Shanghai junlan Law Firm
À propos de
Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Questions relatives à l’ajustement du régime d’encouragement restreint aux actions 2021
De
Avis juridique
Juin 2002
À propos de Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Ajustement des questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions 2021
Avis juridique
À: Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Shanghai junlan law firm (hereinafter referred to as “the office”) accepts the entrustment of Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) (hereinafter referred to as “the company” or Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) ), Conformément aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion»), aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), aux lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen No 1 – gestion des affaires (ci – après dénommées « lignes directrices réglementaires») et au plan d’incitation restreint aux actions Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 2021 (ci Conformément aux dispositions du plan d’incitation ou du présent plan d’incitation, le présent avis juridique est émis sur les questions relatives à l’ajustement du prix du plan d’incitation et du nombre d’actions restreintes (ci – après dénommé « ajustement»).
En réponse à cet avis juridique, notre avocat déclare ce qui suit:
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à D’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, les avocats de la bourse se sont strictement acquittés de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
La bourse a obtenu la garantie suivante de Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) : Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) Et tous les faits et documents susceptibles d’influer sur le jugement juridique de nos avocats ont été divulgués sans aucune dissimulation, erreur ou omission.
(Ⅲ) l’échange n’émet des avis que sur les questions juridiques pertinentes liées à l’ajustement de la société et n’émet pas d’avis sur la rationalité de la valeur des capitaux propres sous – jacents, des normes d’évaluation et d’autres aspects liés à l’ajustement de la société, ainsi que sur des questions professionnelles telles que la comptabilité et l’audit. L’échange et l’avocat traitant n’ont pas la qualification légale pour vérifier et juger ces questions professionnelles. Les références faites par l’échange et l’avocat traitant dans le présent avis juridique à des états financiers, à des données ou à des rapports comptables, à des rapports d’audit et à d’autres rapports professionnels liés à ces questions professionnelles ne signifient pas que l’échange et l’avocat traitant donnent une garantie expresse ou implicite de l’authenticité et de la validité de ces références.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de cet ajustement et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
L’avocat de la Bourse accepte de divulguer cet avis juridique au public ainsi que d’autres documents nécessaires à l’ajustement du Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) et d’assumer la responsabilité de l’avis juridique émis conformément à la loi.
Conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de l’échange ont émis les avis juridiques suivants sur la base d’une vérification et d’une vérification suffisantes des documents et des faits pertinents fournis par l’entreprise: 1. Approbation et autorisation de cet ajustement
Le 26 avril 2021, la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions de la société Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital.
Le 26 avril 2021, la quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021.
Le 10 mai 2021, la neuvième réunion du quatrième Conseil d’administration et la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet révisé) et au résumé, ainsi que la proposition relative aux Mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet révisé). Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants consentants.
Le 31 mai 2021, la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 (projet révisé) et au résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 (projet révisé) et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour traiter les questions relatives au plan d’incitation au capital de la société à l’Assemblée générale des actionnaires.
Le 28 juin 2022, la vingt – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration et la dix – huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions 2021. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que, conformément à l’autorisation donnée au Conseil d’administration par la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, à la date d’émission du présent avis juridique, cet ajustement a obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade et est conforme aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des règles d’inscription, des lignes directrices réglementaires et du plan d’incitation.
Ajustement actuel
Raisons de cet ajustement et conditions après ajustement
Le 24 mai 2022, la société a publié l’annonce de mise en œuvre de la distribution annuelle des capitaux propres de la société en 2021. Sur la base du capital social total actuel de la société de 8009960144 actions, la société a transféré 5 actions pour 10 actions à tous les actionnaires avec la réserve de capital, et le capital social total de la société a augmenté de 1214940216 actions.
Conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion et du plan d’incitation: « après l’achèvement de l’enregistrement des actions des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation, si la société a des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement des actions, l’attribution ou la réduction des actions, le paiement de dividendes, etc., la société rachète les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation mais non libérées de la restriction et les actions de la société acquises sur la base de cette partie des actions restreintes en fonction du montant ajusté.» « avant la date d’annonce du régime d’encouragement et l’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes de catégorie I accordées à l’objet de l’encouragement ou de l’enregistrement de l’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées à l’objet de l’encouragement, le prix d’attribution et / ou la quantité d’actions restreintes seront ajustés En conséquence conformément au régime d’encouragement en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de distribution de dividendes, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., de la société.»
