable nette de l’actif vérifiée au 31 août 2020. Le 29 décembre 2020, l'administration municipale de surveillance du marché de Shanghai a délivré à la société une licence d'exploitation après l'achèvement de ce changement.
L'émetteur détient actuellement la licence d'exploitation (code unifié de crédit social: 91310111375900697q) délivrée par l'administration municipale de Shanghai pour la surveillance du marché le 26 septembre 2021, avec un capital social de 45 millions de RMB et son domicile au 888 zhenchen Road, Baoshan District, Shanghai. Le représentant légal est Zhou chizhong. Le type de société est autre société par actions (non cotée), et la durée d'exploitation est du 16 février 2004 à une période non convenue. Le champ d'application de l'entreprise est le projet autorisé: Service d'inspection et d'essai.
(les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi ne peuvent être exploités qu'avec l'approbation des autorités compétentes. Les projets d'exploitation spécifiques sont soumis aux documents d'approbation ou aux permis des autorités compétentes.) Éléments généraux: étalonnage de l'équipement d'essai des câbles; Être engagé dans le développement technologique, le transfert de technologie, la consultation technique et le service technique dans le domaine de la technologie d'inspection professionnelle des fils et câbles. (À l'exception des projets qui doivent être approuvés conformément à la loi, les activités commerciales doivent être menées de manière indépendante conformément à la loi sur la base de la licence commerciale).
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l'émetteur est une société anonyme qui existe légalement et valablement et qui a une durée d'exploitation continue de trois ans, qu'il n'y a pas de circonstances dans lesquelles il doit être mis fin conformément au droit des sociétés et à d'autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l'émetteur, et qu'il est qualifié pour demander l'inscription de cette émission conformément aux lois, règlements et documents normatifs de la Chine. Conditions de fond de l'offre et de la cotation
Après vérification par les avocats de la bourse, conformément à la réponse officielle sur l'approbation de l'enregistrement de l'offre publique initiale de Shanghai Guofan Testing Co., Ltd. (zjxh [2022] no 650) émise par la c
Après vérification par les avocats de la bourse, le capital social total de l'émetteur avant l'offre publique initiale d'actions est de 45 millions de RMB. Selon le rapport de vérification du capital, après l'achèvement de l'offre publique d'actions, le capital social de l'émetteur est porté à 60 millions de RMB et son capital social total n'est pas inférieur à 30 millions de RMB, conformément à l'article 47 de la loi sur les valeurs mobilières et à l'article 2.1.1, premier alinéa, point ii), des règles d'inscription.
(Ⅲ) après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur a émis 15 millions d’actions nouvelles dans le cadre de l’offre publique et le nombre total d’actions de l’émetteur après l’achèvement de l’offre est de 60 millions. Les nouvelles actions émises par l’émetteur dans le cadre de l’offre publique représentent plus de 25% du nombre total d’actions de l’émetteur Après l’achèvement de l’offre, conformément à l’article 47 de la loi sur les valeurs mobilières et à l’article 2.1.1, premier alinéa, point iii), des règles de cotation.
Après vérification par les avocats de cette bourse, selon le rapport d’audit publié par le Club de crédit, le bénéfice net de l’émetteur au cours des deux dernières années est positif et le bénéfice net cumulé n’est pas inférieur à 50 millions de RMB, conformément à l’article 47 de la loi sur les valeurs mobilières, à l’article 2.1.1, paragraphe 1, point iv), et à l’article 2.1.2, paragraphe 1, point i), des règles d’inscription.
Sur la base de la confirmation de l'émetteur et de la vérification par les avocats de la bourse, l'émetteur et ses actionnaires, administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont pris des engagements et pris des mesures restrictives conformément aux règles d'inscription sur la liste et à d'autres dispositions de la Bourse de Shenzhen, et les engagements et Engagements pris par l'émetteur et ses actionnaires, administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs sont légaux et efficaces, Conformément à l'article 2.1.6 des règles d'inscription. Conformément aux engagements pertinents de l'émetteur et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, l'émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont garanti que le contenu des documents de demande d'inscription qu'ils soumettent à la Bourse de Shenzhen est vrai, exact et complet, qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions majeures et qu'il est conforme à l'article 2.1.7 des règles d'inscription.
En résumé, les avocats de la bourse estiment que l'émetteur satisfait aux conditions de fond de l'offre et de la cotation en vertu de la loi sur les valeurs mobilières, des règles de cotation et d'autres lois, règlements et documents normatifs. Institution de recommandation et représentant de la recommandation pour l'offre et la cotation
L'émetteur est coté à cette émission par Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) en tant qu'institution de recommandation. La société a été enregistrée par la c
Conformément à l'Accord de recommandation signé par l'émetteur et l'institution de recommandation, l'émetteur et l'institution de recommandation ont précisé les droits et obligations des deux parties pendant la période de demande d'inscription et de surveillance continue des actions émises par l'émetteur, conformément à l'article 3.1.2 des règles d'inscription.
L'établissement de recommandation a désigné Zhao Xin et Chen Zhenyin comme représentants de recommandation conformément à la loi, qui sont spécifiquement responsables des travaux de recommandation pour cette émission et l'inscription sur la liste, et comme personnes de contact désignées entre l'établissement de recommandation et la Bourse de Shenzhen, et les deux représentants de recommandation susmentionnés sont des personnes physiques enregistrées par la c
V. Observations finales
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l'émetteur a obtenu l'approbation et l'autorisation requises à ce stade en vertu des lois, règlements et documents normatifs; À la date d'émission du présent avis juridique, l'émetteur est une société anonyme légalement constituée et valablement existante, qui est qualifiée pour l'émission et la cotation; L'émission et la cotation de l'émetteur sont conformes aux conditions de cotation des actions énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières, les règles de cotation et d'autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, et ont été recommandées par un établissement de recommandation qualifié; L'émetteur n'est pas tenu d'obtenir l'approbation de la Bourse de Shenzhen pour l'inscription à la cote de cette émission et la Bourse de Shenzhen signe un accord d'inscription avec l'émetteur.
(aucun texte ci - dessous)
Section III page de signature
(il n'y a pas de texte sur cette page et il s'agit de la page de signature de l'avis juridique du cabinet d'avocats guohao (Shanghai) concernant l'offre publique initiale d'actions de Shanghai Guofan Testing Co., Ltd. Et son inscription au GEM.)
L'avis juridique est émis en cinq exemplaires originaux, sans copie.
Guohao law firm (Shanghai)
Responsable: Li Qiang avocat: Da Jian
Zhang Anda
