Zhejiang Lianxiang Smart Home Co., Ltd.
Système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer l'utilisation et la gestion des fonds collectés par Zhejiang Lianxiang Smart Home Co., Ltd. (ci - après dénommée « la société» ou « la société»), d'améliorer l'efficacité de l'utilisation des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci - après dénommé « le droit des sociétés») et au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci - après dénommé « le droit des valeurs mobilières»), Les exigences des lois, règlements, documents normatifs et statuts, tels que les lignes directrices sur l'autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires relatives à la gestion et à l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, etc., en combinaison avec la situation réelle de la société, Formuler ce système.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs par le biais d'émissions publiques de titres (y compris l'offre publique initiale d'actions, l'attribution d'actions, l'émission d'obligations de sociétés convertibles, l'émission d'obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et d'émissions non publiques de titres, à l'exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d'incitation au capital.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n'aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l'utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Le Secrétaire du Conseil d'administration et le Département des valeurs mobilières de la société sont responsables de la divulgation des informations relatives à la gestion, à l'utilisation et au changement des fonds collectés; Le Département des finances est responsable de la gestion quotidienne des fonds collectés, y compris l'ouverture et la gestion des comptes spéciaux, le dépôt, l'utilisation et la gestion des comptes.
Article 4 le Conseil d'administration de la société assure la mise en oeuvre efficace du présent système, divulgue en temps voulu l'utilisation des fonds collectés et veille à ce que l'utilisation des fonds collectés soit ouverte, transparente et normalisée conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d'autres lois, règlements et documents normatifs pertinents.
Lorsque des projets d'investissement financés par des fonds levés (ci - après dénommés « projets d'investissement levés») sont mis en œuvre par l'intermédiaire de filiales de la société ou d'autres entreprises contrôlées par la société, celle - ci veille à ce que ces filiales ou autres entreprises contrôlées se conforment au présent système.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 5 une fois les fonds collectés en place, ils sont vérifiés par un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières et un rapport de vérification du capital est publié.
Article 6 les fonds collectés par la société sont déposés dans un compte spécial approuvé par le Conseil d'administration (ci - après dénommé « compte spécial des fonds collectés») pour une gestion centralisée. Lorsqu'il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément. Les fonds collectés en excès sont également déposés dans un compte spécial pour la gestion des fonds collectés. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d'autres fins.
Article 7 dans un délai d'un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec l'institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci - après dénommée « banque commerciale»). L'accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Les banques commerciales fournissent à la société un relevé bancaire mensuel du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie à l'institution de recommandation;
Si le montant cumulé retiré du compte spécial des fonds levés par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d'émission (ci - après dénommé « montant net des fonds levés») du montant total des fonds levés par l'émission, la Société en informe rapidement l'institution de recommandation;
L'institution de recommandation peut s'enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d'information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l'utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l'institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant;
La société peut résilier l'Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds si la Banque commerciale ne remet pas le relevé de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant à temps trois fois, ou si elle ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour interroger et enquêter sur les données du compte spécial.
La société fait rapport à la bourse pour dépôt et annonce le contenu principal de l'accord dans les deux jours de négociation suivant la signature de l'Accord susmentionné.
Si l'Accord susmentionné est résilié à l'avance en raison d'un changement d'institution de recommandation ou de banque commerciale avant l'expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation de l'Accord et fait rapport à la bourse pour dépôt et annonce dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date de signature du nouvel accord.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 8 la société utilise les fonds collectés conformément aux exigences suivantes:
La demande d'utilisation des fonds collectés par la société, l'autorité d'approbation hiérarchique, les procédures de prise de décisions, les mesures de contrôle des risques et les procédures de divulgation de l'information doivent être strictement conformes aux statuts, au système de gestion des affaires de divulgation de l'information, à toutes les règles de procédure et aux règlements pertinents du système de la société;
La société utilise les fonds collectés conformément au plan d'utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d'émission;
La société fait rapport en temps utile à la bourse et fait une annonce publique en cas de circonstances affectant gravement le bon déroulement du plan d'utilisation des fonds collectés;
Dans les cas suivants, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d'investissement levé, décider de poursuivre ou non le projet et divulguer l'état d'avancement du projet, les raisons de l'anomalie et le projet d'investissement levé ajusté (le cas échéant) dans le dernier rapport périodique:
1. L'environnement du marché impliqué dans le projet d'investissement a subi des changements importants;
2. Les projets d'investissement collectés sont suspendus pendant plus d'un an;
3. La période d'achèvement du plan d'investissement des fonds collectés est dépassée et le montant des fonds collectés n'atteint pas 50% du montant prévu;
