Code des valeurs mobilières: Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737) titre abrégé: Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737) numéro d’annonce: 2022 – 061 Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737)
Annonce de l’achèvement de l’annulation du rachat d’actions restreintes
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de l’annonce, sans faux enregistrements, déclarations trompeuses ou omissions majeures, et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu.
Conseils spéciaux:
1. Le nombre d’actions restreintes annulées dans le cadre de ce rachat est de 696780, ce qui représente 00590% du capital social total de la société avant l’annulation du rachat. Parmi eux, 24 300 actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018 (ci – après dénommé « Plan d’incitation de 2018») ont été annulées par rachat, 330480 actions restreintes ont été accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2020 (ci – après dénommé « Plan d’incitation de 2020») par rachat et 342000 actions restreintes ont été réservées dans le cadre du plan d’incitation de 2020 par rachat et annulation.
2. Après examen et confirmation par la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd., l’annulation du rachat d’actions restreintes de la société a été effectuée le 24 juin 2022. Aperçu du plan d’incitation 2018 et du plan d’incitation 2020
1. Le 27 juin 2018, la société a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société pour 2018 et son résumé, ainsi que la proposition relative à la formulation de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société pour 2018. La deuxième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition susmentionnée et la proposition relative à la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2018. Les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, et recueillent publiquement les droits de vote. Beijing zhonglun (Shenzhen) Law Firm issued Legal opinion, Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Issued Independent Financial Advisory Report.
2. La société a publié la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois à l’interne. La période de publication est du 28 juin 2018 au 7 juillet 2018. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection écrite ou réaction défavorable de la part d’une organisation ou d’une personne. En outre, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation et a publié le 12 juillet 2018 l’état de la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation pour les options d’achat d’actions et les actions restreintes en 2018.
3. Le 16 juillet 2018, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2018 pour examiner et adopter la proposition sur la mise en œuvre d’un plan d’incitation au capital par le rachat d’actions, la proposition sur la proposition de demander au Conseil d’administration d’autoriser l’assemblée générale des actionnaires à traiter les questions liées au rachat, La proposition sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société pour 2018 et son résumé. La proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société en 2018 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2018; En outre, le rapport d’auto – inspection sur les initiés à l’information privilégiée sur les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2018 et sur les conditions d’achat et de vente d’actions de la société qui ont été accordées pour la première fois à l’objet d’incitation est publié. Ce plan d’incitation a été approuvé par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2018, et le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date de la première subvention, à accorder des options d’achat d’actions et des actions restreintes à l’objet d’incitation et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes lorsque l’objet d’incitation est admissible à la première subvention.
4. Le 27 juillet 2018, la société a tenu la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration et la cinquième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation limité aux actions en 2018, ainsi que la proposition d’octroi initial d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées, ont accepté que la société ajuste les questions pertinentes du plan d’incitation et, le 27 juillet 2018, ont accordé pour la première fois des capitaux propres de 2017,5 millions d’actions à 315 objets d’incitation admissibles (à l’exclusion de la partie réservée), dont 13,45 millions d’options d’achat d’actions et 6,72 millions d’actions restreintes. L’avocat zhonglun a émis un avis juridique sur les questions relatives à l’octroi initial du régime d’incitation, et rongzheng Consulting a publié un rapport de conseiller financier indépendant sur les questions relatives à l’octroi initial du régime d’incitation. 5. Le 20 août 2018, la société a tenu la sixième réunion du deuxième Conseil d’administration et la sixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint aux actions en 2018. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et ont accepté que la société ajuste les questions pertinentes du plan d’incitation. L’avocat zhonglun a émis un avis juridique sur les questions liées à l’ajustement du régime d’incitation.
6. Le 31 août 2018, la société a reçu l’avis de la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. (ci – après appelée « zhongdeng shenzhen») selon lequel zhongdeng Shenzhen avait terminé l’examen et l’enregistrement des avantages accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux options d’achat d’actions et aux Actions restreintes de la société pour 2018 le 31 août 2018.
7. Le 25 avril 2019, la compagnie a tenu la 13e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 11e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes annulées. The Independent Director of the company issued an independent Opinion on the above – mentioned Matters, and the Lawyer of zhonglun issued a legal opinion.
