Beijing deheng Law Firm
À propos de Beijing Zhongke runyu Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Gem
Vérification des investisseurs stratégiques
Avis juridiques
12F, Block B, Fukai Building, No. 19, Xicheng District, Beijing
Tel: 010 – 52682888 Fax: 010 – 52682999 Code Postal: 100033
Beijing deheng Law Firm
À propos de Beijing Zhongke runyu Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Gem
Vérification des investisseurs stratégiques
Avis juridiques
Deheng 01f20220715 – 01 à: Citic Securities Company Limited(600030)
Beijing deheng law firm (hereinafter referred to as “the exchange”) accepts the entrustment of the sponsor (the main Underwriter) Citic Securities Company Limited(600030) Le droit des sociétés de la République populaire de Chine, les mesures administratives relatives à l’émission et à la souscription de valeurs mobilières (ordonnance no 144 de la c
Aux fins du présent avis juridique, nous et nos avocats déclarons en particulier ce qui suit:
1. Cet avis juridique n’est émis que sur la base de tous les documents écrits originaux, des copies, des documents numérisés et des témoignages du personnel concerné fournis par les parties concernées à la bourse. L’avocat de la bourse a obtenu l’assurance des parties concernées qu’il a fourni tous les documents ou témoignages jugés nécessaires par l’avocat de la bourse pour donner cet avis juridique, qui sont véridiques, exacts et complets et exempts de faux documents, de déclarations trompeuses et d’omissions importantes; Les documents ou photocopies pertinents sont conformes à l’original; La signature et le sceau de ces documents sont authentiques et valides.
2. Les avocats de la bourse ne donnent des avis juridiques que sur les faits pertinents qui se sont produits ou qui existent avant la date de publication des avis juridiques et ne donnent pas d’avis sur des questions non juridiques telles que la comptabilité, l’audit, l’évaluation des actifs, la technologie professionnelle et les affaires. Pour les faits qui sont essentiels à la production de cet avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, nos avocats se fient aux pièces justificatives et aux témoignages des parties concernées.
3. The facts, information and Data involved in the description or reference of Legal Issues in this Legal opinion are valid Facts and data provided to the Lawyers of the Exchange by the relevant parties as of Date of this Legal opinion, subject to the previous provisions. Nos avocats n’enquêtent pas et n’authentifient pas l’authenticité et l’exactitude des déclarations de fait et des garanties contenues dans les documents. La Bourse accepte de soumettre cet avis juridique en tant que document juridique nécessaire à l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB par l’émetteur et à la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « offre») en même temps que d’autres documents de demande. L’échange accepte que le souscripteur principal cite le contenu de cet avis juridique, mais il ne doit pas y avoir d’ambiguïté ou d’interprétation juridique découlant de cette référence.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de cette émission et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Sur la base de ce qui précède, les avocats de la bourse, conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, donnent le présent avis juridique:
Investisseurs stratégiques et nombre de placements
Plan de placement stratégique
Conformément au plan de placement stratégique et à l’Accord de souscription signé entre l’émetteur et l’investisseur stratégique vérifié, les investisseurs qui participent à ce placement stratégique sont les suivants:
Ordre nom de l’objet de placement stratégique type montant de l’abonnement proposé numéro d’attribution stratégique initial limite supérieure (10 000 RMB) quantité vendue (actions)
Fucheng haifutong Zhongke Environmental Protection staff Participation
Cadres supérieurs de l’émetteur et vérification
Placement stratégique d’actifs collectifs avec Gem
1 les employés du Centre participent au plan de gestion de la distribution stratégique 713536721988 (ci – après dénommé « csec»).
Plan spécial de gestion des actifs établi
Environmental Protection Employee Management Plan “)
Avoir une stratégie pour gérer les activités de l’émetteur
CCCC capital Holdings Co., Ltd.
2 250016393745 (ci – après dénommé « cccc») pour le partenariat ou la vision à long terme du partenariat
Grandes entreprises ou leurs filiales
Développement technologique de l’industrie chinoise des métaux non ferreux
Exchange Center Co., Ltd. Est conforme aux lois, règlements et règles de fonctionnement
3 (ci – après dénommé « China Nonferrous Technology designated other Strategic Investors Jiangsu Changhai Composite Materials Co.Ltd(300196) 7249 Exchange center»)
Citic Securities Company Limited(600030)
4 (ci – après dénommée « China Securities investment») filiale en capital – 18360994
Parmi eux, si le prix de l’offre dépasse la médiane et la moyenne pondérée des cotations des investisseurs hors ligne après l’exclusion de la cotation la plus élevée, ainsi que la médiane des cotations des fonds d’investissement en valeurs mobilières, des fonds nationaux de sécurité sociale, des fonds d’assurance pension de base, des fonds de pension d’entreprise établis conformément aux mesures de gestion des fonds de pension d’entreprise et des fonds d’assurance conformes aux mesures de gestion de l’utilisation des fonds d’assurance établies par voie d’offre publique après l’exclusion de la cotation la plus élevée, La moyenne pondérée, la plus faible de ces deux valeurs étant retenue, China Securities Investment, la filiale concernée de l’institution de recommandation, participera au placement stratégique de l’émission conformément aux dispositions pertinentes, et le volume des investissements et des investissements de China Securities Investment ne devrait pas dépasser 5,00% du volume de l’émission.
