Système spécial de gestion du stockage et de l’utilisation des fonds collectés chapitre I Dispositions générales
Article premier afin de normaliser le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par Nyocor Co.Ltd(600821) Ce système est formulé conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (révision de 2022), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé (révision de 2022) et d’autres documents pertinents, compte tenu de la situation réelle de la société. Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par le biais de l’émission publique de titres (y compris l’offre publique initiale, l’attribution d’actions, l’émission supplémentaire, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et de l’émission non publique d’actions, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 3 une fois que les fonds collectés pour l’émission d’actions, d’obligations convertibles ou d’autres titres sont en place, la société s’occupe en temps utile des procédures de vérification du capital et un cabinet comptable conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières publie un rapport de vérification du capital.
Article 4 la société utilise les fonds collectés avec prudence, veille à ce que l’utilisation des fonds collectés soit conforme aux engagements pris dans les documents de demande d’émission et ne modifie pas arbitrairement l’orientation des fonds collectés.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation réelle des fonds collectés. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, une annonce publique doit être faite en temps utile afin d’assurer l’ouverture, la transparence et la normalisation de l’utilisation des fonds collectés. Lorsqu’un projet d’investissement est réalisé par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, celle – ci veille à ce que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux dispositions du présent système.
Article 5 la société divulgue en temps voulu l’utilisation des fonds collectés et s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation d’informations conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents. La société divulgue en temps utile le système de contrôle interne du stockage, de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés sur le site Web de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommée « Bourse de Shanghai»).
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 6 afin d’assurer une utilisation sûre et une surveillance efficace des fonds collectés, la société ouvre un compte bancaire spécial dans une banque commerciale légalement qualifiée pour le dépôt, la réception et le paiement des fonds collectés. L’ouverture d’un compte bancaire est soumise à l’approbation du Conseil d’administration.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est créé indépendamment. Article 7 la société met en oeuvre un système de dépôt de comptes spéciaux pour les fonds collectés. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Lorsqu’une société ouvre plusieurs comptes bancaires spéciaux pour les fonds collectés, elle doit prendre des dispositions conformément au principe selon lequel les fonds du même projet d’utilisation des fonds collectés sont stockés dans le même compte spécial.
Article 8 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « accord») avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale») et fait Une annonce publique en temps utile. L’accord comprend au moins les éléments suivants: (i) la société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés; Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Les banques commerciales fournissent à la société des relevés bancaires mensuels des comptes spéciaux des fonds collectés et en envoient une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant;
Si le montant cumulé retiré du compte spécial des fonds levés par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds levés») du montant total des fonds levés par l’émission, la Société en informe rapidement le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant;
La société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds si la Banque commerciale ne remet pas le relevé de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant à temps trois fois, ou si elle ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour interroger et enquêter sur les données du compte spécial.
En cas de résiliation anticipée de l’Accord susmentionné avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation et fait une annonce publique en temps utile. Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 9 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’investissement des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, le rapport est soumis à la Bourse de Shanghai en temps voulu et fait l’objet d’une annonce publique.
Article 10 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales. L’utilisation des fonds collectés ne doit pas:
À l’exception des entreprises financières, les projets d’investissement sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de Titres; Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 11 lorsque la société investit dans des projets de collecte de fonds, les dépenses en capital sont strictement conformes au système de gestion des fonds de la société et aux dispositions pertinentes du présent système.
La société doit prendre des mesures pour assurer l’authenticité et l’équité de l’utilisation des fonds collectés, et le montant du paiement, le temps de paiement, le mode de paiement et l’objet du paiement doivent être raisonnables et légaux lors du paiement des fonds du projet d’utilisation des fonds collectés, et fournir les documents de base correspondants pour le dépôt et l’enquête.
Article 12 dans les cas suivants, la société démontre de nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet, décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet et, dans le dernier rapport périodique, indique l’état d’avancement du projet, les raisons de l’anomalie et le plan d’investissement ajusté des fonds collectés (le cas échéant):
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement public a subi des changements importants;
Les projets d’investissement levés sont suspendus pendant plus d’un an;
Iii) Lorsque la période d’achèvement du dernier plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
(IV) other Abnormal circumstances occur in the raised Investment Project.
Article 13 lorsqu’une société investit à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même, elle peut, dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même et un rapport d’assurance est publié par un cabinet comptable.
