Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Questions relatives à la réalisation des conditions d’attribution de la première période d’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’encouragement des actions restreintes de 2021
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Juin 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3. Interprétation du chapitre II 5 Chapitre III hypothèses de base Chapitre IV Procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation 8 Chapitre 5 réalisations des conditions d’attribution de la première période d’attribution des actions restreintes de catégorie II du régime d’encouragement 10
La première période d’attribution des actions restreintes de catégorie II est accordée pour la première fois… (10)
Description de l’attribution initiale d’actions restreintes de catégorie II qui remplissent les conditions d’attribution (10)
Explication de la différence entre l’attribution actuelle et le plan d’incitation divulgué Chapitre VI Conditions particulières d’attribution des actions restreintes de catégorie II Chapitre VII avis de vérification du Conseiller financier indépendant – 14.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est soumis à l’avis du Conseiller financier indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) et Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords pertinents; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 2021.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport ne constitue pas une proposition d’investissement pour Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes, ce régime d’encouragement fait référence au régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes de 2021.
Le rapport de Mianyang Fulin de Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Et le rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent au rapport du Conseiller financier indépendant sur les questions relatives à la réalisation des conditions d’attribution de la première période d’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de Seiko Co., Ltd. En 2021.
Independent Financial Advisor, xingong Yihe refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes de catégorie I désignent les actions de la société dont les droits de transfert et autres droits acquis par l’objet de l’incitation sont limités conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
Les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation ont satisfait aux conditions d’avantages correspondantes.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et les cadres techniques de la société (y compris les filiales) qui ont acquis des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
Si les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies, l’option de restriction se réfère à la période pendant laquelle les actions restreintes ne peuvent pas être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à compter de la date à laquelle l’objet d’incitation est coté en bourse.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution fait référence à la date à laquelle l’enregistrement des actions acquises est terminé après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. La date d’attribution doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
On entend par « période de validité» la période commençant à la date d’octroi des actions restreintes et se terminant à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la restriction / attribution ou de l’annulation / annulation du rachat.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts désignent les statuts du Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
Les mesures de gestion de l’évaluation (version révisée) font référence aux mesures de gestion de l’évaluation (version révisée) pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 2021.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement sont vraies, exactes et complètes;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV Procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation
Le 26 avril 2021, la société a tenu la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration et la quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion Pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2021, En ce qui concerne la proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital de la société, le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis des avis de vérification sur la liste des objets d’incitation et les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes du plan d’incitation au capital.
Le 10 mai 2021, la société a tenu la neuvième réunion du quatrième Conseil d’administration et la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet révisé) pour 2021 et son résumé. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur des questions telles que le plan d’incitation (projet révisé).
Du 12 mai 2021 au 21 mai 2021, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au capital au sein de la compagnie. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a pas reçu d’objection à la liste des objets d’incitation proposés et a publié le 27 mai 2021 l’état d’avancement de l’examen et de la publication de la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 (annonce no 2021 – 057).
Le 31 mai 2021, la société a tenu la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 (projet révisé) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 (projet révisé) La proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation au capital de la société a été approuvée en 2021; Le même jour, le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du régime restreint d’incitation aux actions de 2021 (avis public No 2021 – 059) a été publié.
Le 9 juin 2021, la société a tenu la dixième réunion du quatrième Conseil d’administration et la septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste et du nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021 et la Proposition d’attribution initiale d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et ont reconnu que:
