Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) of 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Juin 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3. Interprétation du chapitre II 5 Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 18.
Source des actions du régime d’incitation 18.
Nombre d’actions restreintes à accorder 18.
La durée de validité, la date d’octroi, les modalités d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation restreint aux actions……………………………………… 18.
Prix d’attribution et méthode de détermination des actions restreintes (10)
Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes (12)
Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant 18.
Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation au capital aux politiques et règlements 18.
Avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital 18.
Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 18 ans.
Avis de vérification sur le montant accordé par le régime d’incitation au capital – actions……………………………………………. Dix-neuf
Avis de vérification sur la méthode de tarification du prix d’attribution du plan d’incitation au capital 20 ans.
Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 21 ans.
Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 21 ans.
Avis de vérification sur la question de savoir si Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 21 ans.
Avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires 18.
Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise 18.
Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter 24 ans.
Liste des documents à consulter 24 ans.
Emplacement des documents à consulter 24 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après dénommée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant (ci – après dénommé « Conseiller financier indépendant») pour le plan d’incitation restreint aux actions 2022 de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) (ci – après dénommé « Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) » ou « société cotée» ou « société») et de préparer le présent rapport. Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les documents pertinents fournis par Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) et aux parties concernées.
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the matters of the Incentive plan based on the Principles of objective and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Contents of the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du plan d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et les systèmes comptables actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other Institution and individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the Independent Financial Advisor Report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, le caractère raisonnable du prix d’attribution, la question de savoir s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il est préjudiciable aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, et qu’il ne constitue pas une proposition d’investissement pour Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Ce conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité.
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes, ce régime d’encouragement fait référence au régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes en 2022.
Il s’agit du rapport du Conseiller financier indépendant de Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Sur le rapport jiangben et le présent rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet) de sutunan Alloy Co., Ltd.
Independent Financial Advisor, xingong Yihe refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions de bénéfice correspondantes.
Désigne l’épine dorsale technique (commerciale) de l’objet d’incitation (y compris les filiales) de la société (y compris les filiales) qui reçoit des actions restreintes et qui, de l’avis du Conseil d’administration, a besoin d’incitation conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
La période de validité se réfère à la période allant de la date d’octroi des actions restreintes à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts désignent les statuts du Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2022.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement par Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) sont vraies, exactes et complètes;
Iii) Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et, en fin de compte, achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent se conformer au principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Ce plan d’incitation est élaboré par le Comité de rémunération sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée et approuvé par la 11e réunion du troisième Conseil d’administration.
Source des actions du régime d’incitation
Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes de catégorie II. La source des actions est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à la cible d’incitation.
II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet d’incitation est de 350000 actions, soit 0,12% du total des actions de la société à la date de publication du projet de régime d’incitation, soit 302100 000 actions. Il s’agit d’une subvention unique sans droit de réserve.
Le plan d’incitation restreint aux actions 2021, examiné et adopté par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, est toujours en cours de mise en œuvre. Le nombre d’actions sous – jacentes au cours de la période de validité est de 4 200000, ce qui représente 1,33% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation. À la date de publication du présent projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le plan d’incitation au capital – actions de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 20,00% du capital – actions total de la société. Le nombre d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire du régime d’incitation au capital – actions pendant toute la période de validité ne dépasse pas 1,00% du capital – actions total de la société.
Durée de validité, date d’octroi, modalités d’attribution et période d’interdiction du régime d’incitation restreint aux actions
Période de validité
La durée de validité du régime d’incitation est de 36 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Date d’octroi
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours (à compter de l’accomplissement de la condition s’il y a des conditions pour l’octroi de droits et d’intérêts), conformément aux dispositions pertinentes, pour accorder des droits et des intérêts à l’objet de l’incitation, et achèvera les procédures pertinentes telles que l’annonce publique. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer la résiliation.
