Haier Smart Home Co.Ltd(600690)
Mesures de gestion des fonds collectés
(révisé en 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés par Haier Smart Home Co.Ltd(600690) Mesures relatives à l’administration de l’offre publique initiale et de la cotation en bourse, mesures relatives à l’administration de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, dispositions relatives au rapport sur l’utilisation des fonds collectés antérieurement, Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, règles relatives à la cotation en bourse à la Bourse Ces mesures sont formulées conformément aux règles de cotation de la Bourse de Shanghai, aux mesures administratives relatives à l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, aux règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited (ci – après dénommées « règles de cotation de Hong kong») et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des règles de surveillance du lieu de cotation des valeurs mobilières de la société, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 aux fins des présentes mesures, on entend par « Fonds collectés» les fonds collectés par la société auprès d’investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par le biais d’offres publiques d’actions et de leurs dérivés, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital. Les fonds surlevés mentionnés dans les présentes mesures se rapportent à la partie du montant net réel des fonds levés qui dépasse le montant prévu des fonds levés. Article 3 la société utilise les fonds collectés avec prudence, veille à ce que l’utilisation des fonds collectés soit conforme aux engagements pris dans les documents de demande d’émission et ne modifie pas arbitrairement l’orientation des fonds collectés.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation réelle des fonds collectés. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, une annonce publique est faite en temps utile.
Lorsque des projets d’investissement financés par des fonds levés (ci – après dénommés « projets d’investissement levés») sont mis en œuvre par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, celle – ci veille à ce que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux présentes mesures.
Article 4 le Conseil d’administration de la société établit, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles d’inscription à la Bourse de Shanghai, aux règles d’inscription à la cote de Hong Kong et à d’autres lois et règlements pertinents, un système de contrôle interne pour le stockage, l’utilisation et La gestion des fonds collectés, ainsi que pour l’application, l’autorité d’examen et d’approbation de niveau, les procédures de prise de décisions relatives au stockage, à l’utilisation, à la modification, à la supervision et à la responsabilité des fonds collectés Les mesures de contrôle des risques et les procédures de divulgation de l’information sont clairement définies. Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs fonctions avec diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la s écurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne permettent pas à la société de modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
L’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ne doivent pas occuper ou détourner directement ou indirectement les fonds collectés par la société, ni utiliser les fonds collectés par la société et les projets d’investissement collectés pour obtenir des avantages indus.
Chapitre II dépôt des fonds collectés
Article 5 les fonds collectés sont déposés de manière centralisée afin de faciliter la surveillance.
Le Service comptable de la société établit un compte permanent de l’utilisation des fonds collectés et enregistre en détail les dépenses et les investissements des fonds collectés.
Le Service d’audit interne de la société vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois tous les six mois et fait rapport en temps voulu au Comité d’audit des résultats de l’inspection.
Si le Comité d’audit de la société estime qu’il y a des irrégularités dans la gestion des fonds collectés par la société, des risques importants ou si le Service d’audit interne ne présente pas de rapport sur les résultats de l’inspection conformément au paragraphe précédent, il en informe le Conseil d’administration en temps voulu. Le Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shanghai (ci – après dénommée « Bourse de Shanghai») et fait une annonce publique à temps après avoir reçu le rapport.
Article 6 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds levés (ci – après dénommés « comptes spéciaux pour les fonds levés»), qui sont déposés au Compte spécial pour les fonds levés établi par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément. Les fonds collectés en excès sont également déposés dans un compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 7 À la réception des fonds collectés, la société s’occupe en temps utile des procédures de vérification du capital et un rapport de vérification du capital est publié par un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières.
Article 8 lorsque la société estime qu’il est nécessaire d’ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque en raison du montant relativement élevé des fonds collectés, elle peut ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque en respectant le principe selon lequel les fonds du même projet d’investissement sont déposés dans le même compte spécial.
Article 9 dans un délai de deux semaines à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec le promoteur, le conseiller financier indépendant et la Banque pour le dépôt du compte spécial des fonds collectés et fait une annonce publique en temps utile. L’accord comprend les éléments suivants: (i) la société dépose les fonds collectés dans un compte spécial pour les fonds collectés;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
La Banque fournit à la société un relevé bancaire mensuel du compte spécial pour les fonds collectés et en envoie une copie à l’institution de recommandation;
Si le montant cumulé retiré du compte spécial des fonds levés par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission du montant total des fonds levés par l’émission, la société en informe rapidement le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des renseignements sur le compte spécial des fonds collectés auprès de la Banque de dépôt à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant;
(Ⅷ) Si la Banque ne remet pas l’état de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant à temps trois fois, ou ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, la société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial des fonds collectés.
En cas de résiliation anticipée de l’Accord susmentionné avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation et fait une annonce publique en temps utile.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 10 l’utilisation des fonds collectés doit être strictement conforme aux projets d’investissement promis, et des fonds spéciaux doivent être utilisés à des fins spéciales et ne doivent pas être utilisés à d’autres fins.