8. Le 16 mai 2019, la société a publié l’annonce sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de réserves d’options d’achat d’actions et de régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2018, qui a complété l’enregistrement de l’octroi de réserves d’options d’achat d’actions et de régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes. Le nombre total d’objets d’incitation pour l’octroi de réserves d’actions et de régimes d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions était de 75, et le nombre total d Le nombre d’actions restreintes accordées est de 1 535006. La date d’inscription à la cote pour l’octroi d’actions restreintes est le 16 mai 2019 et l’enregistrement de l’octroi d’options est terminé le 16 mai 2019.
9. Le 19 juin 2019, la compagnie a publié l’annonce sur l’annulation du rachat d’actions restreintes et l’achèvement de l’annulation des options d’achat d’actions. Le nombre d’actions restreintes annulées par le rachat était de 2 943000, Représentant 0,48% du capital social total de la compagnie avant le rachat, et le prix de rachat était de 6 628 RMB / action.
Le nombre d’options annulées était de 5 866000. Après l’annulation de ce rachat, le capital social total de la société a été réduit de 610666600 actions à 6077236 millions d’actions.
10. Le 12 mai 2020, la société a tenu la 24e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 19e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions et la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes annulées, et a convenu de se conformer aux dispositions pertinentes du plan d’incitation aux options d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société en 2018. Selon la mise en œuvre de la distribution des bénéfices de la société en 2018, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions pour la première fois et de l’option d’achat d’actions réservée en 2018 est ajusté de 13,15 yuan / action à 13,10 yuan / action.
11. Le 8 juin 2020, la société a tenu la 25e réunion du deuxième Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition sur l’octroi initial d’actions restreintes aux objets d’incitation. Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2020 et à l’autorisation du Conseil d’administration par l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019, le Conseil d’administration a estimé que les dispositions du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2020 de la société
Les conditions d’octroi ont été remplies et il a été convenu que le 8 juin 2020 serait la date d’octroi de la première subvention de 4358 millions d’actions restreintes à 235 objets d’incitation admissibles (à l’exclusion de la partie réservée).
12. Le 21 avril 2021, la trente – quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation et a convenu d’accorder 1042052 millions d’actions restreintes réservées à 98 objets d’incitation admissibles le 22 avril 2021 comme date d’octroi. L’avocat Zhong Lun a émis un avis juridique sur les questions relatives à la réservation et à l’octroi du régime d’incitation.
13. Le 13 mai 2021, la première réunion du troisième Conseil d’administration et la première réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives à la réservation et à l’octroi du plan d’incitation restreint aux actions en 2020. Étant donné que 12 des objets d’incitation réservés à l’octroi de l’incitation de la société ont volontairement renoncé à la souscription pour des raisons personnelles. Le Conseil d’administration de la société a accepté d’ajuster l’objet d’incitation de l’octroi de la réserve de 98 à 86 et de maintenir le nombre total d’actions restreintes de l’octroi de la réserve de 1042052. L’avocat zhonglun a émis un avis juridique sur les questions d’ajustement liées à la réservation et à l’octroi du régime d’incitation.
14. Le 16 août 2021, la société a tenu la quatrième réunion du troisième Conseil d’administration et la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du nombre et du prix d’exercice des options d’achat d’actions non encore exercées accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2018. Étant donné que le plan annuel de distribution des capitaux propres de la société pour 2020 (sur la base du capital social total de 636593100 actions au 30 juin 2021, un dividende en espèces de 1,5 RMB (y compris l’impôt) sera distribué à tous les actionnaires pour chaque 10 actions et que la réserve de capital sera transférée à Tous les actionnaires pour chaque 10 actions) a été mise en œuvre, la date d’exclusion des droits et des dividendes est le 1er juillet 2021. Conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et du plan d’incitation de 2018, ainsi qu’à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2018, le Conseil d’administration ajuste la quantité et le prix d’exercice des options d’achat d’actions qui ont été accordées pour la première fois mais qui n’ont pas encore été exercées (option abrégée: keshun jlc1, Code d’option: 036303). Le nombre d’options d’achat d’actions de ce lot est passé de 3,03 millions à 5,54 millions; Le prix d’exercice est ajusté de 13,10 yuan / action à 7,19 yuan / action. 15. Le 27 août 2021, la société a tenu la cinquième réunion du troisième Conseil d’administration et la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial de l’option d’achat d’actions de la phase III / à la levée des conditions de vente restreintes dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions de 2018. Le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance conviennent de traiter toutes les questions nécessaires à l’exercice ou à la levée des restrictions à la vente pour les objets d’incitation qui remplissent les conditions, étant entendu que les conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente de la phase III de l’octroi initial d’options d’achat d’actions et de régimes d’incitation à la vente restreinte en 2018 ont été remplies.