Conformément à l’autorisation de la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, le Conseil d’administration de la société ajustera les questions pertinentes du plan d’incitation comme suit:
1. Méthode d’ajustement et résultat du nombre d’actions restreintes
En cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions et de fractionnement des actions, la méthode d’ajustement du nombre d’actions restreintes est la suivante: q = q0 × (1 + n), où: Q0 est le nombre d’actions restreintes avant ajustement; N est le rapport entre la réserve de capital par action convertie en capital – actions, le dividende en actions et le fractionnement des actions (c. – à – d. Le nombre d’actions par action augmentées après le fractionnement, le fractionnement ou le fractionnement); Q est le nombre d’actions restreintes rajustées. Les détails ajustés sont les suivants:
Nombre de rachats d’actions restreintes de catégorie I = 26,10 × (1 + 0,5) = 391500 actions;
Nombre d’actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois = 960,5 × (1 + 0,5) = 1447500 actions; Nombre d’actions restreintes de catégorie II accordées en réserve = 100 × (1 + 0,5) = 1,5 million d’actions.
2. Méthode d’ajustement et résultat du prix d’attribution / de rachat des actions restreintes
En cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions et de fractionnement des actions, la méthode d’ajustement du prix d’attribution / prix de rachat des actions restreintes est la suivante: p = p0 ÷ (1 + n), où p0 est le prix d’attribution avant ajustement; N est le taux de conversion de la réserve de capital par action en capital – actions, de distribution de dividendes en actions et de fractionnement des actions; P est le prix d’adjudication / de rachat rajusté. Les détails ajustés sont les suivants:
Prix de rachat des actions restreintes de catégorie I = 4,64 ÷ (1 + 0,5) = 3,09 yuan / action;
Le prix d’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois = 4,64 ÷ (1 + 0,5) = 3,09 yuan / action;
Prix d’attribution des actions restreintes de catégorie II pour les subventions réservées = 16,17 ÷ (1 + 0,5) = 10,78 yuan / action.
Effet de cet ajustement
Selon les documents pertinents de la société, cet ajustement n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de gestion de la société.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime qu’à la date de l’avis juridique, la raison, le prix et la quantité ajustés de cet ajustement sont conformes aux dispositions pertinentes du plan d’incitation; Cet ajustement n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’entreprise, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de gestion de l’entreprise.
Divulgation de renseignements sur cet ajustement
Conformément aux dispositions des mesures de gestion, des règles d’inscription à la cote, des lignes directrices réglementaires et du plan d’incitation, la société publiera en temps opportun des documents tels que l’annonce de la résolution de la vingt – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration, l’annonce de la résolution de la dix – huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, l’annonce sur les questions relatives à l’ajustement du plan d’incitation pour les actions restreintes de 2021 et les avis des administrateurs indépendants. Avec l’avancement du plan d’incitation, la société doit également s’acquitter en temps opportun des obligations de divulgation d’informations pertinentes conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information à ce stade conformément aux mesures de gestion, aux règles d’inscription, aux lignes directrices réglementaires et au plan d’incitation, et que la société doit encore s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information de suivi conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des règles d’inscription, des lignes directrices réglementaires et du plan d’incitation.
Iv. Observations finales
En résumé, les avocats de la bourse estiment que, conformément à l’autorisation donnée au Conseil d’administration par la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, à la date de publication du présent avis juridique, cet ajustement a obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade; La raison de cet ajustement, le prix ajusté et la quantité sont conformes aux dispositions pertinentes du plan d’incitation; Le rajustement n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’entreprise, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de gestion de l’entreprise; La société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information à ce stade conformément aux mesures de gestion, aux règles d’inscription, aux lignes directrices réglementaires et au plan d’incitation. La société doit encore s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information de suivi conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des règles d’inscription, des lignes directrices réglementaires et du plan d’incitation.
(il n’y a pas de texte ci – dessous sur cette page, seulement la page de signature)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de cachet de l’avis juridique du cabinet d’avocats Shanghai junlan concernant Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Cet avis juridique a été émis le 28 juin 2022 en double exemplaire sans copie.
Shanghai junlan law firm (Seal)
Responsable: avocat responsable:
Dang Jiang Zhou Golden Sword
Lu Zheng
