À propos de Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) (Huizhou) Co., Ltd.
Avis juridique sur la réalisation des conditions de déverrouillage pour la troisième période de déverrouillage du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions 2018
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Guangdong Xinda Law Office
À propos de Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) (Huizhou) Co., Ltd.
Ouverture de la troisième période de déverrouillage du régime d’incitation limité aux actions en 2018
Avis juridique sur la réalisation des conditions
Xinda lizi (2022) No 057 à Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) (Huizhou) Co., Ltd.
Guangdong Xinda law firm (hereinafter referred to as “the office” or “xinda”) accepts the entrustment of Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) (Huizhou) Co., Ltd. (hereinafter referred to as “the company” or Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) Par la présente, Xinda se conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives») et à d’autres lois et règlements pertinents en vigueur en Chine. Les documents normatifs et les dispositions des Statuts de Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) (Huizhou) Co., Ltd. (ci – après dénommés « Statuts») et du plan d’incitation restreint aux actions de Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) (Huizhou) Co., Ltd. 2018 (projet révisé) (ci – après dénommé « Projet de plan d’incitation»), Publier l’avis juridique du Cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur la réalisation des conditions de déverrouillage de la troisième période de déverrouillage du plan d’incitation restreint aux actions 2018 de Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) (Huizhou) Co., Ltd. (ci – après dénommé « Avis juridique») en ce qui concerne les questions juridiques pertinentes liées au Déverrouillage de La troisième période de déverrouillage du plan d’incitation restreint aux actions 2018 de la société.
Aux fins du présent avis juridique, Cinda fait la déclaration suivante:
La société s’est engagée à fournir à Cinda les documents écrits originaux, les documents en double ou les témoignages oraux nécessaires, véridiques et valides pour donner cet avis juridique; Veiller à ce que les documents et les déclarations qu’elle fournit soient véridiques et complets; Les signatures et les scellements apposés sur l’original des documents sont authentiques, les copies et les photocopies sont conformes à l’original et à l’original, sans dissimulation, fausse ou omission importante.
Les avocats de Cinda ne donnent des avis juridiques que sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication du présent avis juridique et des lois, règlements et documents normatifs en vigueur en Chine. En ce qui concerne les faits relatifs à la délivrance de cet avis juridique qui ne peuvent être étayés de manière indépendante, les avocats de Cinda se fient aux autorités gouvernementales, aux sociétés ou aux documents pertinents de nature à fournir des preuves pour donner un avis juridique.
Xinda convient que l’avis juridique est l’un des documents nécessaires du plan d’incitation de la société, qu’il doit être soumis ou divulgué publiquement avec d’autres documents de demande et qu’elle assume les responsabilités juridiques correspondantes pour l’avis juridique émis conformément à la loi. Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de la mise en oeuvre du plan d’incitation par la société et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans l’autorisation écrite préalable de Cinda.
Sur la base de ce qui précède, conformément aux exigences de la loi sur les valeurs mobilières et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, l’avocat Xinda émet l’avis juridique suivant:
Approbation et autorisation des réalisations de cette condition de libération
(i) Le 24 décembre 2018, La deuxième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) et au résumé de la société en 2018, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2018, la Proposition relative à la proposition de soumettre à l’assemblée générale des actionnaires l’autorisation du Conseil d’administration de traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions en 2018 et la proposition relative à la proposition de convoquer la première Assemblée générale extraordinaire Et d’autres propositions pertinentes. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société (projet) et à son résumé en 2018 et sur la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société. Ils ont estimé que La société avait la qualification principale pour mettre en œuvre le plan d’incitation à l’achat d’actions et que la qualification principale de l’objet d’incitation était légale et efficace. Le contenu du plan d’incitation restreint aux actions 2018 de la société (projet) est conforme aux lois et règlements pertinents et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le 24 décembre 2018, la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) et au résumé de la société pour 2018 et la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2018.
(Ⅲ) Le 9 janvier 2019, la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2019 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) et au résumé de la société en 2018.
(Ⅳ) Le 21 février 2019, la troisième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2018 (projet révisé) et son résumé, la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions en 2018 et d’autres propositions pertinentes. Le 21 février 2019, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2018 (projet révisé) et à son résumé. Ils ont estimé que le plan d’incitation modifié à l’achat d’actions était favorable au développement durable de la société et qu’il n’y avait pas de situation qui nuisait manifestement aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Le 21 février 2019, la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2018 (projet révisé) et à son résumé.
(Ⅵ) Le 11 mars 2019, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2019 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2018 (projet révisé) et son résumé, etc.
Conformément au plan d’incitation (projet) et à l’autorisation de l’assemblée générale des actionnaires de la société, le 15 avril 2019, la cinquième Assemblée du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’attribution d’actions restreintes à des objets d’incitation au capital; Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions liées à l’octroi de cette subvention.
(Ⅷ) Le 15 avril 2019, la cinquième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation au capital.
(Ⅸ) Le 10 juin 2020, la quatorzième réunion du troisième Conseil d’administration et la quatorzième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à la réalisation des conditions de déverrouillage de la première période de déverrouillage pour l’octroi initial du plan d’incitation restreint aux actions en 2018. Le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société, estimant que les conditions de déverrouillage ont été remplies, ont accepté de déverrouiller 1684080 actions restreintes accordées par 242 bénéficiaires.
(Ⅹ) Le 10 juin 2020 et le 30 juin 2020, la compagnie a tenu la 14e réunion du troisième Conseil d’administration et la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020, examiné et adopté la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes, et a convenu que la compagnie rachèterait et annulerait 1588520 actions restreintes dont le régime d’incitation au capital a été accordé mais qui n’ont pas satisfait aux conditions de libération des actions restreintes.