4. D'autres anomalies se produisent dans les projets d'investissement collectés.
Article 9 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d'administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d'approbation clairs: (i) Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés par les projets d'investissement des fonds collectés à l'avance; Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l'objet des fonds collectés;
Les fonds excédentaires sont utilisés pour les projets en construction et les nouveaux projets.
Le changement d'objet des fonds collectés par la société est également examiné et approuvé par l'Assemblée générale des actionnaires.
Lorsque les questions pertinentes concernent les opérations entre apparentés, l'achat d'actifs, les investissements à l'étranger, etc., les procédures d'examen et les obligations de divulgation d'informations sont également exécutées conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai.
Article 10 le processus d'approbation de l'utilisation des fonds collectés est le suivant: l'unit é d'exécution du projet de collecte de fonds établit un plan annuel d'utilisation des fonds collectés. Le plan annuel d'utilisation des fonds collectés est demandé par le département utilisateur et soumis à la réunion du Bureau du Directeur général de la société Après avoir été résumé par le Département financier, puis mis en œuvre après avoir été examiné et approuvé par le Bureau du Directeur général de la société. Le Département des finances établit l'utilisation réelle des fonds collectés tous les six mois et les soumet au Conseil d'administration de la société pour examen. Le Service d'audit interne de la société vérifie le dépôt et l'utilisation des fonds collectés au moins une fois tous les six mois et fait rapport en temps voulu au Comité d'audit des résultats de l'inspection. Si le Comité d'audit de la société estime qu'il y a des irrégularités dans la gestion des fonds collectés par la société, des risques importants ou si le Service d'audit interne ne présente pas de rapport sur les résultats de l'inspection conformément au paragraphe précédent, il en informe le Conseil d'administration en temps voulu. Le Conseil d'administration fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique à temps après avoir reçu le rapport.
Article 11 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales. La société n'utilise pas les fonds collectés comme suit:
Investir directement ou indirectement dans une société dont l'activité principale est l'achat et la vente de titres en empruntant à d'autres personnes ou en confiant des investissements financiers;
Modifier l'objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre; Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d'autres personnes liées, afin de faciliter l'utilisation des projets d'investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 12 lorsqu'une société investit à l'avance dans des projets d'investissement financés par des fonds collectés par elle - même, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle - même dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés.
Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d'administration de la société, le cabinet comptable publie un rapport d'assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l'institution de recommandation donnent des avis d'approbation clairs. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d'administration.
Article 13 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les produits à haut rendement garanti tels que les dépôts structurés, les dépôts négociés et les certificats de dépôt de grande valeur;
Une bonne liquidité n'affecte pas le bon déroulement du plan d'investissement des fonds collectés.
Lorsque les produits d'investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n'est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d'autres fins, et que le compte spécial de règlement des produits est ouvert ou annulé, la société en fait rapport à la bourse pour enregistrement et annonce dans un délai de deux jours ouvrables.
Article 14 l'utilisation de fonds collectés inutilisés pour investir dans des produits est soumise à l'examen et à l'approbation du Conseil d'administration de la société, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l'institution de recommandation formulent des avis d'approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d'administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d'investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d'investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s'il existe un comportement déguisé de changement d'objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n'est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d'investissement;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 15 afin d'améliorer l'efficacité de l'utilisation des fonds collectés, la société peut temporairement utiliser les fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement et doit satisfaire aux exigences suivantes:
Ne pas modifier l'objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d'investissement des fonds collectés;
(Ⅱ) limité aux principaux secteurs d’activité
