Nom abrégé de la société: China Calxon Group Co.Ltd(000918) Code des valeurs mobilières: China Calxon Group Co.Ltd(000918) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Attribution du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation Erreur! Aucun signet défini.
Déclaration 3
Hypothèses de base 5.
Autorisation et approbation du plan d’incitation 6.
Avis du Conseiller financier indépendant 7.
Description des conditions d’octroi des droits et intérêts 7.
Vérification de la date d’octroi du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 7 (Ⅲ) Si la question de l’octroi diffère du plan d’incitation approuvé par l’assemblée générale des actionnaires! Aucun signet défini. Octroi de l’option d’achat d’actions 9.
Explication de l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente….. 9.
Vi) Observations finales 9.
Documents à consulter et méthodes de consultation (10)
Documents à consulter… (10)
Mode de consultation (10)
I. interprétation
Sauf indication contraire, les mots et expressions suivants ont la signification suivante dans le présent document: China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de China Calxon Group Co.Ltd(000918) 2022.
L’option d’achat d’actions de la société accordée par la société à l’objet d’incitation à des conditions prédéterminées dans un certain délai à l’avenir signifie:
Droit à un certain nombre d’actions
La société (y compris les filiales contrôlantes) qui obtient une option d’achat d’actions conformément aux dispositions du présent plan d’incitation est la suivante:
Directeurs, cadres supérieurs, cadres moyens et cadres techniques de base (commerciaux)
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date à laquelle toutes les options d’achat d’actions ont été exercées ou annulées.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation en vertu du régime d’incitation signifie que l’exercice de l’option d’achat d’actions dans le régime d’incitation signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation pour l’achat d’actions de la société se réfère à:
Prix
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de China Calxon Group Co.Ltd(000918)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par China Calxon Group Co.Ltd(000918) Responsable de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si l’octroi du plan d’incitation est équitable et raisonnable pour les actionnaires de China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Le conseiller financier indépendant n’a pas chargé ou autorisé d’autres institutions et personnes à fournir des informations qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et à fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées à l’octroi du plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de China Calxon Group Co.Ltd(000918) En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
(Ⅲ) China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Il n’y a pas d’autres obstacles à l’octroi de ce plan d’incitation, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par l’octroi du plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Autorisation et approbation du plan d’incitation
1. Le 25 mai 2022, la compagnie a tenu la 20e réunion du 7ème Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la compagnie et son résumé, et d’autres propositions pertinentes. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie. La 15e réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté les propositions susmentionnées et a émis des avis d’approbation. La compagnie a divulgué ce qui précède le 26 mai 2022.
2. Du 25 mai 2022 au 3 juin 2022, la compagnie publiera la liste des objets d’incitation qui seront accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation en affichant la liste des objets d’incitation sur le site du Bureau de la compagnie. Le 8 juin 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 et les notes d’information sur la publicité.
3. Le 13 juin 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société en 2022 et à son résumé. Le plan a été approuvé par la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 et Le Conseil d’administration a été autorisé à déterminer la date d’octroi de l’option d’achat d’actions. Accorder une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi d’une option d’achat d’actions lorsque l’objet d’incitation remplit les conditions requises.
Le même jour, la société a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022.
4. Le 21 juin 2022, la 21e réunion du 7ème Conseil d’administration et la 16e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance a de nouveau vérifié la liste des objets d’incitation accordés et a émis des avis d’approbation, sur lesquels les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants.
En résumé, le conseiller financier estime qu’à la date d’émission du rapport, China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Description des conditions d’octroi des capitaux propres
1 China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier estime qu’à la date d’émission du présent rapport, China Calxon Group Co.Ltd(000918) Vérification de la date d’octroi du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions
Conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022, la date d’octroi déterminée à la 21e Assemblée du septième Conseil d’administration de la société est le 21 juin 2022.
Après vérification, la date d’octroi de ce régime d’incitation à l’option d’achat d’actions est la date de négociation, dans les 60 jours suivant l’approbation du régime d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et la réalisation des conditions d’octroi de l’option d’achat d’actions.
Le conseiller financier estime que la détermination de la date d’octroi du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société est conforme aux mesures administratives et aux dispositions pertinentes du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société. (Ⅲ) Notes sur la question de savoir s’il y a une différence entre l’octroi et le plan d’incitation approuvé par l’assemblée générale des actionnaires
Le contenu pertinent de l’octroi de la société est conforme au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions approuvé par la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022, sans différence. Octroi de l’option d’achat d’actions
1. Date de la première subvention: 21 juin 2022.
2. Quantité accordée pour la première fois: 157200 000 exemplaires.
3. Nombre de premières subventions: 67.
4. Prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois: 2,32 yuan / action.
5. Source des actions: la société émet des actions ordinaires de la société a à l’objet d’incitation.
6. La répartition des options d’achat d’actions accordées pour la première fois entre les objets d’incitation est indiquée dans le tableau suivant:
Proportion des actions accordées par rapport aux actions accordées par rapport au nombre total actuel d’actions numéro de série titre nombre d’options nombre total d’options proportion (10 000)
Administrateurs et cadres supérieurs
1. Président de shouming 160000 8,87% 0,89%
2 directeur Zhang xiaoqin 150000 8,31% 0,83%
3 Directeur Li Huaibin, Directeur général adjoint 800,00 4,43% 0,44%
4 Directeur général Li chunhao 500,00 2,77% 0,28%
5 Li Liang
