Shenwu Energy Saving Co.Ltd(000820) Administrateurs indépendants
Avis indépendant sur les questions relatives à la lettre d’enquête du rapport annuel 2021
Conformément au Code de gouvernance des sociétés cotées, aux Règles de cotation de la Bourse de Shenzhen, aux Règles relatives aux administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux Statuts de la Société, au Système de travail des administrateurs indépendants et aux autres dispositions pertinentes, nous, en tant qu’administrateurs indépendants de la neuvième session du Conseil d’administration de Shenwu Energy Saving Co.Ltd(000820) (ci-après dénommée la ” Société “), exprimons notre point de vue sur les questions relatives à la lettre d’enquête du Département de gestion de la Société de la Bourse de Shenzhen datée du 30 avril 2022. Nous, en tant qu’administrateurs indépendants de la neuvième session du Conseil d’administration de la Société (ci-après dénommée la ” Société “), avons soigneusement vérifié les questions pertinentes figurant dans la ” Lettre d’enquête sur le rapport annuel Shenwu Energy Saving Co.Ltd(000820) 2021 ” (Lettre d’enquête sur le rapport annuel [2022] n° 158 du Département de la Société) publiée par le Département de gestion de la Société de la Bourse de Shenzhen le 30 avril 2022 et exprimons par la présente notre opinion indépendante comme suit.
IV. concernant la rémunération de l’engagement de performance. Comme indiqué dans le rapport annuel, après communication entre votre société et l’actionnaire de contrôle, Shenwu Group a confirmé par écrit qu’il s’acquittera de ses obligations en matière de rémunération conformément à l’accord de rémunération des performances. Compte tenu du fait que Shenwu Group se trouve actuellement dans une situation de crise de liquidité et que toutes les actions de la Société qu’il détient ont été mises en gage, gelées judiciairement et en attente de gel, l’obligation de compensation en actions ne peut objectivement pas être remplie, et la compensation en espèces sera de 3 246023 191,98 RMB. À l’heure actuelle, le groupe Shenwu communique activement avec divers créanciers et les détenteurs de gages originaux qui ont transféré leurs actions afin de régler leurs dettes et de mettre en place des programmes de compensation des performances. Votre entreprise peut-elle expliquer.
(1) le traitement comptable des obligations non compensées susmentionnées de l’actionnaire de contrôle qui devraient être compensées, l’état d’avancement de la communication sur le plan de rémunération de la performance à ce jour, et les mesures pratiques que votre société entend prendre.
(2) si le passage d’une obligation de rémunération en actions à une rémunération en espèces de 3 246023 191,98 RMB implique un changement d’engagement, les procédures de délibération et la divulgation d’informations effectuées par votre société à cet égard, et si cela est conforme aux “Supervisory Guidelines for Listed Companies No. 4 – Effective Control Persons, Shareholders, Related Parties, Purchasers of Listed Companies and Listed Companies’ Commitments and Performance”. (2) les dispositions pertinentes des “Directives sur l’application des règles réglementaires – Classe de cotation n° 1″.
(3) Expliquer plus en détail, en relation avec les réponses aux questions (1)(2), si les obligations de rémunération en actions (ou en espèces) en cours du groupe Shenwu constituent actuellement une nouvelle affectation de capital hors exploitation par l’actionnaire de contrôle à votre société, et expliquer les raisons et le fondement de ce jugement.
Les administrateurs indépendants de votre société sont priés de vérifier et d’exprimer des opinions claires sur les questions ci-dessus (2)(3).
I. Procédures de vérification effectuées.
(1) Communiquer avec la direction et examiner l’accord de compensation des prévisions de bénéfices et l’accord complémentaire.
(2) Obtenir des documents de confirmation écrits du groupe Shenwu.
(3) Communiquer avec la direction et recueillir des informations sur la solvabilité et la capacité de compensation du groupe Shenwu.
(4) A examiné les ” Lignes directrices de surveillance des sociétés cotées n° 8 – Exigences de surveillance des transactions financières et des garanties externes des sociétés cotées “.
II. les avis des administrateurs indépendants.
Nous sommes d’accord avec l’explication donnée par le Conseil d’administration de la Société sur les questions ci-dessus. La confirmation écrite de Shenwu Group est une confirmation et une référence à l’accord de l’Accord de compensation des prévisions de bénéfices et à l’Accord complémentaire à l’Accord de compensation des prévisions de bénéfices, qui ne change pas la méthode de compensation convenue dans l’accord et ne constitue pas un changement d’engagement.
Jusqu’à présent, les obligations de compensation en suspens du groupe Shenwu sont les obligations actuelles convenues dans l’accord complémentaire sur les prévisions de bénéfices, qui ne font pas partie des transactions financières fournies par la société directement ou indirectement à l’actionnaire de contrôle et à ses parties liées, et ne constituent donc pas une appropriation de capital non opérationnel par l’actionnaire de contrôle. Nous demandons instamment au conseil d’administration de la société de surveiller en permanence l’évolution des questions susmentionnées afin d’éliminer l’impact sur la société dès que possible et de préserver les intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier les intérêts des petits et moyens actionnaires. (Il n’y a pas de texte sur cette page, c’est la page de signature de “Opinion indépendante des administrateurs indépendants sur les questions relatives à la lettre d’enquête du rapport annuel 2021”) Signature des administrateurs indépendants.
Zhai Hao Qian Chuanhai Ding Xiaoshu
Date de signature : 1er juin 2022
