Guosen Securities Co.Ltd(002736)
À propos de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Avis de vérification sur la cotation et la circulation des actions restreintes dans le cadre de l’offre publique initiale
En tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (ci – après dénommée Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) Guosen Securities Co.Ltd(002736) Les détails de la vérification sont les suivants:
1. Situation de l’offre publique initiale d’actions et évolution du capital social après la cotation
Introduction en bourse
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) Après l’introduction en bourse de la société, le capital social total est passé de 60 millions d’actions à 80 millions d’actions.
Variation du capital social après la cotation
Le 31 mai 2022, la société a mis en œuvre le plan de distribution des capitaux propres de 2021. Sur la base de 80000000 actions du capital social total de la société, la société a distribué des dividendes en espèces de rmb5 (y compris l’impôt) à tous les actionnaires pour chaque 10 actions. Entre – temps, La réserve de capital a été convertie en capital – actions et 5 actions ont été transférées à tous les actionnaires pour chaque 10 actions. Après l’achèvement de la distribution des capitaux propres, le capital – actions total de la société passera de 80000000 actions à 120000000 actions, dont 9000000 actions à condition de vente limitée, représentant 75% du capital – actions total de la société, et 30000000 actions à condition de vente illimitée, représentant 25% du capital – actions total de la société.
Les engagements pertinents et l’exécution par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
Les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions sont Ningbo lanrunyuan Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (avec Hong, zu Wannian, Chen Jianguo, Shi xingwu, Ying fengyuan, Chen chunlei, Xu anming, Yu Yunhui, sang Yongmin, lu Jianning, Mao baiyuan, Ruan xiaolai, Luo Yifei, Xu Yingjie, Zheng houyun, Li Xingda, Yu peiwei, Wang Fuliang, Yan guojun, Tang yaning, Zhang Zhongying, Wu jianliang et Li shengjian, avec un total de 30 actionnaires.
Les engagements pris par les actionnaires susmentionnés dans le prospectus de la société pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM et l’annonce de la cotation des actions pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem sont les suivants:
Engagement de verrouillage des actions
1. Investissement de Blue runyuan, actionnaire détenant plus de 5% des actions avant l’émission
Dans un délai de douze mois à compter de la date d’inscription des actions de l’émetteur, l’émetteur ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion des actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement par l’entreprise, ni ne rachète les actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement par l’entreprise.
Si l’entreprise ne s’acquitte pas des engagements susmentionnés, elle doit expliquer publiquement les raisons spécifiques du non – respect des engagements, les mesures correctives et les corrections apportées au non – respect des engagements dans les journaux désignés par l’Assemblée générale des actionnaires et la c
Si l’investisseur subit des pertes dans la négociation de valeurs mobilières en raison du non – respect des engagements pertinents de l’entreprise, l’entreprise indemnisera l’investisseur des pertes pertinentes conformément à la loi. Si la société n’assume pas la responsabilité susmentionnée, elle a le droit de déduire les dividendes en espèces distribués à la société pour assumer la responsabilité susmentionnée. Entre – temps, les actions de la société détenues directement ou indirectement par la société ne peuvent être transférées tant que la société n’a pas assumé la responsabilité d’indemnisation susmentionnée.
2. Zhao maohua, actionnaire et Directeur détenant plus de 5% des actions avant l’émission
Dans un délai de douze mois à compter de la date d’inscription des actions de l’émetteur, l’émetteur ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion des actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur qu’il détient directement ou indirectement, ni ne rachète les actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur qu’il détient directement ou indirectement.
Après l’expiration de la période de blocage susmentionnée, pendant ma période d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de l’émetteur, je ne transfère pas plus de 25% du nombre total d’actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement chaque année. Je ne transfère pas les actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement dans les six mois suivant mon départ.
Si les actions de la société détenues par moi – même sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration de la période de verrouillage, le prix de réduction des actions n’est pas inférieur au prix d’émission des actions de l’offre publique initiale de la société (si, après la cotation de la société, l’exclusion des droits et des intérêts est effectuée en raison de la distribution de dividendes en espèces, de l’émission d’actions, de l’augmentation du capital social, de l’émission de nouvelles actions, etc., le prix d’émission sera ajusté en conséquence, comme ci
Si le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d’émission pendant vingt jours de négociation consécutifs dans les six mois suivant la cotation de la société, ou si le prix de clôture des actions est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de six mois suivant la cotation (28 décembre 2021, ou le premier jour de négociation après cette date si ce n’est pas le jour de négociation), la période de blocage des actions de la société détenues par la société est automatiquement prolongée de six mois.
Mon engagement ci – dessus n’est ni modifié ni invalidé par un changement d’emploi ou une cessation d’emploi.