16. Le 27 avril 2022, la compagnie a tenu la 12e réunion du troisième Conseil d’administration et la 11e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté respectivement la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes annulées. The Independent Director of the company issued an independent Opinion on the above – mentioned Matters, and the Lawyer of zhonglun issued a legal opinion.
Raison, quantité, prix de rachat et source de fonds de l’annulation du rachat d’actions restreintes (Ⅰ) raison de l’annulation du rachat
L’objet d’incitation initial n’est plus qualifié pour l’objet d’incitation, conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation 2018 et du plan d’incitation 2020:
L’objet de l’incitation quitte son emploi en raison d’une démission ou d’un licenciement (licenciement) de la société. À compter de la date de l’événement, les actions restreintes dont l’objet de l’incitation a été autorisé à lever les restrictions à la vente mais qui n’ont pas encore été libérées conformément au plan initial sont libérées des restrictions à la vente. Les autres actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été autorisées à lever les restrictions à la vente ne sont pas libérées des restrictions à la vente, et la société rachète les actions restreintes annulées au prix d’octroi plus les intérêts sur les dépôts bancaires au cours de la
Si l’objet de l’incitation subit un changement de poste en raison d’une incompétence, d’une violation de la loi, d’une violation de l’éthique professionnelle, d’une divulgation de secrets d’entreprise, d’un manquement au devoir ou d’un manquement au devoir, ou si l’entreprise met fin à la relation de travail avec L’objet de l’incitation pour des raisons antérieures, à compter de la date de l’événement, les actions restreintes qui ont été accordées à l’objet de l’incitation mais qui n’ont pas été libérées de la restriction de vente ne seront pas libérées de la restriction de vente
Quantité de rachat annulée
26 personnes, dont Chen Qian, l’objet initial de l’incitation, ont racheté et annulé 696700 actions restreintes qui avaient été accordées aux personnes susmentionnées mais qui n’avaient pas encore été libérées parce qu’elles ne remplissaient pas les conditions de l’incitation.
Le prix et la source de financement du rachat d’actions restreintes annulées
Conformément aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires, au plan d’incitation de 2018, au plan d’incitation de 2020 et à d’autres dispositions pertinentes, ainsi qu’à la mise en œuvre de la répartition annuelle des capitaux propres de la société en 2018 et 2020, le prix de rachat des actions restreintes est ajusté comme suit:
1. Dispositions relatives au prix de rachat
Si la société ne satisfait pas à l’objectif d’évaluation du rendement, toutes les actions restreintes qui peuvent être libérées au cours de l’année d’évaluation correspondant à l’objet d’incitation ne peuvent pas être libérées de la vente restreinte et sont rachetées et annulées par la société. Le prix de rachat est la somme du prix d’octroi plus les intérêts sur les dépôts bancaires au cours de la même période.
Lorsque l’objet de l’incitation quitte son emploi en raison d’une démission ou d’un licenciement (licenciement) de la société, à compter de la date de survenance de la situation, l’objet de l’incitation a été autorisé à lever les restrictions à la vente mais n’a pas encore levé les restrictions à la vente conformément au plan initial, et les autres actions restreintes qui ont été accordées mais n’ont pas encore été autorisées à lever les restrictions à la vente ne peuvent pas être libérées des restrictions à la vente, et la société rachète les actions restreintes annulées au prix d’octroi plus les intérêts sur les dépôts bancaires pour la même période conformément aux dispositions du plan.
Le changement de poste causé par l’incompétence de l’objet de l’incitation, la violation de la loi, la violation de l’éthique professionnelle, la divulgation de secrets d’entreprise, la négligence ou le manquement au devoir et d’autres actes portant atteinte aux intérêts ou à la réputation de l’entreprise, ou la dissolution de l’entreprise Pour des raisons antérieures;
