Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de
Examen du projet de licence administrative de la c
Avis de rétroaction unique questions connexes
Avis de vérification
Conseiller financier indépendant
Juin 2002
China Securities Regulatory Commission:
Baoding Technology Co.Ltd(002552) En collaboration avec la société cotée et d'autres organismes intermédiaires compétents, elle a procédé à une vérification et à une mise en œuvre sérieuses des questions soulevées dans les avis de rétroaction, complété les données et répondu aux questions pertinentes conformément aux exigences des avis de rétroaction, et complété et révisé le rapport sur l'émission Baoding Technology Co.Ltd(002552) Les réponses aux questions soulevées dans vos commentaires concernant les commentaires des conseillers financiers indépendants sont les suivantes, veuillez les examiner.
Sauf indication contraire, les abréviations utilisées dans le présent avis de vérification ont le même sens que celles définies dans l’interprétation du rapport de restructuration. Tout écart entre le nombre total et le nombre final de chaque sous - élément dans les présentes observations de vérification est dû à l'arrondissement.
Table des matières
Question 1... 3 Question 2... 27 Question 3... 31 question 4... 43 Question 5... 55 question 6... 68 Question 7... 85 Question 8... 100 question 9... 129 question 10... 142 question 11... 153 question 12... 156 Question 13... 162 question 14... 179 question 15... 181 Question 16... 183 question 1
Les documents de demande montrent que 1) le droit de contrôle de la société cotée a changé en 2020, Shandong ZhaoJin Group Co., Ltd. (ci - après dénommé ZhaoJin Group) est devenu l'actionnaire contrôlant et le Gouvernement populaire municipal de Zhaoyuan est devenu le Contrôleur effectif. Cette transaction a permis d'acheter 8,78% des capitaux propres de l'actif sous - jacent détenu par le Groupe des appels d'offres, et le revenu d'exploitation correspondant représente 82,10% de l'indice correspondant de l'année précédant le changement de contrôle de la société cotée. L'actif sous - jacent et le Contrôleur effectif de Zhaoyuan Yongyu Electronic Materials Co., Ltd. (ci - après dénommé Yongyu Electronics) sont Li linchang. Avant cette transaction, l'activité principale de la société cotée était la R & D, la production et la vente de grandes pièces coulées et forgées. Les actifs sous - jacents étaient principalement engagés dans la conception, la R & D, la production et la vente de feuilles de cuivre électroniques et de tôles plaquées en cuivre. Après Cette transaction, la société cotée conservera les activités liées aux grandes pièces coulées et forgées. En juillet 2021, Zhaoyuan State - owned Assets Management Co., Ltd. A transféré gratuitement 19,50% de ses actions de Yongyu Electronics au Zhaoyuan State - owned Assets operation guarantee Center. Zhaoyuan State - owned Assets Supervision and Administration Bureau détient maintenant 90% des actions du Groupe ZhaoJin. Zhaoyuan finance Investment Co., Ltd., contrôlée par l'administration municipale de supervision et d'administration des actifs appartenant à l'État de Zhaoyuan, et Zhaoyuan changlin Industry Co., Ltd., contrôlée par Li linchang (ci - après dénommée changlin Industry), ont respectivement investi 10% et 59% en tant que commanditaires dans la création du Zhaoyuan baojin Copper sector Investment Center (Limited Partnership, ci - après dénommée baojin Copper sector). Li linchang promet qu'après l'achèvement de cette transaction, pendant la période où le Groupe ZhaoJin contrôle la société cotée, moi - même et l'entité contrôlée par moi - même ne chercherons pas activement à obtenir le droit de contrôle et le statut de contrôle de la société cotée. Veuillez préciser si Li linchang est une personne physique liée au Groupe ZhaoJin. En combinaison avec la relation entre Yongyu Electronics, Zhaoyuan State - owned Assets Management Co., Ltd. Et Zhaoyuan State - owned Assets Supervision and Administration Bureau, il est nécessaire de préciser si Yongyu Electronics est une personne morale liée du Groupe ZhaoJin. Compte tenu de l'effet synergique spécifique de la technologie, de l'achat et de la vente, du personnel, etc., des activités de coulée et de forge à grande échelle de la société cotée et des activités d'actifs sous - jacentes, des attentes du marché futur et du plan de production et de vente des activités de coulée et de forge à grande échelle, de la proportion des activités nouvellement ajoutées et des activités initiales de la société cotée dans cette transaction, de la question de savoir s'il existe un plan de sortie des activités existantes de la société cotée dans les 36 mois à venir et des cas de transaction comparables Si la divulgation supplémentaire est suffisante pour déterminer si la transaction n'entraînera pas de changement dans l'activité principale de la société cotée. Compte tenu de la situation selon laquelle Zhaoyuan State - owned Assets Supervision and Administration contrôle ZhaoJin Group et Zhaoyuan finance Investment Co., Ltd., changlin Industry et Zhaoyuan finance Investment Co., Ltd. En tant que partenaires de baojin Copper sector Co., Ltd., il est nécessaire de préciser si Zhaoyuan State - owned Assets Supervision and Administration Group et Li linchang et les entreprises qu'ils contrôlent ont une relation d'action cohérente. Divulguer en outre la période pendant laquelle Li linchang et son sujet de contrôle ne cherchent pas à obtenir l'engagement de contrôle de la société cotée et si l'engagement pertinent est irrévocable ou modifié. Indiquer si le Groupe ZhaoJin et d'autres actifs subordonnés au Gouvernement populaire municipal de Zhaoyuan ont l'intention d'être placés dans la société cotée au cours des 36 prochains mois et, le cas échéant, fournir des informations supplémentaires sur les activités des actifs concernés et les principaux indicateurs financiers. Sur la base de ce qui précède, indiquer si l'opération relève de l'article 13 des mesures administratives pour la restructuration des actifs importants des sociétés cotées (ci - après dénommées « mesures de restructuration»). Demander au Conseiller financier indépendant et à l'avocat de vérifier et d'exprimer une opinion claire.
