China International Capital Corporation Limited(601995)
À propos de Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968)
Avis de vérification sur la cotation et la circulation des actions restreintes lors de l’offre publique initiale
China International Capital Corporation Limited(601995) Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 11, une vérification prudente a été effectuée sur les questions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes lors de l’offre publique initiale de Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968)
Type de cotation des actions restreintes
Le 31 mai 2019, avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) Et cotée au Conseil principal de la Bourse de Shanghai le 26 juin 2019 (ci – après dénommée « offre publique initiale»).
Les actions restreintes cotées et en circulation sont des actions restreintes émises pour la première fois par la société, impliquant au total deux actionnaires, à savoir China National Offshore Oil Group Co., Ltd. (ci – après dénommée « cnooc») et China National Offshore Oil Investment Holding Co., Ltd. (ci – après dénommée « China National offshore investment»), dont le nombre d’actions correspondant est de 83 millions d’actions, soit 81,65% du capital social total de la société. La période de blocage des actionnaires mentionnée ci – dessus est de 36 mois à compter de la date de cotation des actions de la société. La période de blocage des actions expirera régulièrement et cette partie des actions restreintes sera cotée et mise en circulation à compter du 27 juin 2022.
Variation du capital social de la société depuis la formation des actions restreintes
Depuis la formation des actions restreintes cotées et en circulation, il n’y a pas eu de changement dans la quantité de capital social de la société.
Engagements relatifs à la cotation et à la circulation des actions restreintes
CNOOC, actionnaire contrôlant de la société, s’engage à:
« 1. À l’exception des actions offertes au public, les actions de l’émetteur détenues avant l’émission ne sont pas transférées ou confiées à d’autres personnes pour la gestion, ni rachetées par l’émetteur dans un délai de 36 mois à compter de la date de cotation des actions de l’émetteur.
2. Si le prix de clôture des actions de l’émetteur est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les six mois suivant la cotation des actions de l’émetteur, ou si le prix de clôture des actions est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de six mois suivant la cotation (ou, si ce jour n’est pas un jour de négociation, le premier jour de négociation après cette date), la période de blocage de la détention des actions de l’émetteur est automatiquement prolongée de six mois. Si les actions de l’émetteur comportent des éléments tels que le dividende, l’émission d’actions, la conversion de la réserve de capital en capital – actions, l’émission d’actions, l’émission de nouvelles actions, etc., le prix d’émission est ajusté en fonction du dividende et du dividende.
L’actionnaire de la société Zhonghai Investment s’engage à:
« 1. À l’exception des actions offertes au public, les actions de l’émetteur détenues avant l’émission ne sont pas transférées ou confiées à d’autres personnes pour la gestion, ni rachetées par l’émetteur dans un délai de 36 mois à compter de la date de cotation des actions de l’émetteur.
2. Si le prix de clôture des actions de l’émetteur est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les six mois suivant la cotation des actions de l’émetteur, ou si le prix de clôture des actions est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de six mois suivant la cotation (ou, si ce jour n’est pas un jour de négociation, le premier jour de négociation après cette date), la période de blocage de la détention des actions de l’émetteur est automatiquement prolongée de six mois. Si les actions de l’émetteur comportent des éléments tels que le dividende, l’émission d’actions, la conversion de la réserve de capital en capital – actions, etc., le prix d’émission est ajusté en fonction du dividende et du dividende.
À la date d’émission de l’avis de vérification, les deux actionnaires d’actions restreintes qui ont demandé la levée des restrictions à la vente ont strictement respecté les engagements susmentionnés et il n’y a pas eu de non – respect des engagements pertinents affectant la cotation et la circulation des actions restreintes.
État de la cotation et de la circulation des actions restreintes
Le nombre d’actions restreintes cotées et en circulation est de 83 millions d’actions, soit 81,65% du capital social total de la société;
La date d’inscription et de circulation des actions restreintes est le 27 juin 2022;
La liste détaillée de la cotation et de la circulation des actions restreintes émises pour la première fois est la suivante:
Nombre d’actions restreintes détenues par l’actionnaire nombre d’actions restreintes détenues par l’actionnaire nombre d’actions restreintes détenues par l’actionnaire dans le total des actions cotées en circulation de la société nombre d’actions restreintes restantes nom (Unit é: actions) Proportion du capital – actions (Unité: actions) Nombre d’actions
1 CNOOC 811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 779,84% 811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 7 –
2. Hainan Investment 1839833331,81% 183983333 –
Total 8300 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1,65% 83000000 –
Structure des variations des capitaux propres
Unit é: nombre de variations du capital social avant la cotation
Actions en circulation à des conditions de vente limitées 83000000 – 83000000
Actions négociables à conditions de vente illimitées 1865104199830 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0165104199
Total des capitaux propres 10165104199 – 10165104199
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que le nombre d’actions restreintes libérées, le nombre réel d’actions négociables et le temps de cotation et de circulation de la société sont conformes aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de La République populaire de Chine et les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai; Les détenteurs d’actions restreintes libérées de la société ont strictement respecté les engagements pertinents; À la date d’émission de l’avis de vérification, la société a divulgué des renseignements véridiques, exacts et complets sur les questions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes.
En résum é, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à ce que les actions restreintes soient libérées de la cotation et de la circulation.
(aucun texte ci – dessous)
