Système de gestion financière confié
(révisé en 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des activités de gestion financière confiées par Haier Smart Home Co.Ltd(600690) Ce système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de la société Haier Smart Home Co.Ltd(600690) (ci – après dénommés « Statuts») et à la situation réelle de la société. Article 2 Le présent système s’applique à la gestion financière confiée de la société, de ses filiales à part entière et de ses filiales contrôlantes (ci – après dénommées « filiales»). La gestion financière confiée par une filiale est soumise à l’approbation de la société conformément au présent système et aucune activité de gestion financière n’est autorisée sans approbation. Article 3 Le terme « gestion du patrimoine confiée» employé dans le présent système désigne le comportement de la société consistant à confier la gestion du patrimoine à court terme et à faible risque par l’intermédiaire d’institutions financières tierces indépendantes, telles que les banques commerciales ou les sociétés de fiducie, en utilisant les fonds collectés inutilisés et les fonds propres inutilisés, en mettant l’accent sur les produits de gestion du patrimoine confiés à revenu fixe garanti et à revenu variable garanti, et en principe en n’investissant pas dans des produits de gestion du patrimoine non garantis. Article 4 la société n’utilise pas les fonds collectés inutilisés pour la gestion du patrimoine confié et n’investit pas dans des actions et des produits dérivés, des fonds d’investissement en valeurs mobilières, des produits de gestion du patrimoine confiés non garantis à des fins d’investissement en valeurs mobilières, etc.
Chapitre II processus décisionnel d’approbation
Article 5 afin d’assurer la sécurité des fonds et des actifs de la société, les principes suivants doivent être respectés dans la gestion financière confiée par la société: (i) Lorsque la société exerce des activités de gestion financière confiées avec ses propres fonds inutilisés, cela n’affecte pas la demande de fonds pour les activités normales de production et d’exploitation de la société et la construction du projet; Lorsque des fonds collectés temporairement inutilisés sont utilisés pour des activités de gestion financière confiées, cela n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés; Les produits financiers faisant l’objet de transactions sont des produits financiers à faible risque, liquides et stables et des produits fiduciaires à faible risque; Faire des affaires. Article 6 en ce qui concerne les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires Haier Smart Home Co.Ltd(600690) Le Conseil d’administration autorise le Président de la société à examiner le montant de la gestion financière déléguée unique qui représente moins de 5% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant cumulé de la gestion financière déléguée au cours des 12 derniers mois qui représente moins de 15% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période. Le Conseil d’administration autorise le Président de la société à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement et à signer les contrats pertinents dans le cadre du montant déterminé de l’utilisation des fonds, et le Directeur financier de la société est responsable de l’Organisation et de La mise Si l’une des conditions suivantes est remplie, elle ne peut être mise en œuvre qu’après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société: (i) Le montant de la gestion financière confiée représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB; Ii) Le montant de la gestion financière confiée représente plus de 25% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période; (III) Le revenu brut maximal (revenu annuel prévu ou revenu réalisable) de la gestion financière confiée représente plus de 25% du revenu vérifié ou du bénéfice brut avant impôt de la société pour le dernier exercice; Ou (IV) Le montant de la gestion financière confiée représente plus de 25% de la valeur marchande totale de la société (calculée sur la base de la valeur marchande moyenne des actions de la société cotée au cours des cinq jours de négociation précédant la transaction). Lorsque la gestion financière déléguée est soumise au Conseil d’administration ou à l’assemblée générale des actionnaires pour examen, elle ne peut être mise en œuvre qu’après que le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants ont émis des avis d’approbation clairs. Si des fonds collectés temporairement inutilisés sont utilisés pour la gestion financière déléguée, l’institution de recommandation doit également émettre des avis d’examen spéciaux. Le montant total des investissements financiers confiés par la société ne doit pas dépasser le montant approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires. Pour les produits de gestion financière confiés impliquant des opérations entre apparentés, les procédures d’approbation pertinentes doivent être mises en œuvre conformément aux statuts, au règlement intérieur du Conseil d’administration, au règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires et au système de prise de décisions équitable pour les opérations entre apparentés. Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants de la société ont le droit de vérifier les activités de gestion financière confiées par la société.
Chapitre III Mise en oeuvre et gestion
Article 7 le Département des finances de la société est le Département de la mise en oeuvre et de la gestion des activités de gestion financière confiées, dont les principales responsabilités sont les suivantes: (i) faire rapport en temps opportun à la réunion du Bureau du Président sur la gestion financière des fonds de l’année précédente au cours du premier trimestre suivant la fin de chaque année, et prévoir raisonnablement le montant total de la gestion financière confiée de la société pour l’année suivante en fonction de l’échelle des fonds de la société, du budget des flux de trésorerie de l’année suivante et d’autres circonstances, et mettre en oeuvre la gestion financière confiée de la société Après approbation par les organes de décision Si les fonds de roulement inutilisés et les fonds collectés inutilisés de l’entreprise remplissent les conditions correspondantes pour la mise en œuvre de la gestion financière confiée, l’entreprise peut, en temps voulu, faire rapport au Bureau du Président (Ⅲ) pour la formulation de la stratégie de configuration des produits de gestion financière confiés et le choix du schéma. Être responsable de la démonstration préalable à l’investissement, de l’analyse de faisabilité des sources de fonds, de l’échelle d’investissement et des revenus attendus de la gestion financière confiée, de l’évaluation des risques du crédit confié et des types d’investissement, et engager des institutions professionnelles externes pour fournir des services de conseil en investissement si nécessaire. Responsable de la gestion de la période d’investissement, de l’établissement d’un grand livre des produits de gestion financière, du suivi de l’état d’avancement et de la sécurité des produits de gestion financière pendant la durée de vie des produits de gestion financière, et de faire rapport à la direction de la société en temps opportun en cas d’anomalie afin de prendre immédiatement des mesures efficaces pour éviter ou réduire les pertes de la société. Suivre l’arrivée en temps opportun et en totalité des fonds et des revenus d’investissement arrivant à échéance. Coopérer avec le Bureau du Conseil d’administration pour la divulgation de l’information conformément aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information. Article 8 le Bureau du Conseil d’administration de la société est chargé de la divulgation de l’information sur la gestion financière confiée conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai.
