Shanghai jintiancheng Law Office
À propos de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Avis juridique
Adresse: Floor 11 and 12, Shanghai Center Building, 501 Yincheng Middle Road, Pudong New District, Shanghai
Tel: 021 – 2051100 Fax: 021 – 2051999
Code Postal: 200120
Shanghai jintiancheng Law Office
À propos de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Avis juridique sur le projet de régime d’encouragement restreint à l’achat d’actions 2022
Numéro de l’affaire: 01g20201891 à: Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as jintiancheng or the Exchange) accepts the entrustment of Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) (hereinafter referred to as the company’s “company” or Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) La loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), les mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives»), les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»), Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que le Guide de surveillance de l’autoréglementation no 1 – gestion des affaires (ci – après dénommé « guide de surveillance de l’autoréglementation») pour les sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen, le présent avis juridique est publié pour les questions relatives au plan d’incitation de la société conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de l’industrie du barreau.
Déclarations
En ce qui concerne cet avis juridique, l’échange et l’avocat traitant font la déclaration suivante:
1. The Exchange and the Lawyers Operating shall provide legal opinion Based on the provisions of Laws and Regulations such as the Law of Companies, the Law of Securities, the administrative measures, the administrative measures of Law Firms engaged in Securities Business, the Rules of Law Firms engaged in Securities Business (trial), and the facts that occurred or exists before the issuance of this Legal opinion.
2. The Exchange and the Handling lawyers have strictly performed their Legal Duties in accordance with the provisions of relevant laws and Regulations, followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and credit, conducted adequate Verification and Verification, Guaranteed that the facts identified in this Legal opinion are true, Accurate and complete, and the Concluding opinions issued are legally and Accurate, without false records, misleading statements or major omissions, and Bear corresponding legal responsibilities
L’échange et l’avocat traitant n’expriment leurs opinions que sur les questions juridiques pertinentes du plan d’incitation de la société et n’expriment pas d’opinions sur des questions professionnelles telles que la comptabilité et l’audit. L’échange et l’avocat traitant n’ont pas la qualification légale pour vérifier et juger ces questions professionnelles. Les références faites par la bourse et l’avocat traitant dans le présent avis juridique à des états financiers, à des données ou à des rapports comptables, à des rapports d’audit et à d’autres rapports professionnels liés à ces questions professionnelles ne signifient pas que la bourse et l’avocat traitant donnent une garantie expresse ou implicite de l’authenticité et de la validité de ces références. 4. The company has guaranteed that the information, document or Material provided to the Exchange in relation to this Legal opinion is true, Accurate, Complete and valid and that there is no false record, misleading statement or major omission; Lorsque les documents sont des copies ou des photocopies, le contenu doit être conforme à l’original ou à l’original; Les signataires de tous les documents ont la pleine capacité civile et ont été dûment et valablement autorisés à signer; La signature et le sceau de tous les documents ou données sont authentiques.
En ce qui concerne les faits essentiels à l’avis juridique qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange et l’avocat chargé de l’affaire donnent un avis juridique sur la base des certificats ou des documents de confirmation délivrés ou fournis par les autorités gouvernementales compétentes, les unités concernées ou les personnes concernées, ainsi que des informations publiquement accessibles par les autorités compétentes, et l’authenticité, la validité, l’exhaustivité et l’exactitude de ces certificats ou documents de confirmation ou de ces informations sont vérifiées par la délivrance de ces certificats. L’Unit é ou la personne qui confirme les documents ou publie ces informations publiques en assume la responsabilité.
6. The Exchange agreed to submit this Legal opinion as a legal document required for the Incentive Plan of the Company and to conduct relevant information disclosure together with other materials.
L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins du plan d’incitation de la société et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
Sur la base de ce qui précède, la bourse et ses avocats délivrent le présent avis juridique supplémentaire conformément aux lois, règlements et règles pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes de la c
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire du contexte, les mots ou abréviations suivants ont la signification suivante:
The Exchange and jintiancheng refer to Shanghai jintiancheng Law Office
The Lawyers of the Exchange refer to the Lawyers in charge of Shanghai jintiancheng Law Firm
Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) / Company / hereinafter Reference to Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Company / Listed Company
Le plan d’incitation (projet) fait référence au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022.
Ce régime / ce régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022.
Les actions restreintes / les actions sous – jacentes sont des actions de la société dont les droits de transfert et d’autres droits sont limités conformément aux conditions des billets stipulés dans le plan d’incitation au capital pour les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du plan d’incitation.
L’objet de l’incitation désigne l’épine dorsale technique (commerciale) de la société (y compris les filiales) qui a acquis des actions restreintes et que le Conseil d’administration juge nécessaire d’encourager conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
Si les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet de l’incitation n’ont pas été remplies, les actions restreintes ne peuvent pas être transférées et l’option de vente restreinte se réfère à la période de garantie ou de remboursement de la dette, à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées à L’objet de l’incitation.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se rapportent à la période commençant à la date d’attribution des actions restreintes et se terminant à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
La période d’efficacité se rapporte à la période allant de la date d’attribution des actions restreintes à la date d’annulation de la vente restreinte ou du rachat de toutes les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation.
