Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal de Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) Les règlements, les documents normatifs et les dispositions des Statuts de Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) (ci – après dénommés « Statuts») sont spécialement formulés.
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration, en tant que cadre supérieur de la société, s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions.
Chapitre II Élection
Article 3 le Conseil d’administration de la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans les trois mois suivant l’introduction en bourse des actions de la société, ou dans les trois mois suivant la démission du Secrétaire initial du Conseil d’administration.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration remplit les conditions suivantes:
Posséder l’expertise financière, administrative et juridique nécessaire à l’exercice de ses fonctions;
Avoir une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle;
Obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la Bourse de Shenzhen;
Autres conditions stipulées par les lois, règlements, documents normatifs et statuts. Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société n’est pas autorisé dans l’une des circonstances suivantes:
L’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
Moins de trois ans après avoir reçu la dernière sanction administrative de la c
Iii) a été publiquement condamné par la bourse au cours des trois dernières années ou a fait l’objet de plus de trois avis de critique; Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par les lois, règlements, documents normatifs, statuts et bourses de valeurs pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 6 après avoir nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières, la société fait une annonce publique en temps utile et soumet à la bourse les documents suivants:
La lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières ou les résolutions pertinentes du Conseil d’administration et les documents explicatifs relatifs à la nomination, y compris le respect des conditions d’emploi, des fonctions, du rendement au travail et de la moralité personnelle;
Curriculum vitae et certificat d’études (photocopie) du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières; Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de modification des informations relatives aux moyens de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la bourse.
Article 7 la société doit avoir des raisons suffisantes de licencier le Secrétaire du Conseil d’administration et ne doit pas licencier le Secrétaire sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la bourse en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration peut présenter à la bourse un rapport de déclaration personnelle concernant le licenciement abusif ou la démission de la société.
Article 8 dans l’une des circonstances suivantes, la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
Les circonstances prévues à l’article 5 des présentes règles de travail se produisent;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Lorsqu’une erreur ou une omission importante se produit dans l’exercice de ses fonctions et entraîne des pertes importantes pour l’investisseur;
Toute violation des lois et règlements, des règles départementales, des documents normatifs, des règles de cotation, d’autres dispositions pertinentes de la bourse ou des Statuts de la société, entraînant de lourdes pertes pour la société et les investisseurs.
Article 9 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration de la société désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de valeurs pour enregistrement. Entre – temps, le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Après que le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Chapitre III exécution des tâches
Article 10 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion de la divulgation de l’information de la société, notamment:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication de l’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les organismes de services des valeurs mobilières, les médias, etc.;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et le signer;
Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation des informations de la société et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la bourse en temps voulu et faire une annonce publique;
Prêter attention aux rumeurs concernant la société et rechercher activement la vérité, exhorter le Conseil d’administration et d’autres sujets concernés à répondre rapidement aux demandes de renseignements de la bourse;
Organiser la formation des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation et à d’autres dispositions pertinentes de la bourse afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation, aux autres dispositions pertinentes de la Bourse de valeurs et aux statuts, et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance des résolutions prises ou susceptibles d’être prises par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il rappelle ces résolutions et en fait rapport immédiatement et honnêtement à la bourse; être responsable de la gestion des variations des actions de la société et de ses dérivés, etc.;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
La société veille à ce que le Secrétaire du Conseil d’administration ait un accès rapide et sans entrave aux informations pertinentes et à ce que les autres administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autres personnes, à l’exception du Secrétaire du Conseil d’administration, ne divulguent aucune information importante qui n’a pas été rendue publique par une société à l’extérieur sans l’autorisation écrite du Conseil d’administration et le respect des règles d’inscription et d’autres dispositions pertinentes.
Article 12 le Secrétaire du Conseil d’administration agit en tant que responsable de la gestion des relations avec les investisseurs. Sauf autorisation expresse et formation, les autres administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et employés de la société s’abstiennent de parler au nom de la société dans le cadre des activités de relations avec les investisseurs.
Article 13 la société renforce le contrôle interne de la gestion des actions et demande instamment aux administrateurs, aux autorités de surveillance et aux cadres supérieurs d’informer par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration du plan de négociation avant la négociation des actions de la société, conformément aux exigences des présentes règles de travail et d’autres dispositions pertinentes de La bourse, et le Secrétaire du Conseil d’administration vérifie l’état d’avancement de la divulgation d’informations et des questions importantes de la société cotée, en cas d’inconduite possible dans la négociation. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile par écrit les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs des opérations envisagées et les informe des risques pertinents.
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société analyse et juge les informations internes importantes communiquées. S’il est nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport au Conseil d’administration en temps voulu et lui demande d’exécuter les procédures correspondantes et de divulguer l’information au public.
Article 15 la société met en place un système de travail approprié pour faciliter l’exercice des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration. Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions en matière de divulgation d’informations.
Article 16 dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration de la société a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes concernant la divulgation d’informations, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation d’informations et d’exiger des services et du personnel compétents de La société qu’ils fournissent en temps voulu les informations et informations pertinentes.
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société peut faire rapport directement à la Bourse de valeurs s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Article 18 le Conseil d’administration de la société emploie un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions et, pendant cette période, il n’est pas automatiquement exonéré de la responsabilité du Secrétaire du Conseil d’administration à l’égard du cabinet d’information de la société. Les représentants des affaires boursières participent à la formation sur la qualification des secrétaires du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shenzhen et obtiennent le certificat de qualification des secrétaires du Conseil d’administration.
Chapitre IV Formation
Article 19 le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières passent l’examen de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration organisé par la Bourse de Shenzhen et obtiennent le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la Bourse de Shenzhen.
Article 20 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société participe à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shenzhen au moins une fois par an.
Article 21 la Bourse de Shenzhen établit une base de données sur les qualifications du Secrétaire du Conseil d’administration et enregistre les informations pertinentes telles que la situation du personnel de référence qui a réussi l’examen et sa formation ultérieure.
Chapitre V Évaluation et sanction
Article 22 le Secrétaire du Conseil d’administration s’acquitte strictement de ses fonctions et, en plus d’être soumis à l’orientation et à l’évaluation du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société, il doit également être soumis à l’orientation et à l’évaluation de la c
Article 23 une bourse de valeurs peut disqualifier le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’une des circonstances suivantes:
Ne pas satisfaire aux conditions d’emploi requises par les règles de cotation et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal;
Ne pas participer à la formation du Secrétaire du Conseil d’administration de la Bourse de Shenzhen conformément aux règlements;
Autres circonstances identifiées par la Bourse de Shenzhen.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 24 en ce qui concerne les questions non couvertes par les présentes règles, elles sont mises en oeuvre conformément aux lois, règlements, documents normatifs pertinents de l’État et aux dispositions pertinentes des statuts. En cas d’incompatibilité entre les présentes règles et les dispositions pertinentes des lois, règlements, documents normatifs et statuts, les dispositions pertinentes des lois, règlements, documents normatifs et statuts l’emportent.
Article 25 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation et de la révision des présentes règles.
Article 26 les présentes Règles entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par le Conseil d’administration.
Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) 24 juin 2002
