Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)
Système de gestion des investissements étrangers
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion des investissements étrangers de Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) Ce système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et aux Statuts de Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) (ci – après dénommés les statuts).
Article 2 les investissements à l’étranger de la société sont conformes aux lois et règlements de l’État sur les investissements à l’étranger afin d’obtenir de meilleurs avantages économiques, et les principes suivants sont respectés:
(Ⅰ) est conforme à la stratégie nationale et à la politique industrielle;
Se conformer à la stratégie globale de développement de l’entreprise;
Insister sur la priorité des avantages est conforme au développement durable de la société et aux intérêts de tous les actionnaires;
Adhérer aux concepts d’investissement stratégique, d’investissement de valeur et d’investissement responsable;
La relation entre les droits de propriété des investissements à l’étranger est claire et claire;
Normaliser les activités d’investissement, superviser l’ensemble du processus d’investissement, améliorer la capacité de prévention et de contrôle des risques et réaliser la préservation et l’appréciation de la valeur.
Chapitre II investissements à l’étranger
Article 3 l’expression « investissement à l’étranger» utilisée dans le présent système désigne toutes les formes d’activités d’investissement financées par des apports en espèces ou des apports en capital évalués d’immobilisations, d’autres actifs courants, d’actifs incorporels et de capitaux propres appartenant à la société. Cette disposition s’applique également aux actes de la société qui entraînent une augmentation ou une diminution des actifs investis à l’étranger par acquisition, vente ou autre moyen.
Article 4 Le présent système s’applique aux investissements nationaux et étrangers de la société et de ses filiales contrôlantes (y compris les filiales à part entière, les filiales contrôlantes et les filiales participantes), y compris la création de sociétés, les sociétés contrôlantes, les investissements dans de nouveaux projets, les investissements dans des projets d’expansion, L’augmentation de capital, la réduction de capital, la réorganisation, l’acquisition et la fusion, les investissements sur le marché des capitaux, la réduction et l’augmentation de la participation des sociétés cotées en bourse contrôlantes, etc.
Chapitre III Organisation des investissements à l’étranger
Article 5 l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et l’organe principal autorisé de la société sont les organes de décision de la société en matière d’investissement à l’étranger, qui prennent des décisions sur l’investissement à l’étranger dans le cadre de leurs pouvoirs respectifs.
En ce qui concerne les questions d’investissement à l’étranger qui font l’objet d’une étude et d’une discussion préalables du Comité du parti de la société, elles doivent être soumises au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération et décision après avoir fait l’objet d’une étude et d’une discussion préalables du Comité du parti de la société.
Article 6 le Directeur général de la société est la principale personne responsable de la mise en oeuvre des investissements à l’étranger, qui est responsable de la planification, de l’Organisation et du suivi des personnes, des finances et des biens mis en oeuvre dans le cadre du nouveau projet, et fait rapport en temps opportun au Conseil d’administration sur l’état d’avancement des investissements et présente des propositions d’ajustement.
Article 7 le Département des affaires d’investissement de la société prend l’initiative de préparer la demande d’approbation de projet d’investissement et le plan d’investissement pour les projets d’investissement à l’étranger et organise la mise en oeuvre des exigences de la décision d’investissement.
Article 8 le Département financier de la société est responsable de la collecte de fonds, du traitement des procédures d’apport en capital, etc., et de la gestion des revenus des investissements étrangers de la société.
Article 9 le Service d’audit de la société effectue l’audit et l’évaluation ultérieure conformément aux dispositions pertinentes en matière d’audit.
Article 10 tous les services fonctionnels de la société assurent la gestion de suivi des investissements conformément à leurs responsabilités respectives.
Chapitre IV autorité d’examen et d’approbation des investissements à l’étranger
Article 11 lorsque l’investissement de la société satisfait à l’une des normes suivantes, il est examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires:
Le montant total des actifs liés à l’investissement à l’étranger (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période;
Le montant net des actifs impliqués dans les opérations d’investissement (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Le montant de la transaction d’investissement (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Les bénéfices provenant des opérations d’investissement représentent plus de 50% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction d’investissement (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 50% des revenus d’exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction d’investissement (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB.
Lorsque les statuts ou les lois et règlements de la société en disposent autrement pour l’examen et le vote des opérations, les dispositions pertinentes s’appliquent. Si les données relatives aux indicateurs ci – dessus sont négatives, elles sont calculées en valeur absolue.
Article 12 lorsque l’investissement de la société satisfait à l’une des normes suivantes, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration:
Le montant total des actifs impliqués dans les opérations d’investissement (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 1% mais moins de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période;
Le montant net des actifs impliqués dans les opérations d’investissement (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 1% et moins de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période, ou le montant absolu ne dépasse pas 50 millions de RMB, bien qu’il satisfasse aux critères susmentionnés;
Le montant de la transaction d’investissement (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 1% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et moins de 50%, ou le montant absolu ne dépasse pas 50 millions de RMB, bien qu’il satisfasse aux normes susmentionnées;
Les bénéfices générés par les opérations d’investissement représentent plus de 1% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et moins de 50%, ou le montant absolu ne dépasse pas 5 millions de RMB, bien qu’il satisfasse aux normes susmentionnées;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction d’investissement (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 1% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société, mais moins de 50%, ou le montant absolu ne dépasse pas 50 millions de RMB, bien qu’il satisfasse aux normes susmentionnées;
(Ⅵ) le bénéfice net lié à l’objet de la transaction d’investissement (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 1% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et moins de 50%, ou le montant absolu ne dépasse pas 5 millions de RMB, bien qu’il satisfasse aux normes susmentionnées.
