Securities Abréviation: Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) Securities Code: Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
Questions relatives à la levée des restrictions à la vente au cours de la première phase de l’octroi initial du régime d’encouragement des actions restreintes en 2021
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5. Autorisation et approbation du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 8 (i) Description de l’expiration imminente de la première période de restriction à la vente de la première partie de l’octroi initial 8 (Ⅱ) Description des réalisations de la première partie de l’octroi des conditions de levée des restrictions au cours de la première période de restriction……………………………………. 8 (Ⅲ) Cette fois – ci, l’Arrangement de restriction des ventes est levé… 9 (IV) Observations finales Documents à consulter et méthodes de consultation 11 (i) Documents à consulter… 11 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) : désigne Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) . 2. Plan d’incitation, plan d’incitation restreint aux actions, plan d’incitation au capital et plan d’incitation: il s’agit du plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet) (mis à jour) de Sichuan Tianyi kanghe Communication Co., Ltd. 3. Actions restreintes: l’objet de l’incitation obtient un certain nombre d’actions Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 4. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et l’épine dorsale de base de la société qui obtient des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de restriction des ventes: la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette. Cette période commence à la date d’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation et se termine à la date à laquelle les actions restreintes sont libérées. 8. Période de levée des restrictions à la vente: la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies. 9. Conditions de levée des restrictions à la vente: il s’agit des conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation conformément au plan d’incitation. 10. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 11. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 12. Mesures administratives: mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées. 13. Statuts: il s’agit des Statuts du Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) . 14. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport sont fournis par Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si la levée des restrictions à la vente dans le cadre du régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées à la levée des restrictions à la vente dans le cadre de ce plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins de la levée des restrictions à la vente par la société et n’est pas utilisé à d’autres fins. Le conseiller financier indépendant accepte de publier ce rapport en tant que document nécessaire à la levée des restrictions à la vente conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport, publié par le conseiller financier indépendant, repose sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Autorisation et approbation du régime d’encouragement
1. Le 22 avril 2021, la société a tenu la 19e réunion du troisième Conseil d’administration et la 14e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la Proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions ont été examinées et adoptées. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis Le conseiller financier indépendant a publié le rapport correspondant.
Par la suite, le 28 avril 2021, la compagnie a divulgué le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 (projet) (mis à jour) (ci – après appelé le « Plan d’incitation » et le « présent plan d’incitation ») et son résumé.
2. Du 24 avril 2021 au 5 mai 2021, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation accordé pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part d’une personne ou d’une organisation. Entre – temps, le 8 mai 2021, la société a publié les avis d’examen et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2021.
3. Le 13 mai 2021, la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions. Ce plan d’incitation est approuvé par la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. Le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’attribution des actions restreintes, à accorder des actions restreintes à l’objet de l’incitation lorsque les conditions sont remplies et à traiter toutes les questions nécessaires à l’attribution des actions restreintes. Le lendemain, la société a publié un rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021.
4. Le 31 mai 2021, la compagnie a tenu la 20e réunion du troisième Conseil d’administration et la 15e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation, du nombre et du prix des droits et intérêts accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021 et la proposition d’attribution des droits et intérêts accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021. Il est convenu que la compagnie accordera 4 722000 actions restreintes de catégorie I à 227 objets d’incitation admissibles le 31 mai 2021 à titre de première date d’attribution au prix de 7,21 RMB par action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet et le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation. Le 1er juillet 2021, la société a publié l’avis public sur l’achèvement de l’enregistrement de la première subvention d’encouragement à l’achat d’actions restreintes en 2021, et la date d’inscription des actions est le 2 juillet 2021.
5. Le 3 décembre 2021, la société a tenu la quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration et la quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’attribution d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes 2021. Il a été convenu que la société accorderait 1 196000 actions restreintes de catégorie I à 135 objets d’incitation admissibles le 3 décembre 2021 comme date d’attribution de la réservation. Le prix d’attribution est de 7,21 yuan / action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet et le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation. Le 23 décembre 2021, la société a publié l’avis public sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de la réserve d’encouragement pour les actions restreintes en 2021, et la date d’inscription des actions est le 24 décembre 2021.
6. Le 20 juin 2022, la société a tenu la sixième réunion du quatrième Conseil d’administration et la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter des propositions pertinentes telles que la proposition sur la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente de la première phase de l’octroi initial du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021, la proposition sur le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes et la proposition sur l’ajustement du prix de rachat des actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis des avis de vérification et les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants unanimes sur les propositions susmentionnées.
En résumé, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Explication de l’expiration imminente de la première période de restriction à la vente de la partie accordée pour la première fois
La période de libération et le calendrier de libération des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation sont indiqués dans le tableau suivant:
Période de levée de la restriction
12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes attribuées en conséquence
40% à compter du premier jour de négociation de la première période de levée des restrictions jusqu’à l’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées en conséquence
Le dernier jour de négociation dans les 24 mois suivant la date
24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes attribuées en conséquence
30% à compter du premier jour de négociation de la deuxième période de levée des restrictions jusqu’à l’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées en conséquence
Le dernier jour de négociation dans les 36 mois suivant la date
36 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes attribuées en conséquence
30% à compter du premier jour de négociation de la troisième période de levée des restrictions jusqu’à l’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées en conséquence
Le dernier jour de négociation dans les 48 mois suivant la date
Après vérification, le financement indépendant estime que la première période de levée des restrictions à la vente de la partie de l’octroi initial du régime d’incitation est de 12 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées pour la première fois jusqu’au dernier jour de négociation dans les 24 mois à compter de La date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes, et que la proportion de levée des restrictions à la vente est de 40% du nombre total d’actions restreintes accordées. La date de cotation des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est le 2 juillet 2021 et la première période de restriction à la vente de la partie accordée pour la première fois expire le 1er juillet 2022.
Description des réalisations de la première partie de l’octroi de la libération des conditions de restriction des ventes au cours de la première période de restriction des ventes
Au cours de la période de levée des restrictions à la vente, les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation ne peuvent être levées que si les conditions suivantes sont remplies:
Description de la question de savoir si les conditions de cette levée des restrictions sont remplies
La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice est enregistré.
La société de rapport d’audit qui émet une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion ne se trouve pas dans l’une des circonstances susmentionnées et satisfait à l’avis de levée; Conditions de vente.
3. Non – respect de la loi au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Les règles, les statuts et les engagements publics de distribution des bénéfices;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
1. Titres détenus au cours des 12 derniers mois