Objet: divulgation supplémentaire si Li linchang est une personne physique liée au Groupe ZhaoJin
Li linchang est le Contrôleur effectif de Jinbao Electronics, la société objet de la restructuration, qui détient 72,10% des actions de Jinbao Electronics par l'intermédiaire de changlin Industrial et Yongyu Electronics, et 8,78% des actions de Jinbao Electronics par le Groupe ZhaoJin. Li linchang lui - même et les membres de sa famille proche (son conjoint, ses parents, ses enfants âgés de plus de 18 ans et son conjoint, ses frères et sœurs et son conjoint, ses parents, ses frères et sœurs et les parents de son conjoint) ne détiennent pas d'actions du Groupe d'appel d'offres et n'occupent pas de postes d'administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur dans le Groupe d'appel d'offres. Il n'a pas non plus occupé de postes au sein de l'administration municipale des actifs appartenant à l'État de Zhaoyuan, l'actionnaire contrôlant du Groupe Zhaoyuan, et du Gouvernement populaire de Zhaoyuan, le Contrôleur effectif du Groupe Zhaoyuan, et il n'y a pas eu de situation pertinente au cours des 12 derniers mois. Li linchang a publié des instructions sur les questions pertinentes et le Groupe ZhaoJin a publié des instructions pour confirmer les questions pertinentes.
Conformément à l'article 62 des mesures administratives de la c
Déterminer si les conditions sont conformes à la base de détermination
1. Si Li linchang détient directement ou indirectement plus de 5% des actions de la société cotée, elle ne détient pas les actions de personnes physiques du Groupe ZhaoJin.
Li linchang n'a pas assumé les fonctions d'administrateur, de superviseur et de cadre supérieur de la société cotée en bourse du Groupe ZhaoJin 2.
Li linchang n'a pas occupé le poste d'administrateur de la personne morale qui contrôle directement ou indirectement la société cotée, d'actionnaire contrôlant ou non le Bureau des actifs appartenant à l'État de Zhaoyuan et de contrôleur effectif de la haute direction de Zhaoyuan Municipal Government.
4. Les membres de la famille étroitement liés des personnes mentionnées aux points 1 et 2 ci - dessus ne comprennent pas le conjoint, les parents, les enfants âgés de plus de 18 ans et leurs conjoints, les frères et sœurs détenant 5% des frères et sœurs et de leurs conjoints au sein du Groupe d'appel d'offres, les parents, les frères et sœurs des conjoints, les conjoints des enfants détenant plus de 5% des actions ou des administrateurs. Situation des parents superviseurs et cadres supérieurs
5. Il n'y a pas eu de situation pertinente au cours des 12 derniers mois ou conformément aux accords pertinents à l'avenir.
Dans un délai de douze mois, la c
Le principe de la primauté sur la forme détermine d'autres relations spéciales avec la société cotée, qu'il n'y ait pas de circonstances pertinentes.
Une personne physique qui peut ou a fait pencher une société cotée en faveur de ses intérêts
Entre - temps, selon la situation des parties liées énumérées à l'article 4 des normes comptables pour les entreprises commerciales No 36 - divulgation des parties liées, la question de savoir s'il existe une relation d'association entre Li linchang et ZhaoJin Group est analysée par comparaison comme suit:
Déterminer si les conditions sont conformes à la base de détermination
1. Société mère de l'entreprise - sans objet
2. Filiales de l'entreprise - sans objet
3. Autres entreprises contrôlées par la même société mère que l'entreprise - sans objet
4. Si l’investisseur qui exerce un contrôle conjoint sur l’entreprise n’a pas de situation pertinente
5. Si l’investisseur qui exerce une influence significative sur l’entreprise n’a pas de situation pertinente
6. Coentreprise de l'entreprise - sans objet
7. Associés de l'entreprise - sans objet
8. Les principaux investisseurs de l'entreprise et leurs familles proches
Membres.