Si je ne respecte pas les engagements susmentionnés, j’expliquerai publiquement les raisons spécifiques du non – respect des engagements, ainsi que les mesures correctives et correctives prises pour le non – respect des engagements, et je m’excuserai auprès des actionnaires et des investisseurs publics dans les journaux et périodiques désignés par la c
Si l’investisseur subit des pertes dans la négociation de valeurs mobilières en raison du non – respect des engagements pertinents, je indemniserai l’investisseur des pertes pertinentes conformément à la loi. Si je n’assume pas la responsabilité susmentionnée, la société a le droit de déduire les dividendes en espèces qui m’ont été distribués pour assumer la responsabilité susmentionnée. Entre – temps, les actions de la société que je détiendrai directement ou indirectement ne seront pas transférées tant que je n’aurai pas assumé la responsabilité susmentionnée.
3. Directeurs Hong Yin, Mao Chunguang, Chen Zhongfang et Chen Jie, superviseurs Zhang Xubo, zu Wannian et Zhou bihong, cadres supérieurs Chen Jianguo
Dans un délai de douze mois à compter de la date d’inscription des actions de l’émetteur, l’émetteur ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion des actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur qu’il détient directement ou indirectement, ni ne rachète les actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur qu’il détient directement ou indirectement.
Après l’expiration de la période de blocage susmentionnée, pendant ma période d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de l’émetteur, je ne transfère pas plus de 25% du nombre total d’actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement chaque année. Je ne transfère pas les actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement dans les six mois suivant mon départ.
Si les actions de la société détenues par moi – même sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration de la période de verrouillage, le prix de réduction des actions n’est pas inférieur au prix d’émission des actions de l’offre publique initiale de la société (si, après la cotation de la société, l’exclusion des droits et des intérêts est effectuée en raison de la distribution de dividendes en espèces, de l’émission d’actions, de l’augmentation du capital social, de l’émission de nouvelles actions, etc., le prix d’émission sera ajusté en conséquence, comme ci (applicable aux administrateurs et aux cadres supérieurs)
Si le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d’émission pendant vingt jours de négociation consécutifs dans les six mois suivant la cotation de la société, ou si le prix de clôture des actions est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de six mois suivant la cotation (28 décembre 2021, ou le premier jour de négociation après cette date si ce n’est pas le jour de négociation), la période de blocage des actions de la société détenues par la société est automatiquement prolongée de six mois. (applicable aux administrateurs et aux cadres supérieurs)
Mon engagement ci – dessus n’est ni modifié ni invalidé par un changement d’emploi ou une cessation d’emploi. (applicable aux administrateurs et aux cadres supérieurs)
Si je ne respecte pas les engagements susmentionnés, j’expliquerai publiquement les raisons spécifiques du non – respect des engagements, ainsi que les mesures correctives et correctives prises pour le non – respect des engagements, et je m’excuserai auprès des actionnaires et des investisseurs publics dans les journaux et périodiques désignés par la c
Si l’investisseur subit des pertes dans la négociation de valeurs mobilières en raison du non – respect des engagements pertinents, je indemniserai l’investisseur des pertes pertinentes conformément à la loi. Si je n’assume pas la responsabilité susmentionnée, la société a le droit de déduire les dividendes en espèces qui m’ont été distribués pour assumer la responsabilité susmentionnée. Entre – temps, les actions de la société que je détiendrai directement ou indirectement ne seront pas transférées tant que je n’aurai pas assumé la responsabilité susmentionnée.
4. Shi xingwu, Ying fengyuan, Chen chunlei, Xu anming, Yu Yunhui, sang Yongmin, lu Jianning, Mao baiyuan, Ruan xiaolai, Luo Yifei, Xu Yingjie, Zheng houyun, Li Xingda, Yu peiwei, Wang Fuliang, Yan guojun, Tang yaning, Zhang Zhongying, Wu jianliang, Li shengjian
Dans un délai de douze mois à compter de la date d’inscription des actions de l’émetteur, l’émetteur ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion des actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur qu’il détient directement ou indirectement, ni ne rachète les actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur qu’il détient directement ou indirectement.
Si je ne respecte pas les engagements susmentionnés, j’expliquerai publiquement les raisons spécifiques du non – respect des engagements, ainsi que les mesures correctives et correctives prises pour le non – respect des engagements, et je m’excuserai auprès des actionnaires et des investisseurs publics dans les journaux et périodiques désignés par la c
Si l’investisseur subit des pertes dans la négociation de valeurs mobilières en raison du non – respect des engagements pertinents, je indemniserai l’investisseur des pertes pertinentes conformément à la loi. Si je n’assume pas la responsabilité susmentionnée, la société a le droit de déduire les dividendes en espèces qui m’ont été distribués pour assumer la responsabilité susmentionnée. Entre – temps, les actions de la société que je détiendrai directement ou indirectement ne seront pas transférées tant que je n’aurai pas assumé la responsabilité susmentionnée.