Article 14 Les fonds collectés temporairement inutilisés par la société peuvent faire l’objet d’une gestion de trésorerie. La durée d’utilisation des produits d’investissement ne doit pas être supérieure à la durée d’utilisation autorisée par résolution interne de la société et ne doit pas dépasser 12 mois. Ce n’est qu’après que les fonds d’échéance des produits d’investissement susmentionnés ont été retournés au Compte spécial des fonds collectés et annoncés à temps que la société peut reprendre la gestion de la trésorerie dans le délai et le montant autorisés. Les produits investis par la société doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte de règlement spécial pour les produits (le cas échéant) ne peut pas déposer de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte de règlement spécial pour les produits, la société en informe rapidement la bourse pour dépôt et annonce.
Article 15 l’utilisation des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration de la société et à l’approbation expresse des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement; Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un organisme de recommandation ou un conseiller financier indépendant.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital. Article 16 la société peut temporairement utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, à condition que les conditions suivantes soient remplies:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions par des arrangements directs ou indirects, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
(Ⅳ) Les fonds collectés précédemment pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués (le cas échéant).
Les questions susmentionnées sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation formulent des avis de consentement clairs et les divulguent.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté, fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 17 la partie du montant net réel des fonds collectés par la société qui dépasse le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») peut être utilisée pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, mais le montant cumulé utilisé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés dans un délai de 12 mois, et la société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à fournir une aide financière à d’autres dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Article 18 lorsque des fonds surlevés sont utilisés pour reconstituer en permanence des fonds de roulement ou rembourser des prêts bancaires, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et les actionnaires disposent d’un vote en ligne. Les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou les conseillers financiers indépendants donnent leur avis conforme. La société fait rapport à la bourse dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration et annonce les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés, le montant des fonds collectés en sus et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
La nécessité et les plans détaillés d’utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
L’engagement de ne pas investir dans des investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
L’impact sur la société de l’utilisation de fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un organisme de recommandation ou un conseiller financier indépendant.
Article 19 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans l’activité principale, applique mutatis mutandis les dispositions pertinentes du présent système relatives à la modification des fonds levés, effectue une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Article 20 la société doit empêcher que les fonds collectés ne soient occupés ou détournés par des personnes liées et prendre des mesures efficaces pour éviter que les personnes liées n’utilisent les fonds collectés pour obtenir des avantages indus dans l’utilisation des projets.
Article 21 lorsque les projets d’utilisation des fonds collectés par la société impliquent des opérations entre apparentés, les administrateurs et actionnaires liés évitent de voter lors de l’examen des projets d’utilisation des fonds collectés. Les administrateurs indépendants donnent des avis clairs sur le caractère raisonnable de la mise en œuvre du projet et sur la question de savoir s’il existe des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires non liés.
Article 22 après l’achèvement d’un seul projet d’investissement, si la société utilise les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés dans le cadre du projet pour d’autres projets d’investissement, ils ne peuvent être utilisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait une annonce publique à temps après délibération du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 1 million de RMB ou 5% de l’investissement promis des fonds collectés pour le projet, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel. Lorsque les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur un seul projet d’investissement levé par la société sont utilisés pour des projets d’investissement non levés (y compris des fonds de roulement supplémentaires), les procédures et obligations d’information correspondantes sont exécutées en ce qui concerne le changement de projet d’investissement levé. Article 23 après l’achèvement de tous les projets d’investissement levés, l’utilisation par la société des fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration et à l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des sponsors et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait Une annonce publique en temps opportun après l’examen du Conseil d’administration.
Les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) représentant plus de 10% du montant net des fonds collectés sont également examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de RMB ou 5% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le dernier rapport périodique.
Article 24 Si un projet d’investissement levé n’est pas achevé au – delà de la date d’achèvement initiale et qu’il est proposé de reporter la mise en oeuvre, la société divulgue en temps opportun les raisons spécifiques du non – achèvement dans les délais prévus, explique les conditions actuelles de dépôt et de compte des fonds levés, S’il y a des circonstances affectant la mise en oeuvre normale du plan d’utilisation des fonds levés, le délai d’achèvement prévu, les mesures pertinentes pour assurer l’achèvement dans les délais après le retard, etc., et met en oeuvre les procédures décisionnelles correspondantes pour le retard dans l’exécution du projet d
Chapitre IV modification des projets d’investissement
Article 25 les fonds collectés sont utilisés aux fins indiquées dans le prospectus ou dans d’autres documents d’offre publique. Si la société se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle est considérée comme un changement dans l’utilisation des fonds collectés et fait une annonce publique en temps utile après l’approbation du Conseil d’administration et met en œuvre les procédures de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires:
Annuler ou mettre fin au projet initial de collecte de fonds et mettre en œuvre un nouveau projet;
Modifier l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Modifier le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
(Ⅳ) reconnu par la Bourse de Shanghai comme étant utilisé pour recueillir des fonds
