Anhui Tianhe Law Office
À propos de Iflytek Co.Ltd(002230)
Questions relatives à l’ajustement du prix de rachat du deuxième régime restreint d’incitation aux actions
Avis juridique
Tianluyi 2022 no 1181 à: Iflytek Co.Ltd(002230)
Anhui Tianhe law firm (hereinafter referred to as the “stock”) has accepted the entrustment of Iflytek Co.Ltd(002230) (hereinafter referred to as the “company”) in accordance with the Companies Law of the People’s Republic of China (hereinafter referred to as the “company law”), the Securities Law of the People’s Republic of China La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
1. The Legal opinion is issued by the Lawyers of the Exchange in accordance with the relevant provisions of the Laws, Regulations and Normative Documents such as the Law of Companies, the Law of Securities and the Management Measures, and the fact that Iflytek Co.Ltd(002230)
2. The Lawyers of the Exchange have strictly performed their Legal Duties and followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and credit, and have fully Verified and verified the legality, Compliance, Authenticity and Validity of All Documents and descriptions related to the issuance of this Legal opinion.
3. The Lawyers of the Exchange have followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and Credit and issued Legal Opinions on the Legitimacy and Compliance of Iflytek Co.Ltd(002230)
4. Le présent avis juridique ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques liées à l’ajustement du prix de rachat et ne commente pas les questions et rapports professionnels pertinents tels que la comptabilité et l’audit. Le contenu des états comptables et des rapports d’audit mentionnés dans le présent avis juridique est cité par la bourse en stricte conformité avec les rapports publiés par les intermédiaires concernés, ce qui ne signifie pas que la bourse donne une assurance expresse ou implicite de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions. La bourse n’est pas qualifiée pour vérifier et évaluer ces données et rapports.
5. This Legal opinion does not contain false records, misleading statements and Major omissions, otherwise this exchange will bear corresponding legal responsibilities.
6. The Exchange agreed to use this Legal opinion as the Legal document necessary for the Adjustment of the Repo Price, to disclose it public together with other materials, and to assume Legal Responsibility for the Legal opinion issued according to Law.
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, les avocats de l’échange ont vérifié et vérifié les faits pertinents liés à l’ajustement du prix de rachat de la société conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de l’industrie des avocats, et ont émis les avis juridiques suivants:
Approbation et autorisation de l’ajustement du prix de rachat
1. Le 18 septembre 2020, la septième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la phase II de Iflytek Co.Ltd(002230) Environ 12409% du capital social total de la société au moment de l’annonce du plan d’incitation; Le prix d’attribution est de 18,28 yuan / action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation et a estimé que les objets d’incitation étaient conformes à la portée des objets d’incitation stipulée dans le plan d’incitation.
2. Le 9 octobre 2020, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et a examiné et adopté le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) et le résumé de la phase II de Iflytek Co.Ltd(002230) Le Conseil d’administration est autorisé à traiter les questions relatives à l’incitation au capital.
3. Le 26 octobre 2020, la société a tenu la huitième réunion du cinquième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et de la quantité attribuée au deuxième plan d’incitation restreint aux actions. Étant donné que l’objet d’incitation initial, y compris Yang kezhi, ne satisfait plus aux conditions d’octroi de l’objet d’incitation du régime d’incitation restreint aux actions en raison de la cessation d’emploi, conformément au régime d’incitation de la société, la société annule l’attribution proposée des actions restreintes aux neuf personnes susmentionnées et Ajuste la liste des objets d’incitation et le montant de l’attribution. Après ajustement, le nombre de bénéficiaires du deuxième régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes a été ajusté à 1933 et le nombre d’actions restreintes accordées a été ajusté à 27 222200. Le même jour, la huitième réunion du cinquième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition relative à la réalisation des conditions d’octroi du deuxième plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation.
Au cours du processus de paiement des fonds après la date d’octroi du régime d’incitation à l’achat d’actions sous – restreint, Xing cunling et d’autres cinq anciens objets d’incitation ne remplissent plus les conditions d’octroi pour devenir des objets d’incitation du régime d’incitation à l’achat d’actions sous – restreint en raison de raisons personnelles telles que la démission, etc., de sorte que la société annule les 37 400 actions d’incitation à l’achat d’actions restreintes proposées pour les cinq personnes susmentionnées; Les 28 objets d’incitation originaux, dont Zheng xinxinxin et Liu xunliang, ont volontairement renoncé à la souscription de 320000 actions restreintes que la société avait l’intention d’accorder en raison de raisons personnelles telles que la cessation d’emploi et le manque de fonds. Compte tenu de ce qui précède, le nombre d’objets d’incitation du régime d’incitation est passé à 1 900 et le nombre d’actions accordées à 26 864800.
