Titre abrégé: Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) Code du titre: Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) . Sz Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de
Hubei Energy Group Co.Ltd(000883)
Rachat d’actions restreintes partiellement annulées
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant
(bloc Nord, yueliao Times Square (phase II), no 8, Central Third Road, Futian District, Shenzhen)
Juin 2012
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Procédures d’approbation pertinentes pour la mise en œuvre du plan d’incitation 4. Annulation du rachat d’actions restreintes Avis des administrateurs indépendants 7. Avis du Conseil des autorités de surveillance Avis du Conseiller financier indépendant 7.
I. interprétation
Sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante: société Hubei Energy Group Co.Ltd(000883)
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021.
L’objet de l’incitation se réfère aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux membres de l’équipe, aux cadres moyens et au personnel clé de la technologie de base (entreprise) de la société qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du plan.
La société accorde un certain nombre d’actions restreintes de la société à l’objet d’incitation conformément aux conditions et aux prix stipulés dans le présent plan, c’est – à – dire des actions. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La restriction de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan ont été remplies.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation après l’approbation de la mise en œuvre du régime d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
La date de levée des restrictions à la vente est la date à laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente après que les conditions de levée des restrictions à la vente énoncées dans le régime ont été remplies.
On entend par période d’efficacité la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et se terminant à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la vente restreinte ou de l’annulation du rachat.
C
Bourse de Shenzhen, bourse de Shenzhen
Easy House
SASAC means the State – owned Assets Supervision and Administration Commission under the State Council
The Group company refers to China Yangtze Three Gorges Group Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Mesures d’essai: mesures d’essai pour la mise en œuvre d’incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (nationales) (gzf [2006] No 175)
Les lignes directrices se réfèrent à l’avis sur l’impression et la distribution des lignes directrices pour la mise en œuvre de l’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales (gzkc [2020] No 178).
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Hubei Energy Group Co.Ltd(000883)
RMB / 10000 signifie RMB / 10000
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si l’annulation du rachat d’actions restreintes est juste et raisonnable pour Hubei Energy Group Co.Ltd(000883)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives à l’annulation du rachat d’actions restreintes divulgué par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées à l’annulation du rachat d’actions restreintes conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, a examiné attentivement les documents pertinents et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, conformément à l’attitude diligente, prudente et consciencieuse à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée, sur la base de laquelle le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et a vérifié l’authenticité du rapport. Responsabilité de l’exactitude et de l’exhaustivité.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux mesures d’essai et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles à l’annulation du rachat d’actions restreintes et il peut être achevé à temps; Les parties à l’annulation du rachat d’actions restreintes peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations de bonne foi conformément au plan d’incitation et aux modalités des accords pertinents;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédures d’approbation pertinentes pour la mise en œuvre du plan d’incitation
Le 21 novembre 2021, la société a tenu la quatorzième réunion du neuvième Conseil d’administration et la huitième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance. La proposition relative au plan d’incitation à long terme pour les actions restreintes (projet), la proposition relative au plan d’incitation à long terme pour les actions restreintes (projet) pour les actions restreintes Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) Proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de Hubei Energy Group Co., Ltd. En 2021. Le 22 novembre 2021, la compagnie a divulgué les détails de la proposition susmentionnée. Du 31 décembre 2021 au 9 janvier 2022, la société publiera le nom et le poste de l’objet d’incitation restreint aux actions sur le site Web interne. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part d’une organisation ou d’une personne à l’objet de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation. Le 12 janvier 2022, la société a publié les avis d’audit et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés par le régime d’incitation restreint aux actions.
(Ⅲ) le 1er janvier 2022, la société a divulgué le rapport sur la sollicitation publique de droits de vote par procuration par des administrateurs indépendants. Conformément à la procuration d’autres administrateurs indépendants de la société, M. Li Xiyuan, administrateur indépendant, a sollicité le droit de vote par procuration auprès de tous les actionnaires de la société sur La proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société examinée à la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022.
Le 18 janvier 2022, la société divulguera les questions approuvées par la SASAC sous l’égide du Conseil d’État après avoir reçu le plan d’incitation restreint aux actions.
Le 21 janvier 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022, a examiné et adopté les propositions relatives au plan d’incitation restreint aux actions et a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions en 2021.
(Ⅵ) Le 9 février 2022, la compagnie a tenu la 16e réunion du 9e Conseil d’administration et la 10e réunion du 9e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition sur la confirmation des questions pertinentes relatives à l’octroi initial d’un régime d’incitation limité aux actions en 2021 et la proposition sur l’octroi initial d’actions restreintes à l’objet d’incitation. La compagnie a estimé que les conditions d’octroi initial d’actions restreintes avaient été remplies et que la qualification principale de l’objet d’incitation était légale et valide. Déterminer si la date d’octroi est conforme aux dispositions pertinentes.
