Code du titre: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) titre abrégé: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) numéro d’annonce: 2022 – 071 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264)
Annonce concernant l’atteinte des conditions d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées dans le cadre du Programme d’incitation au capital du programme pilote (phase II) au cours de la première période d’exercice
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Le Conseil d’administration estime que les conditions d’exercice de la première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées détenues par certains objets d’incitation ont été remplies. Conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, les 11 objets d’incitation qui remplissent les conditions d’exercice seront traités conformément aux dispositions pertinentes. Les détails sont annoncés comme suit:
Brève description du plan d’incitation et du processus décisionnel exécuté
Brève description du plan d’incitation
Les instruments d’incitation adoptés dans le cadre du plan d’incitation au capital du « plan pilote (phase II) » (ci – après dénommé « le plan d’incitation» et du « Plan d’incitation») comprennent des actions restreintes et des options d’achat d’actions. Au total, 10 924400 actions / 10 000 actions seront accordées dans le cadre de ce plan d’incitation. Les actions sous – jacentes concernées sont des actions ordinaires de RMB a, Représentant 1,59% du total des 68 456880 actions du capital social de la société au moment de l’annonce du plan d’incitation. Parmi eux, 3 227800 actions restreintes ont été attribuées (1 977800 actions restreintes ont été attribuées pour la première fois à 41 objets d’incitation et 1 250000 actions restreintes réservées à 14 objets d’incitation); 6 764600 options d’achat d’actions ont été accordées à 18 participants. Pour plus de détails, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes de la compagnie le 30 mars 2021. http://www.cn.info.com.cn. Plan d’incitation au capital (ébauche) pour New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264)
Ii) procédures de prise de décisions appliquées
1. Le 26 mars 2021, la compagnie a tenu la 7e réunion (Provisoire) du 5e Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition sur le plan d’incitation au capital (projet) et son résumé du « Plan des pilotes (phase II) » de la compagnie, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la Mise en œuvre du plan d’incitation au capital du « Plan des pilotes (phase II) » de la compagnie. Proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour les questions relatives au plan d’incitation au capital, etc. Le même jour, la compagnie a tenu la septième réunion (Provisoire) du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation au capital (projet) et à son résumé du « Plan des pilotes (phase II) » de la compagnie, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital du « Plan des pilotes (phase II) » de la compagnie. Proposition de vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au capital de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et le Conseil des autorités de surveillance et les avocats ont émis des avis pertinents.
2. Le 10 avril 2021, le Conseil des autorités de surveillance a publié la description de la publicité et les avis d’examen sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au capital du « plan pilote (phase II) » de la compagnie. Du 30 mars 2021 au 8 avril 2021, la compagnie publiera à l’interne la liste des objets d’incitation du plan d’incitation. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant la liste des objets d’incitation.
3. Le 14 avril 2021, la compagnie a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation au capital (projet) et à son résumé du « Plan des pilotes (phase II) » de la compagnie, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital du « Plan des pilotes (phase II) » de la compagnie. Proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour les questions relatives au plan d’incitation au capital, etc. Ce plan d’incitation est approuvé et le Conseil d’administration de la société est autorisé à traiter les questions relatives au plan d’incitation. Le même jour, le Conseil d’administration de la société a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des personnes qui connaissent bien l’information privilégiée sur le plan d’incitation au capital du « plan pilote (phase II) ».
4. Le 26 avril 2021, la compagnie a tenu la neuvième réunion (Provisoire) du cinquième Conseil d’administration et la neuvième réunion (Provisoire) du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition sur les questions relatives aux actions restreintes et à l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation au capital du « plan pilote (phase II) » de la compagnie. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des questions connexes. Le Conseil des autorités de surveillance et l’avocat ont respectivement émis des avis pertinents.
5. Le 9 décembre 2021, la compagnie a tenu la 14e réunion (Provisoire) du 5e Conseil d’administration et la 14e réunion (Provisoire) du 5e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’attribution d’actions réservées dans le cadre du plan d’incitation au capital du « plan pilote (phase II) ». Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des questions connexes. Le Conseil des autorités de surveillance et l’avocat ont respectivement émis des avis pertinents.