L'investisseur principal individuel signifie qu'il peut contrôler et contrôler conjointement s'il n'y a pas de circonstances pertinentes.
Entreprises ou investisseurs individuels exerçant une influence significative sur une entreprise9, les principaux dirigeants de l'entreprise ou de sa société mère et les membres de leur famille proches. Les principaux gestionnaires sont ceux qui ont le pouvoir et la responsabilité de planifier
Le personnel qui planifie, dirige et contrôle les activités de l'entreprise. Aucune situation pertinente avec l'investisseur principal
Ou un membre de la famille proche d'un dirigeant clé, un membre de la famille qui, dans le traitement d'une transaction avec une entreprise, est susceptible d'affecter ou d'être affecté par cette personne10, un investisseur principal de l'entreprise, un dirigeant clé ou un associé
Contrôlé, contrôlé conjointement ou exercé une influence significative par un membre de la famille proche - sans objet
Autres entreprises
En résumé, Li linchang n'est pas une personne physique liée au Groupe ZhaoJin. En combinaison avec les relations entre Yongyu Electronics, Zhaoyuan State - owned Assets Management Co., Ltd. Et Zhaoyuan State - owned Assets Supervision and Administration, il est nécessaire de préciser si Yongyu Electronics est une personne morale liée du Groupe ZhaoJin.
Situation de base de Zhaoyuan Guoxin Company et relation avec Yongyu Electronics et Zhaoyuan State - owned Assets administration
1. Situation de base de Zhaoyuan Guoxin Company et relation avec Zhaoyuan State - owned Assets administration
À la date d'émission de l'avis de vérification, les renseignements de base de Zhaoyuan Guoxin Company (« Zhaoyuan State - owned Assets Management Co., Ltd.» a été rebaptisé « Zhaoyuan Guoxin Assets Management Co., Ltd.» en novembre 2021 sont les suivants:
Nom de la société: Zhaoyuan Guoxin Asset Management Co., Ltd.
Code unifié de crédit social 91370685740226603t
Date d'établissement 18 juin 2002
Période d'exploitation 18 juin 2002 à durée indéterminée
Capital social: 132134 900 RMB
Représentant légal: Xu Qinglin
Registered address 128 Wenquan Road, Zhaoyuan City, Yantai City, Shandong Province
Type de société société à responsabilité limitée (contrôlée par l'État)
Exploitation des immobilisations, gestion des actifs, investissement dans des projets de construction urbaine et services de gestion minière; Les activités suivantes sont limitées aux succursales du champ d'activité: services funéraires; Vente de tombes et de fournitures funéraires. (les projets soumis à l'approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu'avec l'approbation des autorités compétentes)
Structure des capitaux propres Zhaoyuan State - owned Assets Administration détient 90%; Shandong Caixin Asset Operation Co., Ltd. Détient 10%
L'actionnaire contrôlant de Zhaoyuan Guoxin Company est le Bureau municipal des actifs appartenant à l'État de Zhaoyuan, qui agit au nom du Gouvernement populaire de Zhaoyuan pour s'acquitter des responsabilités des investisseurs appartenant à l'État; En plus de détenir les actions de Zhaoyuan Guoxin Company, Zhaoyuan State - owned Assets Administration détient également 90% des actions du Groupe ZhaoJin, qui est l'actionnaire contrôlant du Groupe ZhaoJin.
2. Relation entre Yongyu Electronics et Zhaoyuan Guoxin Company
Zhaoyuan Guoxin Company détenait des actions de Yongyu Electronics au cours de la période historique
Avant 2018, Zhaoyuan Guoxin Company détenait 19,50% des capitaux propres de l'usine de matériaux électroniques, ce qui représente le reste des capitaux propres nationaux après la restructuration de l'usine de matériaux électroniques en 2001.
Le 7 février 2018, conformément à la résolution de l’assemblée générale des actionnaires de Yongyu Electronics, Zhaoyuan Guoxin Co., Ltd. A augmenté Yongyu Electronics avec 19,50% des capitaux propres de l’usine de matériaux électroniques détenue par Zhaoyuan Guoxin Co., Ltd. Au prix de 9712195 millions de RMB sur la base des résultats du rapport Yongtai Ping Zi (2017) 152 publié par Yantai Yongtai Asset Appraisal firm.