Le 29 septembre 2020, après examen et confirmation par la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd., certaines questions relatives au rachat et à l’annulation d’actions restreintes de la société ont été traitées. Après l’annulation de ce rachat, le capital social total de la société est passé de 779149975 actions à 777561455 actions.
Le 31 mai 2021, la vingt – quatrième réunion du troisième Conseil d’administration et la vingt – quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à la réalisation des conditions de déverrouillage de la deuxième période de déverrouillage de l’octroi initial du plan d’incitation restreint aux actions en 2018. Le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société, estimant que les conditions de déverrouillage ont été remplies, ont accepté de déverrouiller 2325250 actions restreintes accordées par 234 bénéficiaires. Le 21 juin 2022, la quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration et la quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à la réalisation des conditions de déverrouillage de la troisième période de déverrouillage de l’octroi initial du plan d’incitation aux actions restreintes en 2018. Le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société, estimant que les conditions de déverrouillage ont été remplies, ont accepté de déverrouiller 3 258720 actions restreintes accordées par 218 bénéficiaires.
En résum é, l’avocat da estime que la procédure d’approbation de ce Déverrouillage de la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et aux dispositions pertinentes des statuts et du plan d’incitation (projet), que le Conseil d’administration de la société a obtenu l’autorisation nécessaire de L’Assemblée générale des actionnaires et que sa résolution sur ce déverrouillage est légale et efficace.
Réalisation des conditions de libération et quantité de libération
Conditions de réalisation
1. Expiration de la période de levée des restrictions à la vente
Conformément au plan d’incitation (projet) de la société, la troisième période de libération accordée pour la première fois commence le premier jour de négociation 36 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées et se termine le dernier jour de négociation 48 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées. La date d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois par la société est le 15 avril 2019 et la date d’inscription des actions restreintes accordées pour la première fois est le 10 mai 2019. Au 21 juin 2022, la troisième période de verrouillage des actions restreintes accordées pour la première fois par la société a expiré.
2. Les conditions de levée des restrictions à la vente ont été remplies.
Selon les instructions écrites de l’entreprise et après enquête sur les documents divulgués par l’entreprise sur le site Web d’information de Juchao, les conditions de déverrouillage sont les suivantes:
Conditions de déverrouillage du numéro de série
La société n’a pas:
1. Le rapport financier et comptable du dernier exercice financier est enregistré par la Commission
Audit dans lequel le comptable émet une opinion négative ou ne peut exprimer d’opinion
Rapports;
1.2 La société dont le contrôle interne des états financiers a été noté au cours du dernier exercice ne s’est pas produite dans les circonstances susmentionnées et a satisfait aux conditions de déverrouillage. Les comptables publics certifiés émettent des opinions négatives ou ne sont pas en mesure d’exprimer des opinions
Rapports d’audit;
3. Certificat délivré par la Chine en raison de violations graves des lois et règlements au cours de la dernière année
Le Conseil de surveillance impose des sanctions administratives;
4. Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
Non reconnu par la bourse au cours des 12 derniers mois
Les candidats appropriés;
A été envoyé par la c
Une personne jugée inappropriée par l’Agence;
Si l’objet de l’incitation n’a pas subi l’une des circonstances susmentionnées en raison d’une violation grave de la loi et des règlements au cours des 12 derniers mois, les sanctions administratives ou les mesures prises par la c
Mesures d’interdiction d’entrée sur le marché;
N’est pas administrateur de la société en vertu de la loi sur les sociétés
La situation des cadres supérieurs;
Ne pas participer à la stimulation des capitaux propres des sociétés cotées conformément aux lois et règlements
Excité;
Autres circonstances déterminées par la c
Taux de croissance de référence
L’entreprise doit satisfaire à l’une des deux conditions suivantes:
1. Sur la base du bénéfice net de 2017, le bénéfice net de la société en 2021
Le taux de croissance des bénéfices n’est pas inférieur à 100%;
2. Sur la base du chiffre d’affaires d’exploitation de 2017, selon le rapport annuel d’audit (Tian Ye Zi [2022] 27539 (II) target Growth Rate No.), le taux de croissance du chiffre d’affaires d’exploitation de la société en 2021 n’est pas inférieur à 100% publié par Tian Qing International Certified Public Accountants, et Le chiffre d’affaires d’exploitation de la société en 2021 doit satisfaire à l’une des deux conditions suivantes pour trois sociétés: 743201458488 RMB; 1. Sur la base du bénéfice net de 2017, la société a réalisé un bénéfice net de 204,32% en 2021. En résum é, le taux de croissance des bénéfices de l’évaluation du rendement de l’entreprise n’est pas inférieur à 230%; Compte tenu du taux de croissance de référence, le taux de déverrouillage actuel de la société est de 2. Sur la base du revenu d’exploitation de 2017, 2021 cas de la société représentent 36% du nombre total d’actions restreintes accordées. Note 1
Le taux de croissance annuel du revenu d’exploitation n’est pas inférieur à 230%
Note: le « bénéfice net» ci – dessus fait référence à la société cotée après vérification.
Bénéfice net des actionnaires de la société, à l’exclusion de ce compte d’incitation et d’autres comptes d’incitation
La valeur de l’incidence des frais de transfert d’actions est utilisée comme base de calcul.
4. Selon les méthodes d’évaluation de l’entreprise, 218 personnes ont atteint la norme d’évaluation du rendement en 2021 au cours de l’année précédente. Les critères de déverrouillage sont remplis.
Note 1: selon la méthode de calcul des actions restreintes libérées au niveau de l’entreprise spécifiée dans les « exigences d’évaluation du rendement de l’entreprise» dans le plan d’incitation (projet), la proportion d’actions restreintes libérées par l’entreprise en 2021 est de 60% + (204,32% – 100%) / (230% – 100%) 40% = 92,10
