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À propos de Hongye Futures Co.
Avis juridique sur la demande d’inscription à la cote de l’offre publique initiale d’actions A de Hongye Futures Co.
Hongye Futures Co.
Notre cabinet a été désigné par votre société pour agir en tant que conseiller juridique spécial dans le cadre de l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions A) et de la cotation à la Bourse de Shenzhen (ci-après dénommée SZSE) (ci-après dénommées l’offre et la cotation). Conformément aux dispositions pertinentes de la Loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci-après dénommée la ” Loi sur les valeurs mobilières “), aux Règles régissant l’inscription des actions à la Bourse de Shenzhen (telles que modifiées en 2022) (ci-après dénommées les ” Règles d’inscription “) et aux Mesures relatives à l’administration de la pratique du droit des valeurs mobilières par les cabinets d’avocats, ainsi qu’à d’autres lois, règlements administratifs et documents réglementaires, nous avons émis le présent avis juridique concernant la demande de votre Société pour l’inscription et la négociation des actions A de cette offre publique à la Bourse de Shenzhen (ci-après dénommée cette inscription). Cet avis juridique est émis à l’égard de votre demande d’inscription et de négociation d’actions A à la Bourse de Shenzhen (l'”Inscription”).
Aux fins de l’émission de cet avis juridique, le cabinet fait la déclaration suivante.
Le présent avis juridique est émis sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique et des dispositions pertinentes des lois et règlements administratifs existants de la RPC et de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci-après dénommée CSRC) et de la SZSE, et sur la base de notre connaissance des faits pertinents et de notre compréhension des lois, règlements administratifs et documents réglementaires existants.
2. votre société garantit qu’elle a fourni au cabinet les documents écrits originaux et les copies des documents nécessaires à l’émission de cet avis juridique, qu’elle a fait des déclarations et des explications sur les faits pertinents, et que tous les faits et documents suffisants pour affecter cet avis juridique ont été divulgués au cabinet et n’ont pas été dissimulés, faux ou trompeurs. Votre entreprise nous garantit en outre que les copies ou photocopies correspondantes sont conformes à l’original ou aux originaux. Le cabinet s’est appuyé sur des documents justificatifs ou des avis émis par les services gouvernementaux compétents, votre société et d’autres entités concernées, ainsi que sur des conseillers juridiques étrangers en ce qui concerne les faits qui sont importants pour cet avis juridique mais qui ne peuvent être étayés par des preuves indépendantes.
3. la présente opinion juridique n’exprime qu’une opinion sur les questions juridiques relatives à l’inscription et n’exprime pas d’opinion sur les questions et rapports non juridiques tels que l’audit comptable, l’évaluation des actifs, les prévisions de bénéfices, la décision d’investissement, le développement commercial, la traduction en langue étrangère, etc. La citation de certaines données et conclusions dans les états comptables, rapports d’audit, rapports d’évaluation d’actifs ou rapports d’activité pertinents dans le présent avis juridique n’implique aucune garantie expresse ou implicite de la part du cabinet quant à la véracité, l’exactitude et l’exhaustivité de ces données et conclusions. Le cabinet et nos avocats ne sont pas dûment qualifiés pour vérifier et évaluer ces données, ces rapports et leurs conclusions.
4. le cabinet a strictement rempli ses obligations statutaires, suivi les principes de diligence, d’honnêteté et de crédit, effectué des vérifications suffisantes et contrôlé la conduite de votre société ainsi que la légalité, la conformité, l’authenticité et la validité de la demande d’émission, et garanti qu’il n’y a pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses et d’omissions importantes dans le présent avis juridique.
Le Cabinet accepte que votre société cite le contenu de cet avis juridique, en partie ou en totalité, dans les documents pertinents de la cotation, mais votre société ne doit pas provoquer d’ambiguïté ou de mauvaise interprétation du fait de cette citation. Cet avis juridique est destiné à être utilisé par votre entreprise aux seules fins de cette liste et ne doit être utilisé par personne à d’autres fins. Nous acceptons de soumettre cet avis juridique en tant que document juridique nécessaire à l’inscription de votre société avec d’autres documents, et nous sommes disposés à assumer la responsabilité juridique de l’avis juridique émis conformément à la loi.
