La liste blanche des sociétés de valeurs mobilières est de nouveau affichée, avec trois nouveaux finalistes cette fois.
En juin, 30 sociétés de valeurs mobilières ont été inscrites sur la liste blanche, ce qui représente une augmentation de 3 sociétés de valeurs mobilières par rapport à la liste précédente. Ces trois sociétés sont Gf Securities Co.Ltd(000776) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) It is reported that this is the second time since the Implementation of the White List System of Securities Companies, New Securities Companies join. La dernière liste blanche des sociétés de valeurs mobilières a éliminé trois sociétés de valeurs mobilières.
À ce jour, la réglementation a publié sept listes blanches de lots, dont seulement trois ont changé. Deux nouvelles sociétés de valeurs mobilières et une société de valeurs mobilières exclue.
Il est entendu que, conformément à l’idée de « combinaison de la surveillance classifiée et de la libération de la réglementation», la c
À la fin du mois de mai de l’année dernière, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié la liste blanche du premier lot de sociétés de valeurs mobilières, dont 29 ont été présélectionnées. En juillet dernier, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié pour la deuxième fois la liste blanche des sociétés de valeurs mobilières. La liste n’a pas changé par rapport à la liste initiale.
Depuis lors, la liste blanche n’a pas changé en août dernier. En septembre dernier, 30 sociétés de valeurs mobilières ont été présélectionnées sur la liste blanche, soit une nouvelle société. Cette société de valeurs mobilières ouvre des titres pour l’État.
La liste blanche n’a pas été publiée en octobre et novembre. La liste blanche publiée en décembre n’a pas changé par rapport à septembre. Aucune liste blanche n’a été publiée en janvier et février de cette année. En mars, il y avait 27 listes blanches, soit moins de HUABAO Securities, Western Securities Co.Ltd(002673) et Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
La liste blanche des courtiers en valeurs mobilières publiée en juin a de nouveau changé. Par rapport aux 27 dernières entreprises, les nouvelles entreprises ont ajouté Gf Securities Co.Ltd(000776) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) Il s’agit du plus grand nombre de nouvelles sociétés de valeurs mobilières présélectionnées. « Il est tout à fait normal d’ajouter ou de sortir de la liste, et cette liste blanche est ajustée dynamiquement. Il est normal d’avoir des entrées et des sorties », a déclaré un senior de la société de valeurs mobilières aux journalistes.
La raison de cette augmentation n’est pas connue. Cependant, il est possible de jeter un coup d’oeil à l’origine de la liste blanche. It is understood that in order to implement the requirements of the State Council to deepen the Reform of the “release service”, compact the Responsibility of Internal Control and Compliance subjects of Securities Companies, centralize the use of Limited Regulatory Resources, Improve the Effectiveness of Regulatory institutions and promote the High Quality Development of the Industry, the c
Les journalistes ont noté que la dernière liste blanche des sociétés de valeurs mobilières publiée en juin couvrait essentiellement différents types de sociétés de valeurs mobilières. Il existe à la fois Citic Securities Company Limited(600030) , China International Capital Corporation Limited(601995) , China Securities Co.Ltd(601066)
Les journalistes ont noté que les sociétés de valeurs mobilières inscrites sur la liste blanche bénéficieront d’un certain nombre de politiques préférentielles.
Tout d’abord, l’énergie diminue. En ce qui concerne les sociétés de valeurs mobilières inscrites sur la liste blanche, les exigences relatives à l’avis de surveillance concernant l’émission d’obligations subordonnées perpétuelles et la fourniture d’engagements de garantie pour l’émission d’obligations par des filiales étrangères, l’augmentation de capital ou le financement de filiales étrangères sont annulées.
Deuxièmement, la simplicité. Simplifier le processus de délivrance de certains avis réglementaires. En ce qui concerne les demandes d’émission initiale, d’émission supplémentaire, d’émission d’actions, d’émission d’obligations convertibles, d’obligations de financement à court terme et d’obligations financières, les bureaux de représentation et la Bourse de Shanghai et de Shenzhen ne sont plus consultés conformément aux procédures précédentes et des avis de surveillance sont émis directement après confirmation de la conformité aux conditions légales.
Une fois de plus, les entreprises qui participent à des activités pilotes d’innovation doivent être créées à partir de la liste blanche et les demandes d’entreprises pilotes d’innovation qui ne sont pas incluses dans la liste blanche ne sont pas acceptées. Conformément aux principes de légalité et de prudence, les sociétés inscrites sur la liste blanche continuent de demander des avis sur la surveillance des activités d’innovation conformément aux règles et procédures existantes.
Les journalistes ont noté que 10 sociétés de valeurs mobilières ( Citic Securities Company Limited(600030) , Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , Galaxy Securities, CICC Wealth, Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Enfin, les sociétés de valeurs mobilières qui ne figurent pas sur la liste blanche n’appliquent pas les procédures d’exemption ou de simplification des avis réglementaires et continuent de demander divers avis réglementaires conformément aux procédures existantes.
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que, conformément à l’exigence selon laquelle « la déclaration est un engagement et l’engagement est une responsabilité », les sociétés de valeurs mobilières ont présenté une demande aux autorités de réglementation au début de la période en se référant aux normes du système de liste blanche pour s’engager à ce que les documents de déclaration soient véridiques, exacts et complets. La liste blanche a été finalisée par l’évaluation initiale du Bureau de réglementation des valeurs mobilières, l’examen par les services compétents au sein de la Commission et l’avis public de l’industrie.
Par la suite, la c
diffère du système de classification et de notation des sociétés de valeurs mobilières
Le système de la liste blanche des sociétés de valeurs mobilières met en œuvre le concept de « combinaison de la surveillance classifiée et de la gestion de la libération ». De même, le système de notation classifiée des sociétés de valeurs mobilières a également l’intention de la surveillance classifiée. Cependant, il existe de grandes différences entre les deux.
Il est entendu que l’objectif de la classification et de la notation des sociétés de valeurs mobilières est de mettre en œuvre efficacement la surveillance prudentielle, d’allouer rationnellement les ressources de surveillance, d’améliorer l’efficacité de la surveillance, de promouvoir l’adaptation des activités commerciales des sociétés de valeurs mobilières à leur structure de gouvernance, au contrôle interne, à la gestion de la conformité, à la gestion des risques et aux indicateurs de contrôle des risques, etc., afin de parvenir à un développement continu et normalisé.
Conformément au principe de la surveillance classifiée, différentes catégories de sociétés de valeurs mobilières fixent des normes différentes pour les indicateurs de contrôle des risques et les ratios de calcul de la réserve de capital – risque et les traitent différemment en ce qui concerne l’allocation des ressources de surveillance, la fréquence des inspections sur place et des inspections hors site.
En outre, les résultats de la classification des sociétés de valeurs mobilières seront considérés comme des conditions prudentielles pour les sociétés de valeurs mobilières qui demandent l’ajout de catégories d’entreprises, l’émission et la cotation. Les résultats de la classification serviront de base à la détermination des nouvelles entreprises, de la portée des projets pilotes de nouveaux produits et de l’ordre de promotion. Les journalistes ont noté que cela était similaire au système de liste blanche des courtiers en valeurs mobilières.
Enfin, selon les résultats de la classification des sociétés de valeurs mobilières, les sociétés chinoises de fonds de protection des investisseurs en valeurs mobilières déterminent la proportion spécifique de différents niveaux de sociétés de valeurs mobilières qui versent des fonds de protection des investisseurs en valeurs mobilières.