Chapitre IV gestion comptable
Article 9 le Ministère des finances établit et améliore le compte de gestion financière confié et le tableau des sous – comptes des éléments de gestion financière confiés après avoir mis en oeuvre la procédure d’examen conformément aux données statistiques fournies par le personnel chargé de la gestion financière. Article 10 le Département des finances procède à la comptabilité quotidienne des activités de gestion financière confiées par la société et les présente correctement dans les états financiers conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales no 22 – comptabilisation et mesure des instruments financiers, aux normes comptables pour les entreprises commerciales No 37 – présentation des instruments financiers et à d’autres dispositions pertinentes. Article 11 À la fin de chaque année ou en fonction de la période de mise en oeuvre des produits de gestion financière, le Département des finances procède à un inventaire complet de la gestion financière confiée. En cas de dépréciation potentielle des investissements, il formule des avis sur le retrait des réserves de dépréciation et les soumet au Président pour approbation avant le traitement comptable. Les placements devant être aliénés sont aliénés conformément aux dispositions après avoir été soumis au Président, au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation.
Chapitre V contrôle et surveillance des risques
Article 12 la société met en place un système de rapports réguliers sur la gestion financière confiée, et le Département financier de la société est chargé de faire rapport en temps voulu au Contrôleur financier et au Bureau du Conseil d’administration sur la gestion financière confiée au cours du mois en cours après la fin de chaque mois; Après la fin du cycle de mise en œuvre des produits de gestion financière, le Département des finances fait rapport en temps voulu au Directeur financier et au Bureau du Conseil d’administration sur la mise en œuvre et les revenus de la gestion financière confiée; À la fin de chaque semestre, faire rapport au Président de la société sur l’état d’avancement de la gestion financière confiée, les bénéfices et les pertes et le contrôle des risques par l’intermédiaire de la réunion du Bureau.
Article 13 afin de réduire le risque de gestion financière confiée et d’assurer la sécurité des fonds: (i) la société choisit un établissement de gestion financière professionnel qualifié avec une bonne situation de crédit, une bonne situation financière, aucun dossier de mauvaise foi et une forte rentabilité comme fiduciaire et signe un contrat écrit avec le fiduciaire pour préciser le montant, la période, le type d’investissement, les droits et obligations des deux parties, etc. La société n’accorde pas de produits de gestion financière à des particuliers ou à d’autres sociétés pour investissement. Article 14 en cas de changement défavorable de la situation de crédit et de la rentabilité du fiduciaire, ou de perte ou de risque de produits d’investissement qui ne sont pas conformes à la situation au moment de l’achat, la personne responsable du Département des finances doit, dès qu’elle a connaissance de l’événement, en informer les dirigeants et le Président en charge, et étudier et prendre des mesures efficaces en temps opportun pour prévenir les risques et réduire les pertes. Article 15 la société coopère activement avec les services d’audit, le Conseil des autorités de surveillance et le Comité d’audit du Conseil d’administration dans le cadre des activités d’audit liées aux questions de gestion financière confiées.
Chapitre VI Confidentialité et divulgation des informations
Article 16 le personnel compétent de la société chargé de la gestion du patrimoine confié et d’autres personnes informées doivent respecter l’obligation de confidentialité. Sans l’approbation préalable de la société, aucune personne ne doit divulguer des informations non publiques sur le plan des produits de gestion du patrimoine de la société, les conditions de transaction, les conditions de règlement, les conditions de fonds et d’autres informations relatives aux activités de gestion du patrimoine confiées par la société. Article 17 le personnel chargé de l’examen et de l’approbation, le personnel d’exploitation et le personnel chargé de la surveillance des risques des activités de gestion financière confiées par la société exercent leurs fonctions indépendamment les uns des autres, et il est strictement interdit de traiter les affaires au – delà de leurs pouvoirs ou d’interférer avec les Affaires d’autres personnes. Article 18 avant que la société ne divulgue publiquement les informations pertinentes, le personnel d’exécution spécifique et les autres personnes informées des activités de gestion financière confiées par la société ne divulguent les informations financières confiées par la société à aucune autre personne ou Unit é, sauf disposition contraire des lois, règlements et documents normatifs. Article 19 lorsqu’elle exerce des activités de gestion financière confiées, la société s’acquitte en temps voulu de ses obligations de divulgation d’informations conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles commerciales pertinentes de la Bourse de Shanghai et de la Bourse de Hong Kong.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 20 lorsqu’une société confie la gestion de trésorerie, comme la gestion financière, à des fonds collectés temporairement inutilisés, elle se conforme également aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, des règles de cotation Des actions de la Bourse de Shanghai et des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé. Article 21 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs pertinents et aux règles de cotation au lieu de cotation des valeurs mobilières de la société. En cas de conflit entre les dispositions du présent système et les dispositions obligatoires des lois, règlements, documents normatifs et règles de cotation du lieu de cotation des valeurs mobilières de la société, les dispositions obligatoires des lois, règlements, documents normatifs et règles de cotation du lieu de cotation des valeurs mobilières de la société sont appliquées. Article 22 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation de ces mesures. Le système est élaboré par le Conseil d’administration de la société et prend effet à la date de délibération et d’adoption par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et il en va de même pour les modifications.
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 28 juin 2022
