Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information et à d’autres dispositions pertinentes, Les statuts de Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) Article 2 la gestion de l’information privilégiée de la société est dirigée et gérée uniformément par le Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’Organisation et de la mise en oeuvre. Le Service des valeurs mobilières est le Service de travail quotidien pour la supervision, la gestion, l’enregistrement, la divulgation et Le dépôt de l’information privilégiée de la société.
Le Conseil d’administration enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées et aux règles pertinentes de la Bourse de Shenzhen, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée; Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés. Article 3 le Département des valeurs mobilières de la société est chargé d’aider le Secrétaire du Conseil d’administration à assurer la divulgation de l’information et la confidentialité de l’information privilégiée, ainsi que la réception, la consultation (enquête) et le Service des autorités de surveillance, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur des informations privilégiées de la société ou des informations à divulguer. Les documents, disques souples (magnétiques), bandes audio (par exemple), disques optiques et autres documents qui peuvent contenir des informations privilégiées ou des informations à divulguer doivent être signalés au Bureau du Conseil d’administration pour enregistrement et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation selon L’importance) avant d’être signalés et transmis au public.
Article 4 tous les initiés à l’information privilégiée ont l’obligation de confidentialité avant la divulgation de l’information privilégiée. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et filiales (succursales) de la société, coopèrent pour assurer la confidentialité des informations privilégiées.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés à l’information privilégiée de la société ne divulguent pas l’information privilégiée, ne divulguent pas ou ne divulguent pas l’information privilégiée de la société cotée avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société ou des produits dérivés de celle – ci ou ne conseillent à d’autres personnes d’acheter ou de
Article 6 la société enregistre en temps utile les informations relatives au personnel qui a connaissance des informations privilégiées de la société, y compris le nom du personnel, le numéro d’identification, le numéro de compte de titres et d’autres informations pertinentes.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant les opérations et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés. Les renseignements non divulgués se rapportent aux questions qui n’ont pas été officiellement divulguées par la société dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés et sélectionnés par la c
Article 8 le champ d’application des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La société conclut des contrats importants, fournit des garanties importantes ou effectue des opérations connexes; La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues; La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les plans de distribution de dividendes ou d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi; La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres informations importantes identifiées par la c
Article 9 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent les personnes qui peuvent accéder à l’information privilégiée de l’entreprise avant sa divulgation.
Article 10 le champ d’application des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes désignées par la c
Chapitre III système de confidentialité des informations privilégiées
Article 11 lorsqu’il s’agit d’informations privilégiées, tous les services et filiales (succursales) de la société appliquent strictement le présent système et peuvent, en fonction de la situation réelle, établir le système de confidentialité des informations privilégiées correspondant en se référant au système de gestion des affaires de divulgation d’informations de la société et au présent système et en faire rapport au Département des valeurs mobilières de la société pour enregistrement.
Article 12 dans le cadre de la recherche, de la planification, de la prise de décisions et de la présentation d’informations sensibles sur les cours des actions, la société simplifie les procédures, raccourcit les délais et réduit autant que possible la portée des initiés à l’information privilégiée. Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés concernés de la société prennent les mesures nécessaires pour réduire au minimum la portée des initiés avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement. Article 13 les initiés aux informations privilégiées ont l’obligation de confidentialité et ne divulguent pas ou ne divulguent pas ces informations avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi. Ils ne peuvent pas utiliser les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société ou proposer à d’autres d’acheter ou de vendre leurs dérivés.
Article 14 avant la publication de l’information privilégiée, l’initié ne divulgue, ne signale ni ne transmet le contenu de l’information privilégiée au monde extérieur, ni ne le diffuse sous quelque forme que ce soit. Article 15 les services ou le personnel concerné qui, pour des raisons de travail, s’occupent fréquemment d’informations privilégiées disposent de locaux à usage de bureaux indépendants et d’équipements de bureau spéciaux, à condition qu’ils soient propices à la confidentialité et à la commodité des informations privilégiées.
Article 16 les initiés à l’information privilégiée prennent les mesures appropriées, telles que l’établissement d’un mot de passe et le remplacement fréquent d’un mot de passe, pour s’assurer que les informations privilégiées stockées par ordinateur ne sont pas lues ou copiées.
Article 17 avant la publication de l’information privilégiée, le personnel chargé des archives ne doit pas prêter ou retirer du Bureau de l’entreprise des documents, des disques souples (magnétiques), des disques optiques, des bandes audio (par exemple), des procès – verbaux de réunion, des résolutions de réunion et d’autres documents et données contenant l’information privilégiée.
Article 18 avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 19 les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration afin qu’il puisse être clarifié en temps opportun.
Article 20 la société clarifie les obligations de confidentialité des initiés en signant des accords de confidentialité et des avis d’interdiction des opérations d’initiés, ainsi que les responsabilités des personnes qui enfreignent les règlements.
Article 21 les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par le présent système.
Chapitre IV gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 22 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit le dossier des initiés des informations privilégiées de la société, enregistre et résume en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux stades de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Et dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation d’informations privilégiées conformément à la loi, soumettre les documents de divulgation d’informations pertinents à la Bourse de Shenzhen en même temps. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Lorsque la société procède à l’acquisition, à la réorganisation d’actifs importants, à l’émission de titres, à la fusion, à la scission, au rachat d’actions et à d’autres questions importantes ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix des titres de la société, elle établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, enregistre le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et à la prise de décisions, les Et exhorter le personnel concerné à signer et à confirmer le mémorandum pour les questions importantes prévues. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 23 dans l’une des circonstances suivantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen, en même temps que les documents de divulgation d’informations pertinents, les archives des initiés des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
Acquisition de la société;
Restructuration des actifs importants;
Iii) Émission de titres;
Fusion et scission;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Le « transfert élevé » ci – dessus signifie que le nombre total d’actions bonus et d’actions de réserve de capital converties en capital – actions par 10 actions est supérieur à 5 actions (y compris 5 actions);
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats d’exploitation quotidiens importants;
Autres circonstances déterminées par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans les opérations sur ses actions et ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Article 24 la société, conformément aux dispositions et aux exigences de la c
Article 25 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société cotée pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et, conformément aux exigences pertinentes des présentes lignes directrices, fournissent à la société en temps voulu des informations véridiques, exactes et complètes sur les initiés à l’information privilégiée.
Article 26 la société divulgue la mise en oeuvre du système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée dans la partie « Rapport du Conseil d’administration » du rapport annuel, vérifie la situation des initiés en matière d’achat et de vente d’actions de la société en utilisant l’information privilégiée avant la divulgation de l’information privilégiée au cours de l’année en cours, ainsi que l’enquête, le traitement et la rectification du Service de surveillance.
Article 27 la société enregistre fidèlement et complètement toutes les informations privilégiées communiquées, transmises, préparées, examinées et divulguées avant la publication.