Engagements concernant l’intention de détenir des actions et l’intention de réduire la participation
1. Investissement de Lan runyuan et Zhao maohua, actionnaires détenant plus de 5% des actions avant l’émission
Conditions de réduction des actions
En tant qu’actionnaire détenant plus de 5% des actions de l’émetteur, l’entreprise / moi – même respectons strictement les exigences relatives à la période de verrouillage énoncées dans le prospectus d’offre publique initiale de la société et les engagements émis par l’entreprise / moi – même, et nous respectons strictement les lois, règlements, Documents normatifs et exigences réglementaires pertinents. Pendant la période de verrouillage, nous ne réduirons pas la détention directe ou indirecte des actions de l’émetteur.
Méthode de réduction des actions
Si l’entreprise / moi – même réduisons notre participation après l’expiration de la période de verrouillage susmentionnée, l’entreprise / moi – même a l’intention de réduire notre participation directe ou indirecte dans les actions de l’émetteur par des moyens tels que, sans s’y limiter, les opérations d’appel d’offres centralisées sur le marché secondaire, les opérations en bloc et les transferts d’accords.
Prix des actions réduites
Le prix des actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement par l’entreprise ou par elle – même est déterminé en fonction du prix du marché secondaire à ce moment – là et est conforme aux lois et règlements pertinents et aux règles de la bourse; Si les actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement par l’entreprise / moi – même avant l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration de la période de verrouillage, le prix de réduction n’est pas inférieur au prix d’émission des actions de l’offre publique initiale.
Nombre d’actions réduites
Conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles de la Bourse des valeurs, l’entreprise / moi – même prendra des décisions indépendantes et choisira des possibilités de réduction du nombre d’actions de l’émetteur détenues en fonction de la situation du marché des valeurs mobilières, de l’évolution des actions de l’émetteur et de l’information publique, des besoins de l’entreprise / moi – même en matière de développement des affaires, etc. Dans les 24 mois suivant la fin de la période de restriction à la vente, la proportion des actions de l’émetteur réduites par l’entreprise / moi – même ne dépasse pas 100% des actions de l’émetteur détenues par l’entreprise / moi – même.
Durée de la réduction des actions
Après l’expiration de la période de verrouillage, lorsque l’entreprise ou l’individu réduit sa participation directe ou indirecte dans les actions de l’émetteur, il en informe l’émetteur par écrit à l’avance de son intention de réduire sa participation et de la quantité de réduction proposée, qui fait une annonce publique en temps opportun et s’acquitte de ses obligations de divulgation de l’information en temps opportun et avec exactitude conformément aux règles de la bourse.
L’entreprise / moi – même honorerons strictement les engagements susmentionnés et nous nous engageons à respecter les mesures restrictives suivantes:
Si l’entreprise / moi – même ne respectons pas les engagements pertinents divulgués dans le prospectus, l’entreprise / moi – même expliquera publiquement les raisons spécifiques du non – respect des engagements, ainsi que les mesures correctives et les corrections pour le non – respect des engagements dans les journaux et périodiques désignés par la c
Si l’investisseur subit des pertes dans la négociation de valeurs mobilières en raison du non – respect des engagements pertinents par l’entreprise / moi – même, l’entreprise / moi – même indemnisera l’investisseur des pertes pertinentes conformément à la loi. Si l’entreprise / moi – même n’assumons pas la responsabilité susmentionnée, la société a le droit de déduire les dividendes en espèces distribués à l’entreprise / moi – même pour assumer la responsabilité susmentionnée. Entre – temps, les actions de la société détenues directement ou indirectement par l’entreprise / moi – même ne peuvent être transférées tant que l’entreprise / moi – même n’assumons pas la responsabilité susmentionnée.
Exécution des engagements pertinents des actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
À la date d’émission des avis de vérification, les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions se conforment strictement aux engagements susmentionnés au cours de la période de restriction à la vente, et il n’y a pas de situation dans laquelle le non – respect des engagements pertinents affecte la cotation et la circulation des Actions restreintes. Entre – temps, le Conseil d’administration de la société surveillera le strict respect par les actionnaires concernés de leurs engagements en matière de vente d’actions et fera régulièrement état de l’exécution par les actionnaires de leurs engagements en matière de limitation des ventes d’actions dans des rapports périodiques.
Aucun des actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions n’occupe le capital de la société à des fins non opérationnelles et la société n’a aucune garantie contre les actionnaires susmentionnés.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
1. La date d’inscription et de circulation des actions restreintes libérées est le mercredi 29 juin 2022;
2. Le nombre d’actions restreintes libérées est de 41 881644, soit 349014% du capital social total;
3. Le nombre total d’actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions est de 30;
4. Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
Les actions restreintes détenues cette fois sont effectivement disponibles
Numéro de série nom de l’actionnaire nombre d’actions nombre d’actions nombre d’actions en circulation dans la ville