Si les données relatives aux indicateurs ci – dessus sont négatives, elles sont calculées en valeur absolue.
Article 13 lorsque l’investissement de la société satisfait à l’une des normes suivantes, le Conseil d’administration autorise le Président du Conseil d’administration à examiner et à approuver:
Le montant total des actifs impliqués dans les opérations d’investissement (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 1% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période mais moins de 10%;
Le montant net des actifs impliqués dans les opérations d’investissement (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 1% et moins de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Le montant de la transaction d’investissement (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 1% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période mais moins de 10%;
Les bénéfices provenant des opérations d’investissement représentent plus de 1% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et moins de 10%;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction d’investissement (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 1% des revenus d’exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et moins de 10%;
(Ⅵ) le bénéfice net lié à l’objet de la transaction d’investissement (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 1% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable et moins de 10%.
Si les données relatives aux indicateurs ci – dessus sont négatives, elles sont calculées en valeur absolue.
Article 14 lorsque l’investissement de la société satisfait à l’une des normes suivantes, le Conseil d’administration autorise le Directeur général à examiner et à approuver:
Le montant total des actifs impliqués dans la transaction d’investissement (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) est inférieur à 1% du montant total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période;
Le montant net des actifs impliqués dans les opérations d’investissement (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) est inférieur à 1% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Le montant de la transaction d’investissement (y compris les dettes et les dépenses supportées) est inférieur à 1% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Les bénéfices provenant des opérations de placement sont inférieurs à 1% des bénéfices nets vérifiés de la société pour le dernier exercice comptable;
Le revenu d’exploitation pertinent de l’objet de la transaction d’investissement (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable est inférieur à 1% du revenu d’exploitation vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable;
(Ⅵ) le bénéfice net pertinent de l’objet de la transaction d’investissement (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable est inférieur à 1% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable. Si les données relatives aux indicateurs ci – dessus sont négatives, elles sont calculées en valeur absolue.
Article 15 si la société investit successivement dans le même projet ou dans des projets connexes en plusieurs étapes dans un délai de 12 mois, le montant de l’investissement étranger est calculé sur la base du montant cumulé.
Article 16 les investissements à l’étranger des filiales à part entière et des filiales contrôlantes sont soumis à l’approbation de la société sur la base du montant total des investissements; L’investissement étranger des filiales participantes est soumis à l’approbation de la société sur la base du montant de l’investissement multiplié par le ratio de participation de la société.
Lorsque, conformément aux lois et règlements pertinents, le montant de la transaction d’investissement à l’étranger est fondé sur la valeur de l’audit ou de l’évaluation, la société demande à un cabinet comptable ou à un organisme d’évaluation des actifs conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières de procéder à l’audit ou à L’évaluation et de fournir des avis professionnels ou des rapports écrits.
Chapitre V procédures d’examen et d’approbation des investissements à l’étranger
Article 17 pour les projets d’investissement à l’étranger de la société, le Département des affaires d’investissement prend l’initiative de préparer le plan d’investissement du projet. Le Comité d’investissement de la société étudie le plan d’investissement du projet et fournit des avis d’examen professionnel comme base importante pour la prise de décisions de la société. La société soumet chaque sujet de décision pour approbation conformément à l’autorité de décision.
Article 18 le plan d’investissement traite principalement de la nécessité et de la faisabilité de l’investissement dans le projet, procède à une analyse et à une démonstration complètes de la rationalité et de la faisabilité techniques et économiques du projet d’investissement et peut faire l’objet de comparaisons et d’évaluations multiples.
Article 19 les sujets de décision en matière d’investissement de la société examinent les propositions d’investissement en stricte conformité avec les procédures de convocation et de vote des réunions établies par les statuts et les règles de procédure pertinentes.
Article 20 lorsque l’investissement à l’étranger implique des opérations entre apparentés, la prise de décisions est strictement conforme aux statuts et aux exigences des lois et règlements pertinents, et les administrateurs ou actionnaires affiliés appliquent strictement les exigences en matière de retrait.
Article 21 en principe, les filiales contrôlées par la société n’investissent pas à l’étranger. Les investissements nécessaires ne peuvent être réalisés qu’avec l’approbation ou l’autorisation de la société.
Article 22 lorsqu’il s’agit d’investissements à l’étranger, les services d’investissement exécutent les procédures d’enregistrement ou d’approbation pertinentes conformément aux lois et règlements pertinents en matière d’investissements à l’étranger.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 23 les termes « au – dessus » et « au – dessous » utilisés dans le système comprennent ce numéro, tandis que les termes « au – dessus » et « au – dessous » ne comprennent pas ce numéro.
Article 24 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, statuts et autres systèmes pertinents de l’État.
Article 25 la société peut, conformément au présent système de gestion et compte tenu de la situation réelle, formuler des règles d’application.
Article 26 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation du système.
Article 27 le système est mis en œuvre à compter de la date d’adoption par le Conseil d’administration de la société et l’ancien système de gestion des investissements à l’étranger (révisé en mars 2021) est abrogé en même temps.
