Shanghai junlan Law Firm
À propos de
Ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions et du prix de rachat des actions restreintes du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021
Avis juridique
Juin 2002
À propos de Iflytek Co.Ltd(002230)
Ajustement des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021
Questions relatives au prix d’exercice des options d’achat d’actions et au prix de rachat restreint des actions
Avis juridique
À: Iflytek Co.Ltd(002230)
Shanghai junlan law firm (hereinafter referred to as the “stock exchange”) has accepted the entrustment of Iflytek Co.Ltd(002230) Le présent avis juridique est émis sur les questions relatives à l’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions et du prix de rachat des actions restreintes du plan d’incitation (ci – après dénommé « ajustement»).
En réponse à cet avis juridique, notre avocat déclare ce qui suit:
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’Autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, les avocats de la bourse se sont acquittés rigoureusement de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
L’échange ne donne qu’une opinion sur les questions juridiques pertinentes de l’ajustement de la société, mais ne donne pas d’avis sur les questions professionnelles de la société telles que la comptabilité et l’audit. L’échange et l’avocat traitant n’ont pas la qualification légale pour vérifier et juger ces questions professionnelles. Les références faites par l’échange et l’avocat traitant dans le présent avis juridique à des états financiers, à des données ou à des rapports comptables, à des rapports d’audit et à d’autres rapports professionnels liés à ces questions professionnelles ne signifient pas que l’échange et l’avocat traitant donnent une garantie expresse ou implicite de l’authenticité et de la validité de ces références. Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de cet ajustement et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
L’avocat de la Bourse accepte de divulguer cet avis juridique au public ainsi que d’autres documents nécessaires à l’ajustement de Iflytek Co.Ltd(002230) et d’assumer la responsabilité de l’avis juridique émis conformément à la loi.
Conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de l’échange ont émis les avis juridiques suivants sur la base d’une vérification et d’une vérification suffisantes des documents et des faits pertinents fournis par l’entreprise: 1. Approbation et autorisation de cet ajustement
Le 26 septembre 2021, La dix – huitième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’évaluation et à la gestion de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte de 2021 de Iflytek Co.Ltd(002230) Et la proposition de convocation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, etc. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la mise en œuvre du plan d’incitation. Le 26 septembre 2021, La 13e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte (projet) pour 2021 et son résumé, les mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte pour 2021 de Iflytek Co.Ltd(002230)
Le 13 octobre 2021, La société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes (projet) de la société en 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société en 2021, et Proposition visant à demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021.
Le 20 juin 2022, la vingt – quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration et la dix – septième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions et du prix de rachat restreint des actions du plan d’incitation. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants convenus.
L’avocat de la bourse estime que, conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021, à la date de publication du présent avis juridique, la société a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires à cet ajustement, qui est conforme aux dispositions pertinentes des mesures de gestion et du plan d’incitation.
Informations relatives à cet ajustement
Raisons et conditions de base de l’ajustement
1. Ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions
Conformément aux dispositions du « Chapitre V, méthodes et procédures d’ajustement du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions» du plan d’incitation de la société, « s’il y a un dividende, une réserve de capital convertie en capital – actions, un dividende en actions, un fractionnement d’actions, une distribution ou une réduction d’actions avant l’exercice de l’objet d’incitation, Le prix d’exercice doit être ajusté en conséquence». L’Assemblée générale des actionnaires de la société autorise le Conseil d’administration de la société à ajuster le nombre et le prix d’exercice des options d’achat d’actions pour les raisons énoncées dans le présent plan d’incitation. Les méthodes d’ajustement des dividendes sont les suivantes:
P = p0 – V où: p0 est le prix d’exercice avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix d’exercice rajusté. P est toujours positif après ajustement des dividendes.
Selon la méthode d’ajustement et la procédure d’ajustement ci – dessus, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du régime d’incitation actuel de la société est ajusté comme suit: p = 52,95 – 0,10 = 52,85 yuan / action.
2. Ajustement du prix de rachat des actions restreintes
Conformément aux dispositions du « Chapitre V, principes d’annulation des pensions» du plan d’incitation de la société, « après l’achèvement de l’enregistrement des actions des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation, la société ajuste en conséquence le prix de rachat des actions restreintes qui n’ont pas été libérées si des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement des actions, l’attribution ou la réduction des actions, le paiement de dividendes et d’autres questions ayant une incidence sur le montant total du capital – actions de la société ou sur le prix des actions de la société se produisent.»
L’Assemblée générale des actionnaires de la société autorise le Conseil d’administration de la société à ajuster le nombre et le prix de rachat des actions restreintes pour les raisons indiquées ci – dessus. Les méthodes d’ajustement des dividendes sont les suivantes:
P = p0 – V où: p0 est le prix de rachat des actions restreintes par action avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix de rachat rajusté des actions restreintes par action. P est toujours positif après ajustement des dividendes.
Selon la méthode d’ajustement et la procédure d’ajustement ci – dessus, le prix de rachat des actions restreintes du régime d’incitation actuel de la société est ajusté comme suit: p = 26,48 – 0,10 = 26,38 yuan / action.
Effet de cet ajustement
Selon les documents pertinents de la société, l’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions et du prix de rachat restreint des actions du régime d’incitation n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Les avocats de la bourse estiment qu’à la date d’émission du présent avis juridique, les raisons de cet ajustement, le prix d’exercice ajusté des options d’achat d’actions et le prix de rachat restreint des actions sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures administratives et du plan d’incitation, et que cet ajustement n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Iii. Observations finales
En résum é, les avocats de la bourse sont d’avis que, conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021, cette question d’ajustement a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires à ce stade; Les raisons de cet ajustement, le prix d’exercice ajusté des options d’achat d’actions et le prix de rachat restreint des actions sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures administratives et du plan d’incitation, et cet ajustement n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
(il n’y a pas de texte ci – dessous sur cette page, seulement la page de signature)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de l’avis juridique du cabinet d’avocats Shanghai junlan sur Iflytek Co.Ltd(002230)
Cet avis juridique a été émis le 20 juin 2022 en double exemplaire sans copie.
Shanghai junlan law firm (Seal)
Responsable: avocat responsable:
Dang Jiang Zhou Golden Sword
Lu Zheng
