Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Nyocor Co.Ltd(600821) Mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 2 – gestion des questions de divulgation d’informations et autres lois et règlements pertinents, Ce système est formulé dans les documents normatifs et les dispositions pertinentes des Statuts du Nyocor Co.Ltd(600821)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de l’enregistrement et de la présentation des archives des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, de la présentation et de la présentation des archives des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Conseil d’administration est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Bureau du Conseil d’administration de la société est le Bureau quotidien pour l’enregistrement, le dépôt, la présentation et le dépôt des informations privilégiées de la société et est responsable de la supervision des informations privilégiées de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre et la présentation du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements de la société, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur la société doivent veiller à la confidentialité des informations privilégiées. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société. Tous les documents relatifs aux rapports et à la transmission à l’extérieur et à d’autres documents relatifs à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation de l’information doivent être traités conformément aux dispositions du système de gestion de la divulgation de l’information Nyocor Co.Ltd(600821)
Article 4 lorsque la société fournit des informations non publiques à des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, elle se conforme strictement aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres documents normatifs pertinents, ainsi qu’au système de gestion de La divulgation d’informations de la société, au système de gestion de la présentation et de l’utilisation d’informations externes et à la politique de confidentialité.
Chapitre II information privilégiée et définition de l’initié
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, n’ont pas été rendues publiques en ce qui concerne le fonctionnement ou les finances d’une société cotée ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières d’une Société cotée.
Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées.
Article 6 les initiés visés par le présent système comprennent, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail; Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes informées spécifiées par la c
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 7 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés des informations privilégiées, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées au stade de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration et de la conclusion du contrat, ainsi que des liens tels que le rapport, la transmission, la compilation, la résolution et la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Article 8 la société soumet, conformément aux dispositions pertinentes, les informations relatives aux archives des initiés dans les cas suivants:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Offre d’achat;
émettre des titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Autres questions requises par la c
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’actionnaire contrôlant, l’actionnaire le plus important et le Contrôleur effectif de la société, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
Les actionnaires proposants pour les questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant);
Les institutions professionnelles compétentes, leurs représentants légaux et leurs gestionnaires (le cas échéant) qui fournissent des services sur cette question et participent à la consultation, à la formulation et à la démonstration du plan;
Les services administratifs et le personnel de gestion (le cas échéant) qui ont reçu les informations communiquées par la société;
Le conjoint, les enfants et les parents des personnes physiques visées aux points i) à VI) ci – dessus;
(Ⅷ) toute autre personne qui, directement ou indirectement, a connaissance d’informations privilégiées, ainsi que son conjoint, ses enfants et ses parents.
Article 9 en cas d’acquisition, de réorganisation d’actifs importants, d’émission de valeurs mobilières, de fusion, de scission, de scission, de cotation fractionnée, de rachat d’actions et d’autres questions importantes de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société cotée, un mémorandum sur L’état d’avancement des questions importantes est établi. Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner de façon véridique, exacte et complète chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et le mode de planification et de prise de décisions, etc.
La personne concernée par le mémorandum doit signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 10 dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la première divulgation publique d’informations privilégiées conformément à la loi, la société soumet, par l’intermédiaire du système électronique de divulgation d’informations des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, les archives des initiés d’informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés à l’information privilégiée et le mémorandum sur l’état d’avancement de la question importante. Article 11 le Bureau du Conseil d’administration enregistre les informations privilégiées lorsque le personnel concerné en a connaissance, et les archives des initiés des informations privilégiées sont conservées pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration). Le dossier de l’initié comprend, sans s’y limiter: (i) le nom, le numéro d’identification ou le code unifié de crédit social de l’initié;
L’Unit é, le Ministère, le poste ou le poste (le cas échéant), le numéro de téléphone de contact et le contact avec l’entreprise;
Connaître l’heure, le mode et le lieu des informations privilégiées;
Autres informations telles que l’heure d’enregistrement et le déclarant.
