Guosen Securities Co.Ltd(002736)
À propos de l’émission d’actions par Sange Mining Co., Ltd. Pour l’achat d’actifs
Avis de vérification sur la levée des restrictions à la vente et la cotation et la circulation de certaines actions restreintes
Guosen Securities Co.Ltd(002736) Les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen et d’autres règlements pertinents ont fait l’objet d’une vérification spéciale sur les questions relatives à la levée imminente de la cotation et de la circulation restreintes de certaines actions restreintes de zange Mining, et les avis spéciaux de vérification sont les suivants:
Informations de base sur l’acquisition d’actions restreintes dans le cadre de cette demande de levée
Conformément à la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de la réorganisation des actifs majeurs de Jinguyuan Holding Co., Ltd. Et de l’achat d’actifs et de la collecte de fonds de contrepartie auprès de Qinghai Sange Investment Co., Ltd. (zjxk [2016] no 114), la réorganisation des actifs majeurs de La société et l’achat d’actifs pertinents auprès de Tibet Sange Venture Investment Group Co., Ltd. Et d’autres sociétés ont été approuvés. Et approuver l’offre non publique d’au plus 377358 490 nouvelles actions de la société pour recueillir des fonds de contrepartie pour l’achat d’actifs par l’émission d’actions. Parmi eux, Beijing lianda time Investment Co., Ltd., rebaptisée Beijing Lianzhong peer Biotechnology Co., Ltd. (ci – après appelée « Lianzhong peer ») détient 55 023743 actions restreintes après la première offre. Les actions nouvellement ajoutées pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien susmentionnés ont été enregistrées à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Et ont été cotées à la Bourse de Shenzhen le 27 juillet 2016 et le 29 septembre 2016 respectivement. La nature des actions est limitée à la vente après l’émission initiale.
À la date d’émission du présent avis de vérification, le capital social total de la société était de 158043 573 actions, dont 55 040243 actions à conditions de vente limitées, soit 3,48% du capital social total de la société; Les actions à conditions de vente illimitées s’élevaient à 1525394830 actions, soit 96,52% du capital social total de la société.
Divers engagements pris par les détenteurs d’actions restreintes cotées et en circulation et leur exécution
Les actionnaires de la société qui demandent la levée des restrictions à la vente sont des pairs communs. Les principaux engagements et conditions d’exécution des détenteurs d’actions négociables restreintes sont les suivants:
(Ⅰ) Information sur les engagements pertinents des actionnaires qui demandent la libération des actions restreintes
1. Les actions de la société cotée acquises à la suite de l’achat d’actifs par l’émission d’actions ne sont pas transférées dans un délai de 36 mois à compter de la date de cotation de ces actions. Si le prix de clôture des actions de la société cotée est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les 6 mois suivant l’achèvement de la transaction ou si le prix de clôture à la fin des 6 mois suivant l’achèvement de la transaction est inférieur au prix d’émission, la période de verrouillage des actions de la société cotée détenues par la partie est automatiquement prolongée d’au moins 6 mois.
2. En ce qui concerne l’engagement pris par Luyuan Century de s’acquitter des questions relatives au règlement des dettes au bilan et à l’extérieur des sociétés cotées et de lever le gel des capitaux propres des filiales détenues, les pairs du Consortium se sont engagés à fournir une garantie de responsabilité solidaire.
3. Après que la société cotée a enregistré les actions émises en son nom à l’issue de cette réorganisation, les pairs de Lianzhong ont donné en gage leurs actions respectives de la société cotée à Xiao yongming ou à sa partie désignée. Si, à ce moment – là, les actifs et passifs éventuels proposés à la vente n’ont pas été réglés et que le gel des droits sur les actions des filiales détenues par la société cotée n’a pas été levé, ces actions sont vendues et réalisées après la levée de la restriction à la vente. La priorité est donnée au règlement des dettes susmentionnées et / ou à la levée du gel des capitaux propres des filiales susmentionnées détenues par la société cotée.
Exécution des engagements
1. The above – mentioned shares were listed at the Shenzhen Stock Exchange on 27 July 2016 and the lock – out period of 36 months has Expired since the end of the issuance of the shares.
2. The above – mentioned commitments have been performed normally and the commitment party has not violated the above – mentioned commitments.
3. Il n’y a pas d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions, ni de garantie illégale de la société.
Après vérification, Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Annulation des dispositions relatives à la cotation des actions restreintes
1. La date d’inscription et de circulation des actions restreintes libérées est le mardi 28 juin 2022. 2. Le nombre d’actions restreintes libérées cette fois est de 55 023743, soit 3,48% du capital social total de la société. 3. Le nombre d’actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions est de 1.
4. Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
Nombre total d’actions restreintes détenues par l’actionnaire nom complet
1 Beijing Lianzhong peer Biotechnology 5502374355023743
Société anonyme
Total 5502374355023743
Modification de la structure du capital social et de la participation des actionnaires
La structure du capital social avant et après la levée des restrictions à la vente est la suivante:
Proportion du nombre d’actions du type d’actions après la cotation et la circulation des actions restreintes avant la cotation et la circulation des actions restreintes
1. Actions négociables à conditions de vente limitées 550402433,48% – 5502374316 5 Ping An Bank Co.Ltd(000001) %
1. Cadre supérieur verrouillé 16 5 Ping An Bank Co.Ltd(000001) % 0 16 5 Ping An Bank Co.Ltd(000001) %
2. Actions restreintes après la première offre 550237433,48% – 550237430
Conditions de vente illimitées 152539483096,52% + 55023743158041857399,99% actions en circulation
Total des actions 1580435073100% 0 1580435073100%
V. avis de vérification du Conseiller financier indépendant
Après vérification, Guosen Securities Co.Ltd(002736) La cotation et la circulation des actions restreintes de Sange Mining sont conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, etc. Guosen Securities Co.Ltd(002736)
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature de Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Conseiller financier parrain:
Pei Xiaowei, Sun Jianhua
Guosen Securities Co.Ltd(002736) date