(Ⅶ) Le 18 février 2022, la compagnie a annoncé l’achèvement de l’enregistrement de la première subvention du régime d’incitation aux actions restreintes de 2021. La compagnie a accordé 62 301400 actions restreintes pour la première fois et les a cotées le 21 février 2022.
(Ⅷ) Le 28 juin 2022, la 21e réunion du neuvième Conseil d’administration et la 13e réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes.
Annulation du rachat d’actions restreintes
Raisons de l’annulation des actions restreintes dans ce rachat
Conformément aux dispositions du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 de la société, lorsque l’objet de l’incitation est transféré de la société en raison d’arrangements organisationnels et qu’il n’est pas en service dans la société, les actions restreintes qui n’ont pas encore satisfait aux conditions de déverrouillage sont rachetées et annulées par la société au prix d’octroi plus les intérêts calculés au taux d’intérêt de référence des dépôts pour la même période publié par la Banque populaire de Chine au moment du rachat Quantité, prix et source de fonds du rachat d’actions restreintes
1. Nombre de rachats d’actions restreintes en cours
Quatre objets d’incitation de la société ont été transférés de la société et n’ont plus la qualification d’objet d’incitation. Par conséquent, la société rachètera et annulera 1722100 actions restreintes qui ont été accordées aux quatre objets d’incitation ci – dessus mais qui n’ont pas encore été libérées de la restriction de vente. Les actions annulées Par ce rachat représentent 0026% du total des actions de la société à l’heure actuelle.
2. Prix de rachat des actions restreintes
Le 26 mai 2022, la société a tenu l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 et a examiné et adopté le plan de distribution des bénéfices de 2021 de Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 2021. Si la société a achevé la mise en œuvre du plan de distribution des bénéfices de 2021 avant l’annulation du rachat d’actions restreintes par la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd., elle ajustera le prix de rachat du plan d’incitation aux actions restreintes à 2,24 RMB / action plus les intérêts calculés sur la base du taux de référence des dépôts pour la même période publié par la Banque populaire de Chine; Si la société n’a pas mis en œuvre la formule de répartition des bénéfices de 2021 avant l’annulation du rachat d’actions restreintes par la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd., le prix de rachat est de 2,39 yuan / action plus les intérêts calculés selon le taux d’intérêt de référence des dépôts pour La même période publié par la Banque populaire de Chine.
3. Source du Fonds de rachat d’actions restreintes
Tous les fonds destinés au rachat d’actions restreintes par la société sont des fonds propres.
Avis des administrateurs indépendants
Après vérification, l’administrateur indépendant estime que les questions relatives à l’annulation du rachat d’actions restreintes sont conformes aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, au plan d’incitation au capital restreint de 2021 de la société et à d’autres dispositions relatives à l’annulation du rachat d’actions dans le cadre du plan d’incitation au capital. L’annulation d’une partie des actions restreintes par le rachat n’affectera pas la poursuite de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 et ne nuira pas aux intérêts de la société et des actionnaires. Nous convenons que la société rachètera et annulera certaines actions restreintes conformément au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et aux procédures connexes.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Étant donné que les quatre objets d’incitation au capital de la société ne sont plus admissibles aux objets d’incitation pertinents dans le plan d’incitation au capital – actions restreint de la société en raison de changements de travail, il est convenu que la société rachètera et annulera 1722100 actions d’incitation au capital – actions restreintes accordées mais non encore déverrouillées détenues par les quatre objets d’incitation susmentionnés. L’ajustement du prix de rachat des actions restreintes effectué par la société conformément au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 est conforme aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021.
Les questions relatives à l’annulation du rachat d’actions restreintes sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et du plan d’incitation au capital restreint de 2021 de la société. La raison, la quantité et le prix du rachat d’actions restreintes sont légaux et efficaces; L’annulation du rachat d’actions restreintes n’aura pas d’incidence significative sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, n’affectera pas la poursuite de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 de la société et n’aura pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Accepter que la société rachète et annule une partie des actions restreintes.
Avis du Conseiller financier indépendant
À la date d’émission du rapport, les questions relatives au rachat et à l’annulation d’une partie des actions restreintes par la société avaient obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires à ce stade et avaient mis en œuvre les procédures de prise de décisions internes nécessaires, conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des mesures d’essai, des lignes directrices de travail, des statuts et du plan d’incitation.
