New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Independent Director
Les avis indépendants sur les questions pertinentes de la 21e (Provisoire) Réunion du cinquième Conseil d’administration de la société sont fondés sur les règles pour les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les normes de gouvernance des sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que sur les statuts de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Conformément aux dispositions pertinentes du système d’administrateurs indépendants New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264)
Avis indépendants sur la garantie fournie par le Contrôleur effectif pour la demande de ligne de crédit globale présentée par la société aux institutions financières
Afin d’appuyer le développement de l’entreprise et de résoudre le problème de la demande de garantie de ligne de crédit globale de l’entreprise auprès des institutions financières, le Contrôleur effectif de l’entreprise, M. Chen Fashu, fournit gratuitement une garantie pour le montant total de la demande de crédit global de l’entreprise auprès des institutions financières, qui ne dépasse pas 200 millions de RMB, sous la forme d’une garantie individuelle unilatérale (la limite effectivement utilisée par l’entreprise prévaudra en fin de compte). Les opérations entre apparentés susmentionnées sont des opérations de garantie normales qui se produisent conformément aux exigences des institutions financières dans le cadre du processus de financement des entreprises, afin de garantir que les activités de production et d’exploitation de la société se déroulent normalement et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des entreprises et des actionnaires minoritaires. Les procédures de délibération et de vote pour les opérations entre apparentés sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, sans préjudice des droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires. Nous acceptons cette transaction liée. Avis indépendants sur la correction des erreurs comptables antérieures de la société
Après examen, nous estimons que la correction des erreurs comptables de la société est fondée sur l’idée principale d’une représentation objective et équitable de la situation réelle d’exploitation et de la situation financière de la société et qu’elle est conforme aux dispositions des normes comptables pour les entreprises commerciales No 28 – modification des conventions comptables, des estimations comptables et de la correction des erreurs, ainsi qu’aux règles de préparation de la divulgation de l’information par les sociétés émettant des titres au public No 19 – correction et divulgation de l’information financière, etc. L’information corrigée peut refléter plus objectivement et plus fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires. Les procédures de délibération et de vote du Conseil d’administration sur les questions de correction des erreurs comptables sont conformes aux dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts de la société. Nous convenons à l’unanimité des questions de correction des erreurs comptables.
Avis indépendants sur le plan d’actionnariat des employés (projet) et son résumé du « plan pilote (phase III) » de la compagnie
1. Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la société interdit la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés conformément aux lois et règlements, qui est soumis au Conseil d’administration pour délibération après avoir pleinement consulté les employés. Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires sont lésés dans le plan.
2. Le plan est conforme au principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. Il n’y a pas de répartition ou de répartition forcée des employés pour les obliger à participer au plan.
3. La mise en œuvre du plan par l’entreprise est propice à la mise en place et à l’amélioration du mécanisme de partage des avantages entre les travailleurs et les propriétaires, ainsi qu’à l’amélioration du mécanisme d’incitation et de restriction à long terme et efficace de l’entreprise; Améliorer encore le niveau de gouvernance d’entreprise, améliorer la cohésion des employés et la compétitivité de l’entreprise, ce qui est propice au développement durable de l’entreprise.
4. Les procédures de délibération et de prise de décisions des propositions relatives au plan d’actionnariat des employés sont légales et conformes.
En résumé, nous sommes d’accord avec l’ébauche du plan d’actionnariat des employés (phase III) de la compagnie et son résumé.
Avis indépendants sur la réalisation des conditions de levée des restrictions à la première période de vente des actions restreintes partielles accordées pour la première fois dans le cadre du Programme d’incitation au capital du « Programme pilote (phase II) ».
Après vérification, nous croyons que la société satisfait aux conditions de mise en œuvre du plan d’incitation au capital énoncées dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et dans le plan d’incitation au capital (projet) du « plan pilote (phase II) » de la société, que la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital et qu’il n’y a pas de circonstances dans lesquelles les restrictions à la vente ne peuvent être levées en l’absence du plan d’incitation; Les conditions de levée des restrictions à la vente pour la première période de levée des restrictions à la vente de certaines actions restreintes accordées pour la première fois par la société dans le cadre de ce plan d’incitation ont été remplies. L’objet d’incitation de cette levée des restrictions à la vente satisfait aux conditions de levée des restrictions à La vente stipulées dans le plan d’incitation. En tant qu’objet d’incitation de la société qui peut être levée des restrictions à la vente, la qualification de l’objet d’incitation est légale et valide, et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la La société n’a pas enfreint les dispositions des lois et règlements pertinents en ce qui concerne la première période de libération des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation; Les procédures de prise de décisions relatives aux propositions pertinentes sont conformes aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts. Les procédures d’Assemblée sont légales et les résolutions sont efficaces, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires.
En résum é, nous convenons que la société procédera à la levée des restrictions à la vente pour la première période de levée des restrictions à la vente de certaines actions restreintes accordées pour la première fois conformément aux dispositions pertinentes du régime d’incitation.
Avis indépendants sur la réalisation des conditions d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées dans le cadre du Programme d’incitation au capital du « Programme pilote (phase II) » au cours de la première période d’exercice
Après vérification, nous estimons que la société satisfait aux conditions de mise en œuvre du plan d’incitation au capital énoncées dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et dans le plan d’incitation au capital (projet) du « plan pilote (phase II) » de la société, que la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital et qu’il n’y a pas eu de cas d’exercice non autorisé stipulé dans le plan d’incitation; Les conditions d’exercice pour la première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées par la société dans le cadre du plan d’incitation ont été remplies, et l’objet d’incitation satisfait aux conditions d’admissibilité à l’exercice, et sa qualification en tant qu’objet d’incitation à l’exercice est légale et valide, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires; L’arrangement d’exercice de la société pour la première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées par le régime d’incitation n’a pas enfreint les lois et règlements pertinents; Les procédures de prise de décisions relatives aux propositions pertinentes sont conformes aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts. Les procédures d’Assemblée sont légales et les résolutions sont efficaces, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires.
En résumé, nous convenons que les conditions d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’incitation pour la première période d’exercice ont été remplies.
Administrateurs indépendants: Xu Anxin, Jiang shuhui
28 juin 2022