C
Shenzhen Stock Exchange / Stock Exchange refers to Shenzhen Stock Exchange
Les statuts désignent les statuts du Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les mesures d’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes de Jiangsu tunan Alloy Co., Ltd. En 2022.
La pratique du cabinet d’avocats fait référence aux mesures relatives à l’administration de la pratique du cabinet d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières; la pratique du cabinet d’avocats fait référence aux règles de pratique du cabinet d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (essai).
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Chine désigne la République populaire de Chine (aux fins du présent avis juridique, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan)
Les lois chinoises désignent les lois, règlements administratifs, règlements locaux, règles et autres documents normatifs de la Chine continentale.
S’il y a des différences dans les totaux partiels de cet avis juridique par rapport à la somme des décimales indiquées, ces différences sont dues à l’arrondissement.
Texte
L’entreprise satisfait aux conditions de mise en œuvre du plan d’incitation
La société est une société cotée légalement constituée et valablement existante.
According to the information provided by the Company and verified by the Lawyer of the Exchange, Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Le 27 avril 2020, la société a obtenu la réponse officielle à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Le 23 juillet 2020, 50 millions d’actions sociales publiques ont été cotées et négociées à la Bourse de Shenzhen. Les titres sont abrégés en « Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) » et le Code des titres est Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) .
La société détient maintenant la licence d’entreprise avec le code unifié de crédit social 91321100142415527u délivré par le Bureau municipal d’examen et d’approbation administratifs de Zhenjiang le 7 septembre 2020, le capital social est de 200 millions d’actions, le type de société est une société anonyme (cotée), le domicile est No 9, Fenglin Avenue, Danyang City, Jiangsu Province, et le représentant légal est Wan baifang. Le champ d’activité couvre « la fabrication, la fusion, le traitement et la vente d’alliages à haute température, d’alliages de précision, de matériaux Nickel – chrome, d’alliages thermiques à haute résistance, d’aciers à outils à grande vitesse, d’aciers inoxydables, d’aciers résistant à la chaleur et de leurs produits, La fabrication, le traitement et la vente de produits céramiques spéciaux, ainsi que l’importation et l’exportation de divers types de marchandises et de technologies par nous – mêmes et par l’Agence (à l’exception des marchandises et des technologies dont l , l’analyse de la composition des matériaux métalliques, les propriétés mécaniques, l’analyse métallographique, les essais non destructifs et d’autres services d’essai, le transport routier de marchandises générales. (les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes) “, la période d’exploitation est du 28 mai 1991 à une période indéterminée. Après vérification, l’avocat de la bourse estime que Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
La société n’est pas soumise à l’incitation au capital prévue à l’article 7 des mesures administratives.
Selon les instructions de la société et après vérification par l’avocat de la bourse, la société n’a pas les circonstances suivantes, qui ne sont pas autorisées à mettre en œuvre l’incitation au capital conformément à l’article 7 des mesures administratives:
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
En conclusion, l’avocat de la bourse estime que Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Conformité juridique du contenu du plan d’incitation
Détails du plan d’incitation
Après vérification par nos avocats, le 20 juin 2022, la compagnie a tenu la 11e réunion du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan d’incitation (projet). Le plan d’incitation (projet) comprend 15 chapitres. Aux fins de l’interprétation, de l’objet du régime d’incitation, de l’Organisation de gestion du régime d’incitation, de la base et de la portée de la détermination de l’objet de l’incitation, de l’état des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation, de la liste des objets de l’incitation et de l’état de la répartition des capitaux propres à accorder, de la période de validité, de la date d’octroi, de l’arrangement d’attribution et de la période d’interdiction, du prix d’attribution et de la méthode de détermination des actions restreintes, « méthodes et procédures d’ajustement du régime d’incitation », « traitement comptable des actions restreintes », « mise en oeuvre, octroi, attribution, modification et résiliation du régime d’incitation », « autres droits et obligations de la société / de l’objet d’incitation », « Traitement du régime d’incitation en cas de changement de la société / de l’objet d’incitation » et « Dispositions supplémentaires ».
Après vérification, l’avocat de l’échange estime que les questions énoncées dans le plan d’incitation (projet) sont conformes à l’article 9 des mesures administratives.
Contenu spécifique du plan d’incitation
1. Objet du plan d’incitation
Selon le plan d’incitation (projet), l’objectif de ce plan d’incitation est d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise, d’établir et d’améliorer le mécanisme d’incitation et de restriction à long terme de l’entreprise et d’attirer et de retenir d’excellents talents de l’entreprise.