Conformément aux exigences de l’article 19 de la loi sur les valeurs mobilières, nos avocats ont vérifié et validé les documents et faits pertinents fournis par votre société conformément aux normes commerciales reconnues, au code de déontologie et à l’esprit de diligence et de vigilance de la profession juridique, et notre cabinet a émis l’avis juridique suivant sur la cotation de votre société.
I. Approbation et autorisation de la cotation de votre société
1.1 Les résolutions visant à approuver l’émission et la cotation ont été prises lors de l’assemblée générale annuelle de 2020, de la première assemblée de classe des actions domestiques en 2021 et de la première assemblée de classe des actions H en 2021, conformément aux procédures statutaires, et le conseil d’administration de votre société a été autorisé à traiter intégralement les questions relatives à l’émission et à la cotation. Les résolutions visant à approuver la prolongation de la période de validité des résolutions relatives à l’émission et à la cotation et l’autorisation du conseil d’administration ont été prises lors de l’assemblée générale annuelle de la société en 2021, de l’assemblée de première classe des actions domestiques en 2022 et de l’assemblée de première classe des actions H en 2022, conformément aux procédures statutaires. Le contenu de ces résolutions est conforme aux lois et règlements administratifs pertinents et aux statuts de votre société, et est légal et valide, et l’étendue et les procédures de cette autorité accordée au Conseil par l’assemblée générale de votre société sont légales et valides.
1.2 Dans le cadre de l’offre et de la cotation, la Société a obtenu la Lettre du Département des Futures [2022] n° 443 du 30 mai 2022 publiée par le Département de Supervision des Futures de la CSRC “Lettre d’opinion de supervision sur l’émission de l’offre publique initiale d’actions A et la cotation de Hongye Futures Co.
1.3 Le 30 mai 2022, la CSRC a émis le permis CSRC n° [2022] 1135 ” Approbation de l’offre publique initiale d’actions par Hongye Futures Company Limited ” (ci-après dénommée ” Approbation de l’offre “), approuvant l’offre publique d’un maximum de 100777 778 nouvelles actions de votre Société, qui est valable pendant 12 mois à compter de la date d’approbation de l’offre.
1.4 De l’avis du cabinet, la Société a obtenu l’approbation interne nécessaire de la Société et l’approbation de la CSRC pour l’émission et la cotation, et la cotation est soumise à l’examen et au consentement de la Bourse de Shenzhen.
II. Qualifications de votre société pour l’inscription à la cote
2.1 Votre société est une société anonyme établie conformément à la loi, qui existe valablement et qui est en activité continue depuis plus de trois ans. 2.2 Le cabinet est d’avis que votre société est qualifiée pour la cotation.
3. conditions substantielles pour la cotation de votre société
3.1 La cotation de votre société est conforme aux conditions suivantes, telles que stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières et les règles de cotation
(1) La cotation de votre société est conforme aux conditions stipulées dans les règles de cotation, telles qu’analysées au point 3.1.2 du présent avis juridique, et aux dispositions de l’article 47(1) de la loi sur les valeurs mobilières.
3.1.2 La cotation de votre société est conforme aux conditions énoncées dans les règles de cotation comme suit.
(1) Conformément à l’approbation de l’émission, l’offre publique initiale d’actions A de votre société a été approuvée par la CSRC ; conformément à l'”Annonce de l’offre publique initiale d’actions (actions A) de Hongye Futures Co. Annonce des résultats de l’attribution initiale des actions (actions A) de Hongye Futures Company Limited, annonce des résultats de la souscription en ligne des actions (actions A) de Hongye Futures Company Limited, annonce des résultats de l’émission des actions (actions A) de Hongye Futures Company Limited et XYZH/2022NJAA20156 émis par SHINEWING & CO. Le rapport de vérification du capital relatif à l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions A) de Hongye Futures Company Limited (ci-après dénommée SHINEWING Zhonghe) indique que le produit de l’offre publique de 10 077778000 actions de votre société a été entièrement financé conformément à la règle 3.1.1(I) des règles de cotation.
