Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
(projet de juin 2022)
Article premier afin de normaliser davantage les méthodes de délibération et les procédures de vote du Conseil des autorités de surveillance de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société»), d’encourager les autorités de surveillance et le Conseil des autorités de surveillance à s’acquitter efficacement de leurs fonctions de surveillance et d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire Ces règles sont formulées dans les règlements administratifs, les règles et les documents normatifs ainsi que dans les statuts.
Article 2 Affaires courantes du Conseil des autorités de surveillance
Le Président du Conseil des autorités de surveillance est responsable des affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance. Le Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance assiste le Conseil des autorités de surveillance dans ses affaires quotidiennes conformément aux exigences du Conseil des autorités de surveillance.
Article 3 réunions périodiques et réunions temporaires du Conseil des autorités de surveillance
Les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires.
Les réunions périodiques du Conseil des autorités de surveillance se tiennent au moins une fois par an au cours des deux années et demie suivantes et sont convoquées par le Président du Conseil des autorités de surveillance. Dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion intérimaire dans un délai de dix jours:
La convocation proposée par tout superviseur;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration adoptent des résolutions contraires aux lois, règlements, règles, règlements et exigences des autorités de surveillance, aux statuts, aux résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres dispositions pertinentes; Iii) Lorsque l’inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l’entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont punis par les autorités de réglementation des valeurs mobilières ou condamnés publiquement par la Bourse de Shanghai;
Lorsque l’autorité de réglementation des valeurs mobilières l’exige;
Autres circonstances prévues par les statuts.
Article 4 Propositions de réunions périodiques
Avant d’envoyer l’avis de convocation d’une réunion régulière du Conseil des autorités de surveillance, le Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance de la société demande à tous les autorités de surveillance des propositions de réunion et prend au moins deux jours pour solliciter l’avis des employés de la société. Lors de la sollicitation de propositions et d’avis, le Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance de la société explique que le Conseil des autorités de surveillance met l’accent sur la supervision du fonctionnement normal de la société et du comportement professionnel des administrateurs et des cadres supérieurs plutôt que sur la prise de décisions concernant le fonctionnement et la gestion de la société.
Article 5 Procédure proposée pour la réunion intérimaire
Si le Contrôleur propose de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, il soumet directement au Président du Conseil des autorités de surveillance une proposition écrite signée par le Contrôleur proposé. La proposition écrite contient les éléments suivants:
Le nom du superviseur proposé;
Les motifs de la proposition ou les raisons objectives sur lesquelles elle est fondée;
La date, le délai, le lieu et les modalités de la réunion proposée;
Iv) propositions claires et concrètes;
Les coordonnées du superviseur proposé et la date proposée, etc.
Dans un délai de trois jours à compter de la réception par le Président du Conseil des autorités de surveillance de la proposition écrite des autorités de surveillance, un avis de convocation d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance est donné.
Si le Président du Conseil des autorités de surveillance tarde à donner avis de la réunion, il est proposé que les autorités de surveillance fassent rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Article 6 convocation et conduite des réunions
La réunion du Conseil des autorités de surveillance est convoquée et présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, il est convoqué et présidé par le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance; Lorsqu’il n’y a pas de Vice – Président ou que le Vice – Président n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion.
Article 7 Notification des réunions
Lors de la tenue d’une réunion régulière et d’une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance, le Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance de la société notifie par écrit la réunion avec le sceau du Conseil des autorités de surveillance 10 et 5 jours à l’avance, respectivement, et la soumet à tous les autorités de surveillance par livraison directe, télécopie, courrier électronique ou par d’autres moyens. Si la livraison n’est pas directe, elle doit être confirmée par téléphone et enregistrée en conséquence. En cas d’urgence, si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance est nécessaire dès que possible, un avis de réunion peut être donné à tout moment oralement ou par téléphone, mais le Coordonnateur doit donner une explication à la réunion.
Article 8 contenu de l’avis de réunion
L’avis écrit de réunion comprend au moins les éléments suivants:
L’heure et le lieu de la réunion;
Ii) Questions à examiner (propositions de la Conférence);
Le Coordonnateur et le Président de la réunion, le promoteur de la réunion intérimaire et sa proposition écrite;
Les documents de réunion nécessaires au vote des autorités de surveillance;
Les exigences relatives à la présence personnelle des autorités de surveillance à la réunion;
Contact et coordonnées.
L’avis de réunion orale comprend au moins le contenu du point i) ii) ci – dessus et une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible.
Article 9 mode de convocation de la réunion
La réunion du Conseil des autorités de surveillance se tient sur place.
