Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Juin 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3. Interprétation du chapitre II 5 Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 18.
Source des actions du régime d’incitation 18.
Nombre d’actions restreintes à accorder 18.
La période de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’annulation de l’Arrangement de restriction des ventes et la période d’interdiction des ventes du régime d’incitation… 9.
Prix d’attribution et méthode de détermination des actions restreintes – 14.
Conditions d’octroi et de levée des actions restreintes 15 ans.
Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant 24 ans.
Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation aux politiques et règlements 24 ans.
Avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation 24 ans.
Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 25 ans.
Avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation…………………………………………….. 46.
Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation par la société 27.
Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 27.
Avis de vérification sur la question de savoir si Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 27.
Avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 28.
Avis sur la conformité du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise 28.
Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter 30 ans.
Liste des documents à consulter 30 ans.
Emplacement des documents à consulter 30 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. A été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant (ci – après dénommé « Conseiller financier indépendant») pour le plan d’incitation restreint aux actions 2022 de Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) . Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) et aux parties concernées.
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980)
2. The Independent Financial Advisor has conducted due diligence on the matters of the Incentive plan based on the Principles of Objectivity and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Contents of The documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. The opinions expressed by the independent financial consultant are based on the assumptions that there are no significant Changes in the existing laws and Regulations of the country and no significant Changes in the State policies and Market Environment of the Industry in which the Listed company is located; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du plan d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et les systèmes comptables actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. L’expert – conseil financier indépendant publie le rapport de l’expert – conseil financier indépendant sur le régime d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 2022.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the Independent Financial Advisor Report.
Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le rapport du Conseiller financier indépendant vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) Ce conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité.
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980)
Régime d’encouragement restreint aux actions, ce régime fait référence au régime d’encouragement restreint aux actions de 2022 et au régime
Report of Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the Independent Financial Advisor report of Hubei Xiangyuan New Independent Financial Advisor referring to the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Materials Technology Co., Ltd.
Independent Financial Advisor and this Independent Financial refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes de catégorie I désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
Les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que l’objet de l’incitation satisfait aux conditions d’octroi du régime d’incitation.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel de base de la société (y compris les filiales) qui ont acquis des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
À compter de la date d’attribution des actions restreintes de catégorie I et de la date d’expiration de l’attribution des actions restreintes de catégorie II, jusqu’à la date d’annulation de la libération ou du rachat de toutes les actions restreintes de catégorie I accordées à l’objet d’incitation et jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes de catégorie II
Les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies. L’option de restriction fait référence à la période pendant laquelle une catégorie d’actions restreintes ne peut être transférée, utilisée pour garantir ou rembourser des dettes, à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’objet d’incitation à l’octroi d’actions restreintes de catégorie I.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période au cours de laquelle les actions restreintes de catégorie I détenues par l’objet d’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente énoncées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes de catégorie I acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution se réfère à la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet d’incitation des actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice. La date d’attribution doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se rapportent aux conditions d’avantage à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du deuxième type de régime d’incitation restreint aux actions.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts font référence aux statuts du Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2022.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
1. There are no Major changes in relevant laws, Regulations and Policies of the State;
2. Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980)
3. Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu;
4. Toutes les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation et aux dispositions des accords pertinents;
V. Autres Non
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation est élaboré par le Comité de rémunération sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée et approuvé par la sixième réunion du troisième Conseil d’administration.
Source des actions du régime d’incitation
Ce régime d’incitation comprend deux parties: le premier type de régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes et le deuxième type de régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes. La source des actions est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à la cible d’incitation. II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Ce régime d’incitation comprend deux parties: le premier type de régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes et le deuxième type de régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes.
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet d’incitation est de 2 175150, ce qui représente environ 2,02% du capital social total de la société à la date de publication du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 2 076600 actions restreintes ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,86% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 107847 084400 actions, et 92,30% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 167500 actions restreintes réservées à l’octroi, soit environ 0,16% du capital social total de la société à la date de publication du projet de régime d’incitation, soit 107847 084400 actions, et 7,70% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du régime d’incitation.