6. Le 28 mars 2022, la compagnie a tenu la 18e réunion du 5e Conseil d’administration et la 17e réunion du 5e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes et la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions.
7. Le 14 avril 2022, la compagnie a tenu la 19e réunion (Provisoire) du 5e Conseil d’administration et la 18e réunion (Provisoire) du 5e Conseil des autorités de surveillance, et a examiné et adopté la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et le Conseil des autorités de surveillance et les avocats ont émis des avis pertinents.
8. Le 28 juin 2022, la compagnie a tenu la 21e (Provisoire) Réunion du 5ème Conseil d’administration et la 19e (Provisoire) Réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance, et a examiné et adopté la proposition de levée des conditions de vente restrictives pour certaines actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation au capital du « plan pilote (phase II) ». Proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées dans le cadre du programme pilote (phase II) pour la première période d’exercice. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et le Conseil des autorités de surveillance et les avocats ont émis des avis pertinents.
Description des conditions d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées au cours de la première période d’exercice
Expiration de la première période d’attente pour certaines options d’achat d’actions accordées
Les périodes d’attente pour les options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime incitatif sont de 12, 24 et 36 mois, respectivement.
Les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation ne peuvent être transférées, garanties ou remboursées pendant la période d’attente. La date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi des options d’achat d’actions accordées par la société est le 28 mai 2021. À la date de publication du présent avis, la première période d’attente pour l’octroi des options d’achat d’actions a expiré et l’intervalle entre la date d’autorisation des options d’achat d’actions et la date d’exercice initiale n’est pas inférieur à 12 mois.
Description des conditions d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées
1. Au cours de la période d’attente, la société ne se trouve dans aucune des circonstances suivantes et remplit les conditions d’exercice:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription;
L’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. Au cours de la période d’attente, six objets d’incitation quittent leur emploi et un objet d’incitation devient actionnaire de plus de 5%. Les sept objets d’incitation ne sont pas conformes aux conditions d’incitation du plan d’incitation et ne peuvent pas devenir l’objet d’incitation du plan d’incitation. Toutes les options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées ne peuvent pas être exercées ou reportées à l’exercice suivant et sont annulées par la société.
À l’exception de ce qui précède, les autres objets d’incitation participant au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions ne se trouvent dans aucune des circonstances suivantes et remplissent les conditions d’exercice:
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
Au cours des 12 derniers mois, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et ses bureaux de représentation ont imposé des sanctions administratives ou adopté des mesures d’interdiction d’entrée sur le marché en raison de violations graves des lois et règlements;
Ceux qui n’ont pas le statut d’administrateur ou de cadre supérieur prévu par le droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
3. Participer à l’objet d’incitation de l’indice d’évaluation du rendement au niveau de la filiale applicable au plan d’incitation, atteindre l’indice d’évaluation du rendement pour la première période d’exercice et satisfaire aux conditions d’exercice:
Les exercices d’évaluation de l’exercice des options d’achat d’actions accordées par le régime sont de 2021 à 2023, et chaque exercice est évalué une fois. Les objectifs annuels d’évaluation du rendement des options d’achat d’actions accordées par le régime sont les suivants:
Indicateurs d’évaluation des performances au niveau des sociétés cotées:
Objectifs d’évaluation de la période d’exercice
Le bénéfice net de la première période d’exercice en 2021 n’est pas inférieur à 118,3 millions de RMB
Le bénéfice net de la deuxième période d’exercice en 2022 n’est pas inférieur à 143,9 millions de RMB
Le bénéfice net de la troisième période d’exercice en 2023 n’est pas inférieur à 160,3 millions de RMB
Note: (1) L’indicateur d’évaluation ne s’applique qu’aux administrateurs, aux cadres supérieurs et aux objets d’incitation au niveau de la société cotée participant au régime, et les objets d’incitation au niveau des filiales ne participent pas à l’évaluation; L’indicateur « bénéfice net» ci – dessus est le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée dans le compte de résultat consolidé vérifié; “Pas moins que” dans le tableau ci – dessus comprend cette quantité; Les objectifs d’évaluation du rendement susmentionnés ne constituent pas une prévision du rendement et un engagement substantiel de la société envers les investisseurs.