En cas d’urgence, la réunion du Conseil des autorités de surveillance peut être mise aux voix par voie de communication, mais le Coordonnateur du Conseil des autorités de surveillance (Président de la réunion) explique l’urgence spécifique aux autorités de surveillance présentes. Lors du vote par correspondance, les autorités de surveillance transmettent leurs opinions écrites et leur intention de vote sur les questions examinées au Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance de la société après signature et confirmation. Les autorités de surveillance ne doivent pas simplement indiquer les opinions de vote sans exprimer leurs opinions écrites ou leurs motifs de vote.
Article 10 convocation de la Conférence
La réunion du Conseil des autorités de surveillance ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance concernées refusent d’assister à la réunion ou tardent à y assister, ce qui entraîne le non – respect des exigences relatives au nombre minimum de personnes nécessaires à la tenue de la réunion, les autres autorités de surveillance font rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières assistent sans droit de vote aux réunions du Conseil des autorités de surveillance.
Article 11 Procédure d’examen de la Conférence
Le Président de la réunion invite les autorités de surveillance présentes à donner des avis clairs sur chaque proposition.
Le Président de la réunion, sur proposition des autorités de surveillance, demande aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux autres employés de la société ou au personnel d’affaires des organismes intermédiaires concernés d’assister à la réunion et d’y répondre.
Article 12 Résolution du Conseil des autorités de surveillance
Le vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance est effectué à main levée ou par vote.
L’intention de vote des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance qui assistent à la réunion choisissent l’une des intentions susmentionnées. Si aucune option n’est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir ou de quitter le lieu à mi – chemin sans revenir à la réunion et ne fait pas de choix, il est considéré comme une abstention.
La résolution du Conseil des autorités de surveillance est approuvée à la majorité des autorités de surveillance.
Article 13 enregistrements sonores des séances
Lors de la tenue d’une réunion du Conseil des autorités de surveillance, l’enregistrement complet peut être effectué au besoin.
Article 14 procès – verbal
Le Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance de la société tient un procès – verbal de la réunion sur place. Le procès – verbal de la réunion comprend les éléments suivants: (i) la session et l’heure, le lieu et les modalités de la réunion;
La publication de l’avis de réunion;
Organisateur et modérateur de la réunion;
Participation à la réunion;
Les propositions examinées lors de la réunion, les principaux points d’intervention et les principales opinions de chaque superviseur sur les questions pertinentes, ainsi que l’intention de vote sur les propositions;
La méthode de vote et le résultat du vote de chaque proposition (indiquer les votes spécifiques pour, contre et abstentions); Autres questions qui, de l’avis des autorités de surveillance présentes, doivent être consignées.
En ce qui concerne la réunion du Conseil des autorités de surveillance convoquée par voie de communication, le Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance de la société établit le procès – verbal de la réunion conformément aux dispositions ci – dessus.
Article 15 Signature du superviseur
Les autorités de surveillance présentes signent le procès – verbal de la réunion pour confirmation. Si les autorités de surveillance ont des opinions différentes sur le procès – verbal de la réunion, elles peuvent donner des explications écrites au moment de la signature. Le cas échéant, il en informe rapidement les autorités de surveillance et peut également faire des déclarations publiques.
Si le Contrôleur ne signe pas pour confirmation conformément au paragraphe précédent, ne donne pas d’explication écrite de ses opinions divergentes ou ne fait pas rapport au service de surveillance ou ne fait pas de déclaration publique, il est considéré comme entièrement d’accord avec le contenu du procès – verbal de la réunion.
Article 16 annonce des résolutions
Les questions relatives à l’annonce des résolutions du Conseil des autorités de surveillance sont traitées par le Secrétaire du Conseil d’administration conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres dispositions pertinentes.
Article 17 application des résolutions
Les autorités de surveillance exhortent le personnel concerné à mettre en œuvre les résolutions du Conseil des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance fait rapport sur la mise en œuvre des résolutions adoptées lors des réunions ultérieures du Conseil des autorités de surveillance.
Article 18 conservation des archives de la Conférence
Les dossiers de réunion du Conseil des autorités de surveillance, y compris l’avis de réunion et les documents de réunion, le registre d’inscription à la réunion, les enregistrements sonores de la réunion, les votes, les procès – verbaux de réunion signés et confirmés par les autorités de surveillance présentes, les annonces de résolution, etc., sont conservés par le Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance de la société.
La durée de conservation des documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance est supérieure à dix ans.
Article 19 Dispositions complémentaires
En l’absence de dispositions du présent règlement ou en cas d’incompatibilité entre les dispositions pertinentes du présent Règlement et les lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs de la République populaire de Chine, les dispositions des lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs s’appliquent. Aux fins du présent règlement, « ci – dessus » comprend ce numéro.
Ces règles entrent en vigueur après avoir été formulées par le Conseil des autorités de surveillance de la société et soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation. En cas de modification ultérieure des présentes règles, le Conseil des autorités de surveillance de la société propose un plan de modification et le soumet à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Ces règles sont interprétées par le Conseil des autorités de surveillance de la société.