5. Le 18 avril 2021, la 12e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes accordées. Certains employés ont quitté leur emploi ou ont échoué à l’évaluation du rendement de l’année précédente en raison de l’objet d’incitation du deuxième plan d’incitation aux actions restreintes de la société. La société rachète et annule 232100 actions restreintes de la partie correspondante des 37 Objets d’incitation concernés qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées.
6. Le 10 novembre 2021, la 20e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix de rachat du deuxième plan d’incitation restreint aux actions et l’annulation du rachat d’actions restreintes attribuées. Certains employés de l’objet d’incitation du deuxième plan d’incitation restreint aux actions de la société ont été élus superviseurs ou ont démissionné. La société a l’intention de racheter et d’annuler 449300 actions restreintes de la partie correspondante des 60 objets d’incitation concernés qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées.
Entre – temps, en raison de la répartition annuelle des capitaux propres en 2020, le prix de rachat du deuxième plan d’incitation restreint aux actions de la société est ajusté en conséquence.
7. Le 20 avril 2022, la 23e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes accordées. Certains employés ont quitté leur emploi ou ont échoué à l’évaluation de l’efficacité du rendement de l’année précédente en raison de l’objet d’incitation du deuxième plan d’incitation aux actions restreintes de la société. La société a l’intention de racheter et d’annuler 341062 actions restreintes de la partie correspondante des 68 objets d’incitation concernés qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées, et les objets d’incitation sont ajustés en conséquence à 1 748 personnes.
8. Le 20 juin 2022, la 24ème réunion du 5ème Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions et du prix de rachat des actions restreintes du plan d’incitation. En raison de la répartition annuelle des capitaux propres en 2021, la société ajuste en conséquence le prix de rachat des actions restreintes du deuxième plan d’incitation restreint aux actions conformément aux dispositions pertinentes du deuxième plan d’incitation restreint aux actions (projet), le prix de rachat étant ajusté à 17,98 yuan / action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants, ont estimé que l’ajustement du prix de rachat avait été autorisé par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021, que la procédure d’ajustement était légale et conforme, qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de Tous les actionnaires, et ont accepté que la société ajuste le prix de rachat des actions restreintes. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la procédure d’ajustement du prix de rachat est légale et conforme et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Il convient que la société ajuste le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions et le prix de rachat restreint du plan d’incitation au capital. En résum é, nos avocats estiment qu’à la date d’émission du présent avis juridique, l’ajustement du prix de rachat de la société a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires à ce stade, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du deuxième plan d’incitation restreint aux actions (projet).
Détails de l’ajustement du prix de rachat
Conformément à la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires de 2021, le plan de distribution des bénéfices de 2021 de la société est le suivant: sur la base des 23233752783 actions du capital – actions total à la date d’enregistrement des actions de la société lors de la mise en œuvre du plan de distribution, tous les actionnaires reçoivent un dividende de 1 yuan (impôt inclus) par 10 actions, sans émission d’actions bonus et sans conversion de la réserve de capital en capital – actions.
Conformément aux dispositions du « Chapitre IX principes d’annulation du rachat d’actions restreintes» du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la phase II de la société, si, après l’octroi d’actions restreintes, la société subit des circonstances telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, La distribution de dividendes en actions, le fractionnement d’actions, la réduction d’actions, la distribution de dividendes, l’attribution d’actions ou l’émission d’actions supplémentaires qui affectent le cours des actions de la société pour l’élimination des droits et des intérêts, La société ajuste en conséquence le prix de rachat des actions restreintes qui n’ont pas été libérées conformément au contrat. L’Assemblée générale des actionnaires de la société autorise le Conseil d’administration de la société à ajuster le montant et le prix de rachat des actions restreintes pour les raisons indiquées ci – dessus. Les méthodes d’ajustement des dividendes sont les suivantes:
P = p0 – V où: p0 est le prix de rachat avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix de rachat ajusté. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1.
Selon les données ci – dessus, le prix de rachat des actions restreintes du deuxième plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société est ajusté comme suit: prix de rachat ajusté = 18,08 – 0,10 = 17,98 yuan / action
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que l’ajustement du prix de rachat de la société est effectué conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la phase II (projet) et qu’il est conforme aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures administratives et aux dispositions pertinentes du Plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la phase II (projet).
Iii. Observations finales
En résum é, les avocats de la bourse sont d’avis que l’ajustement du prix de rachat de la société a obtenu l’autorisation et l’approbation nécessaires à ce stade, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du deuxième plan d’incitation restreint aux actions (projet).
(aucun texte ci – dessous)
(cette page est la page de signature de l’avis juridique du cabinet d’avocats Anhui Tianhe sur les questions relatives à l’ajustement du prix de rachat de Iflytek Co.Ltd(002230) phase II du plan d’incitation restreint aux actions, sans texte)
Cet avis juridique a été signé et scellé à Hefei, Province d’Anhui, le.
Cet avis juridique est rédigé en un original et en un exemplaire.
Anhui Tianhe law firm Head: Lu xianrong
Avocat: Fei linson
He Xiao