Le capital – actions total de l’émetteur avant l’émission s’élevait à 1104 Chongqing Three Gorges Water Conservancy And Electric Power Co.Ltd(600116) actions. Il est proposé de demander l’émission de 367219884 actions ordinaires de RMB au public, et le capital – actions total après l’émission s’élevait à 1471880000 actions, Représentant 24,95% du total des actions de la société après l’émission. Toutes les actions émises sont de nouvelles actions et aucun transfert d’actions anciennes n’est effectué. Le nombre d’actions initialement placées stratégiquement pour cette émission est de 73 443976, soit 20,00% du nombre d’actions émises, dont 5,00% du nombre d’actions proposées pour la participation (éventuelle) de China Securities Investment au placement stratégique; La participation du plan de gestion des actifs des employés de la protection de l’environnement de China Science and Technology Co., Ltd. Au placement stratégique ne doit pas dépasser 3 6721988 actions et ne doit pas dépasser 10,00% du nombre d’actions émises. La différence entre le montant final du placement stratégique et le montant initial du placement stratégique sera reversée conformément aux principes énoncés dans le mécanisme de reversement.
Le nombre d’investisseurs stratégiques ne doit pas dépasser 35, le nombre total d’actions attribuées aux investisseurs stratégiques ne doit pas dépasser 30,00% du nombre d’actions offertes dans le cadre de l’offre publique en cours et le nombre d’actions attribuées dans le cadre du plan spécial de gestion des actifs ne doit pas dépasser 10,00% du nombre d’actions offertes dans le cadre de l’offre publique initiale, conformément aux dispositions des articles 14 et 18 des dispositions spéciales et des articles 29 et 44 des modalités d’application. Les proportions et les montants précis seront finalisés après la détermination du prix d’émission le jour t – 2.
Informations de base sur les investisseurs de placement stratégique
1. Plan de gestion des ressources humaines du personnel de la protection de l’environnement du SCIC
Résolution du Conseil d’administration
Conformément à la résolution adoptée par l’émetteur à la 26e réunion du premier Conseil d’administration le 15 mars 2022, l’émetteur a examiné et adopté la proposition relative à la mise en place d’un plan de gestion des actifs collectifs par certains cadres supérieurs et employés de base pour participer au placement stratégique de l’offre publique initiale de la société. Pas plus de 10% du nombre d’actions offertes au public sont placées stratégiquement dans le plan de gestion des actifs établi par la haute direction et le personnel de base de la société.
Information de base sur le plan de gestion des ressources humaines du personnel de la protection de l’environnement
Nom du produit: Fucheng haifutong Zhongke Environmental Protection staff participated in the Strategic Distribution and Collection Assets Management Plan of gem
Date d’établissement: 30 mars 2022
Échelle des fonds collectés: 71 350000 RMB
Taille maximale de l’abonnement: pas plus de 3 6721988 actions
Gestionnaire: Shanghai Fucheng haifutong Asset Management Co., Ltd. (ci – après dénommée « Fucheng haifutong») entité dominante réelle: Fucheng haifutong, entité dominante réelle non – émetteur cadres supérieurs et employés de base
Le nom, le titre et la proportion de détenteurs de parts dans le plan de gestion des ressources humaines du personnel de la protection de l’environnement de la science et de la technologie de la Chine sont les suivants:
Plan de gestion des actifs du montant de l’abonnement
Nom du contrat de travail séquentiel limite supérieure de l’emploi (catégorie de personnel détenant 10 000 parts)
Unit é
Proportion
Directeur, Directeur général et Directeur de li bo
1 700 9,81% émetteurs de cadres supérieurs
Secrétaire du Conseil
2. Shao Dezhou Deputy General Manager 200 2.80% senior manager issuer
3. Wang jianjiang Deputy General Manager 220 3.08% senior manager issuer
4 Chen Xiaoyun Directeur général adjoint 140 1,96% senior manager émetteur
5 Han Zhiming Chief Engineer 100 1,40% Senior Management issuer
6 Zhuang Wuying Financial Director 400 5,61% Senior Management issuer
Luo yaojun Assistant General Manager, Mianyang
7 600 8,41% émetteurs principaux
Président du Conseil d’administration et Santai
Président de la CSCE
O Kexiang Assistant General Manager, Cixi
8 500 7,01% du personnel de base émetteur Directeur général de la science et de la technologie de la Chine
Yan Zijia Directeur du Département du développement du marché
9 500 7,01% personnel de base direction de l’émetteur
Ji Hongquan Technical Equipment Center General
10 300 4,20% personnel de base gestionnaire de l’émetteur
Zhu Zhili Directeur général du Département de la gestion des opérations
11 150 2,10% personnel de base direction de l’émetteur
Ding Futao Vice – Président du Département de la gestion des opérations
12 380 5,33% personnel de base gestionnaire de l’émetteur
Wu LIFENG Operation Management Department Project
– 13.