(2) Selon la confirmation de votre Société et la vérification effectuée par le Cabinet, votre Société a mis en place une assemblée générale, un conseil d’administration, un comité de surveillance, des administrateurs indépendants et un secrétaire du conseil d’administration, et dispose d’une structure organisationnelle solide et fonctionnelle, et les organes et le personnel concernés sont en mesure d’exercer leurs fonctions conformément à la loi, en conformité avec le point (II) de la règle 3.1.1 des Règles de cotation. (3) Selon le document XYZH/2022NJAA20020 “Hongye Futures Company Limited Annual Audit Report for the years 2021, 2020 and 2019” (ci-après dénommé le “Rapport d’audit”) publié par SHINEWING le 29 mars 2022 et la confirmation de votre société, votre société a la capacité de poursuivre son activité et est conforme au point (III) de la Règle 3.1.1 des Règles de cotation. Les exigences.
(4) Le capital social total de votre Société avant l’Émission était de 907000 000 d’actions d’une valeur nominale de 1 RMB par action (ci-après ” Yuan “), le nombre d’actions dans l’Émission publique était de 10 077778000 actions, et à la fin de l’Émission, le capital social total de votre Société était de 100777 778000 actions et le capital social total était de 100777 778000 Yuan, ce qui n’est pas moins de 50 000 millions de dollars, ce qui est conforme à la règle 3.1.1(IV) des règles de cotation.
(5) Le capital social total de votre société est supérieur à 400 millions de RMB et le nombre d’actions à émettre dans le cadre de cette offre publique est de 10 077778000 actions, le nombre total d’actions de votre société après l’émission est de 100777 778000 actions et le nombre d’actions à émettre dans le cadre de cette offre publique atteint 10 % du nombre total d’actions de votre société après l’émission, ce qui est conforme au point (V) de la règle 3.1.1 des règles de cotation.
(6) Selon la confirmation de votre Société et de son actionnaire de contrôle, Jiangsu Suhao Holdings Group Company Limited (ci-après dénommé Suhao Holdings), et comme vérifié par le cabinet, votre Société et Suhao Holdings n’ont commis aucune infraction pénale de détournement de fonds, de corruption, d’appropriation illicite, de détournement de biens ou de perturbation de l’ordre économique de marché socialiste au cours des trois dernières années, conformément au point (VI) de la règle 3.1.1 des Règles de cotation.
(7) Selon le rapport d’audit et tel que vérifié par le cabinet, SHINEWING a émis un rapport d’audit sans réserve sur les rapports financiers et comptables de votre société pour les trois dernières années, conformément au point (VII) de la règle 3.1.1 des règles de cotation.
3.2 Le cabinet est d’avis que la cotation de votre société est conforme aux conditions stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières et les règles de cotation.
4. le sponsor de la liste de votre entreprise
4.1 Votre Société a engagé China Securities Co.Ltd(601066) (ci-après dénommée China Securities Co.Ltd(601066) ) en tant que sponsor pour la cotation, qui est qualifié à la fois pour l’activité de sponsoring et l’adhésion à la Bourse de Shenzhen et est conforme à l’article 10 de la Loi sur les valeurs mobilières et à l’article 12.2.1 des Règles de cotation.
V. Remarques finales
En résumé, le cabinet est d’avis que votre société est une société anonyme établie et existant valablement conformément à la loi et qu’elle possède les principales qualifications pour cette cotation ; cette cotation est conforme aux conditions stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières et les règles de cotation pour les sociétés anonymes qui souhaitent demander la cotation d’actions A à la SZSE ; votre société a obtenu l’approbation interne nécessaire et l’approbation de la CSRC pour cette émission et cette cotation, et cette cotation est soumise à l’approbation de la SZSE. La cotation est soumise à l’examen et au consentement de la Bourse de Shenzhen.
(Pas de texte en dessous, la page suivante est une page de signature)