Indicateurs d’évaluation du rendement au niveau des filiales:
Objectifs d’évaluation de la période d’exercice
Le bénéfice net de la première période d’exercice en 2021 n’est pas inférieur à 102,3 millions de RMB
Le bénéfice net de la deuxième période d’exercice en 2022 n’est pas inférieur à 119,9 millions de RMB
Le bénéfice net de la troisième période d’exercice en 2023 n’est pas inférieur à 132,3 millions de RMB
Note: (1) L’indicateur d’évaluation vise tous les objets d’incitation participant au régime; Le « bénéfice net» ci – dessus fait référence aux données vérifiées des états financiers consolidés de jiuyezhi; “Pas moins que” dans le tableau ci – dessus comprend cette quantité; Les objectifs d’évaluation du rendement susmentionnés ne constituent pas une prévision du rendement et un engagement substantiel de la société envers les investisseurs.
Après vérification, en 2021, la société cotée n’a pas atteint l’objectif d’évaluation du rendement.
Selon l’audit, le bénéfice net réalisé dans les états financiers consolidés des filiales jiuyai zhihe (Beijing) Technology Co., Ltd., jiuyai (tianjin) Technology Development Co., Ltd. Et Luzhou jujiu zhihe e e – Commerce Co., Ltd. En 2021 était de 110730000 RMB, de sorte que l’indice d’évaluation du rendement au niveau des filiales a été atteint en 2021. Par conséquent, d’autres objets d’incitation participant au plan d’incitation s’appliquent à l’indice d’évaluation du rendement au niveau de la filiale et atteignent l’indice d’évaluation du rendement pour la première période d’exercice. L’option d’achat d’actions pour la première période d’exercice satisfait aux conditions d’exercice.
4. L’évaluation du rendement au niveau individuel de l’objet d’incitation est qualifiée et satisfait aux conditions d’exercice:
L’évaluation est effectuée sur une base annuelle conformément aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) À ce moment – là, la proportion d’exercice de l’objet d’incitation est déterminée conformément au tableau suivant:
Résultat de l’évaluation qualifié et non qualifié
Facteur Standard 1 0
Limite d’exercice réelle de l’année en cours = coefficient standard × Limite d’exercice du régime individuel pour l’année en cours.
En résum é, le Conseil d’administration estime que sept objets d’incitation ne peuvent pas devenir des objets d’incitation et que les options d’achat d’actions correspondant à la première période d’exercice ne remplissent pas les conditions d’exercice. À l’exception de ce qui précède, les conditions d’exercice de la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée à 11 autres objets d’incitation par le plan d’incitation de la société ont été remplies. Il n’y a pas de cas où l’exercice ne peut pas être effectué ou ne peut pas être L’objet d’incitation. Les qualifications d’exercice de 11 objets d’incitation sont légales et valides. Conformément à l’autorisation donnée au Conseil d’administration par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, il est convenu que la société s’occupera des questions d’exercice pertinentes conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation.
S’il y a une différence entre le plan d’incitation mis en œuvre et le plan d’incitation divulgué
Parmi les objets d’incitation à l’option d’achat d’actions accordés dans le cadre du « plan pilote (phase II) » de la compagnie, six objets d’incitation ont quitté leur emploi et un objet d’incitation est devenu actionnaire à plus de 5%, ce qui n’est pas conforme aux conditions d’incitation. La compagnie doit annuler toutes les options d’achat d’actions accordées aux sept objets d’incitation qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été exercées, et la compagnie doit annuler au total 6 541800 options d’achat d’actions qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été exercées.
Quatre des six objets d’incitation susmentionnés doivent annuler l’option d’achat d’actions qu’ils ont accordée mais qu’ils n’ont pas encore exercée en raison de leur démission, et un objet d’incitation doit annuler l’option d’achat d’actions qu’ils ont accordée mais qu’ils n’ont pas encore exercée en raison de leur participation de Plus de 5% a été examiné et approuvé par le Conseil d’administration de la société et les procédures d’annulation ont été achevées. Les questions relatives à l’annulation de l’option d’achat d’actions qui a été accordée mais qui n’a pas encore été exercée par les deux autres objets d’incitation en raison de leur démission doivent être examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société et ne doivent pas être soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
En plus de ce qui précède, les options d’achat d’actions mises en oeuvre cette fois