En cas de circonstances affectant gravement le bon déroulement du plan d’utilisation des fonds collectés, la société fait rapport en temps utile à la Bourse du lieu où les titres de la société sont cotés et fait une annonce publique.
Article 11 afin de normaliser l’utilisation des fonds collectés et de permettre la réalisation sans heurt des projets d’investissement collectés, les projets d’investissement sont mis en œuvre conformément au calendrier promis par le Conseil d’administration de la société. Le Département de la mise en œuvre précise le calendrier des travaux spécifiques, veille à ce que tous les travaux puissent être achevés conformément au calendrier prévu et fournit régulièrement au Département des finances un calendrier des travaux spécifiques.
Article 12 lors de l’utilisation des fonds collectés, toutes les dépenses liées à chaque fonds collecté sont soumises à un plan d’utilisation des fonds proposé par les services compétents et, dans le cadre de l’autorisation du Conseil d’administration, sont soumises au centre financier après avoir été signées par le gestionnaire compétent, et le paiement est effectué Après avoir été examiné par le centre financier et signé par le chef de projet, le chef financier et le Président niveau par niveau; Tout dépassement de la portée autorisée par le Conseil d’administration est soumis au Conseil d’administration pour approbation.
Article 13 après l’achèvement d’un seul projet d’investissement, si la société utilise les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) du projet pour d’autres projets d’investissement, ils ne peuvent être utilisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et après avis des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieurs à 1 million de RMB ou 5% du montant de l’investissement promis des fonds collectés pour le projet, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Lorsque les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur un seul projet d’investissement levé par la société sont utilisés pour des projets d’investissement non levés (y compris des fonds de roulement supplémentaires), les procédures et obligations d’information correspondantes sont exécutées en ce qui concerne le changement de projet d’investissement levé.
Article 14 la société n’utilise pas les fonds collectés comme suit:
Les projets de placement sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de titres; Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Les fonds collectés sont occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, etc., afin d’obtenir des avantages indus pour les parties liées en utilisant des projets d’investissement collectés.
Article 15 lorsqu’une société investit à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et le directeur indépendant, le Conseil des autorités de surveillance, le promoteur ou le conseiller financier indépendant donne un avis d’approbation explicite.
Outre les dispositions du paragraphe précédent, si la société remplace les fonds collectés par elle – même qui ont été investis à l’avance dans des projets financés par des fonds collectés, elle s’acquitte des procédures et obligations d’information correspondantes en ce qui concerne le changement de projets financés par des fonds collectés.
Article 16 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent faire l’objet d’une gestion de trésorerie et la durée d’utilisation des produits d’investissement ne doit pas dépasser la durée autorisée par une résolution interne et ne doit pas dépasser 12 mois. Ce n’est qu’après que les fonds d’échéance des produits d’investissement susmentionnés ont été retournés au Compte spécial des fonds collectés et annoncés à temps que la société peut reprendre la gestion de la trésorerie dans le délai et le montant autorisés. Les produits dans lesquels ils investissent sont soumis aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
La haute sécurité et la bonne liquidité n’affectent pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit faire une annonce publique dans un délai de deux jours de négociation. Lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital.
Article 17 lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, elle doit satisfaire aux exigences suivantes: (i) Elle ne peut être utilisée que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale;
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée et n’affecter pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
(Ⅲ) ne doit pas être utilisé directement ou indirectement pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions ou pour la négociation d’actions, de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement (le cas échéant) qui ont été restitués et qui sont arrivés à échéance. L’utilisation temporaire par la société des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration de la société et à l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des sponsors, des conseillers financiers indépendants et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait une annonce publique dans les Deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 18 les fonds surlevés peuvent être utilisés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, et le montant cumulé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés dans un délai de 12 mois, et l’entreprise s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à fournir une aide financière à des objets autres que les filiales contrôlantes dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Lorsque le Fonds surlevé est utilisé pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser le prêt bancaire, il est approuvé par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de la société et fournit aux actionnaires le mode de vote en ligne. Les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés, le montant des fonds collectés en sus et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
La nécessité et les plans détaillés d’utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
L’engagement de ne pas investir dans des investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
L’impact sur la société de l’utilisation de fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires; Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
Lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans l’activité principale, applique mutatis mutandis les dispositions pertinentes des articles 20 à 24 des présentes mesures, effectue une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Article 19 après l’achèvement de tous les projets d’investissement levés, l’utilisation par la société des fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration et à l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des sponsors et du Conseil des autorités de surveillance avant l’utilisation des fonds levés économisés. La société fait une annonce publique à temps après délibération du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) représentent plus de 10% du montant net des fonds collectés, elles sont également examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de dollars ou 5% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le dernier rapport périodique.
Chapitre IV modification des projets d’investissement
Article 20 dans les cas suivants, la société démontre à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d’investissement levé et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
Investissement par appel d’offres