Article 12 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les principaux responsables de tous les départements de la société, des filiales contrôlantes et des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer et soumettre les dossiers des initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 13 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et soumettre les dossiers des initiés à l’information privilégiée, et informent rapidement la société de la situation des initiés à l’information privilégiée à l’égard des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire, ainsi que des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 14 Lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, inscrire le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 15 processus d’enregistrement et de présentation des archives des initiés:
1. Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations en informe le Bureau du Conseil d’administration de la société dès que possible. Le Bureau du Conseil d’administration de la société fait rapport au Secrétaire du Conseil d’administration en temps opportun et informe en temps opportun les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, ainsi que des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés à l’information privilégiée, et contrôle la transmission de l’information privilégiée et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
2. Le Bureau du Conseil d’administration de la société doit d’abord organiser les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée (voir annexe I) et la lettre d’engagement des initiés à l’information privilégiée (voir annexe II) et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu rempli dans le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée;
3. Après vérification par le Bureau du Conseil d’administration de la société et approbation par le Secrétaire du Conseil d’administration, le rapport est soumis à la Bourse de Shanghai et au Bureau municipal de réglementation des valeurs mobilières de Tianjin conformément aux règlements. La société doit présenter un engagement écrit lors de la présentation des dossiers des initiés, et le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration doivent signer un avis de confirmation sur cet engagement écrit.
Chapitre IV gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 16 avant que les informations de la société ne soient divulguées publiquement, tous les administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs de la société, les principaux responsables de tous les départements de la société, des filiales contrôlantes et des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, ainsi que d’autres personnes informées, contrôlent au minimum la portée des informations afin de s’assurer qu’elles sont dans un état contrôlable et que le personnel non pertinent ne s’enquiert pas intentionnellement des informations privilégiées.
Article 17 les initiés à l’information privilégiée sont responsables de la confidentialité et ne divulguent, ne signalent ou ne transmettent pas le contenu de l’information privilégiée pertinente au monde extérieur, ni ne divulguent l’information pertinente à des parents, à des amis, à des collègues ou à d’autres personnes avant que l’information privilégiée ne soit divulguée Conformément à la loi; En outre, il est interdit d’utiliser des informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes, d’acheter ou de vendre des actions de la société ou de suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société.
Article 18 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Tianjin ou à la Bourse de Shanghai.
Article 19 lorsque la société fournit des informations non publiques à l’actionnaire contrôlant, au Contrôleur effectif et à d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, elle les enregistre au Bureau du Conseil d’administration de la société avant de les fournir, confirme qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou a obtenu son engagement de Confidentialité des informations pertinentes, et procède rapidement à l’enregistrement pertinent. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif ou l’unit é externe n’a pas de raison raisonnable de demander à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette.
Article 20 les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties concernées de la société qui planifient des questions importantes liées à l’incitation au capital de la société, à la fusion, à la réorganisation et à l’émission d’actions supplémentaires ciblées doivent préparer un plan de confidentialité des informations pertinentes avant le démarrage, signer un accord de confidentialité avec les organismes intermédiaires concernés, les participants à ces questions importantes et les personnes informées, et préciser les droits, obligations et responsabilités des Parties à l’accord en cas de violation.
Article 21 si l’entreprise doit fournir des informations non divulguées à d’autres unités ou à des particuliers en raison de ses relations de travail, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a des obligations de confidentialité à l’égard de l’entreprise, conformément aux dispositions du système de gestion de la présentation et de l’utilisation des informations externes.
Article 22 lorsqu’ils examinent et votent une proposition d’information non publique, les administrateurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et les administrateurs des parties liées s’abstiennent de voter.
Chapitre V enquête sur la responsabilité
Article 23 la société effectue régulièrement des enquêtes et tient des registres écrits sur les opérations d’achat et de vente d’actions de la société effectuées par des initiés et leurs parties liées, rend compte des opérations illégales et illégales d’achat et de vente d’actions de la société et fait rapport conformément aux exigences des autorités de surveillance. Article 24 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, la société inflige des sanctions à la personne responsable concernée ou l’oblige à assumer la responsabilité de l’indemnisation conformément aux dispositions pertinentes, et soumet les résultats de l’auto – inspection et de la sanction au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Tianjin et à la Bourse de Shanghai pour enregistrement. Les sanctions imposées par la c
Article 25 les sponsors, les organismes de services de valeurs mobilières et leur personnel qui délivrent des documents spéciaux pour que la société s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation d’informations, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les actionnaires potentiels ou les contrôleurs effectifs de la société se réservent le droit d’enquêter sur leurs responsabilités en cas de divulgation non autorisée d’informations privilégiées de la société causant des pertes à la société. Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 26 les termes « ci – dessus» utilisés dans le présent système comprennent le montant principal et « au – delà» ne comprennent pas le montant principal.
Article 27 les questions non couvertes par le présent système sont régies par les lois pertinentes de l’État.
