Avis juridiques de Guoco Law Firm (Shanghai)
Guohao Law Firm (Shanghai)
A propos de Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666)
Avis juridique sur la troisième assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022
A : Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666)
En tant que conseiller juridique spécial de Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) (ci-après dénommée ” la Société ” ou ” Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) “), le cabinet d’avocats Guohao (Shanghai) (ci-après dénommé ” le cabinet “). (ci-après dénommée la “loi sur les sociétés”), la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci-après dénommée la “loi sur les valeurs mobilières”) et les règles relatives aux assemblées générales des sociétés cotées (ci-après dénommées les “règles relatives aux assemblées générales”). (ci-après dénommé le ” Règlement de l’assemblée générale “), les statuts de Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) (ci-après dénommés les ” Statuts “) et d’autres lois, règlements et documents réglementaires, a désigné les avocats Lu Gang et Liu Tianyi pour assister et témoigner à la réunion de la Société le 19 août 2022 à . (ci-après dénommée ” troisième assemblée générale extraordinaire des actionnaires pour 2022 “) qui s’est tenue à 9 h 30 au Ping’an Building, n° 2 Democracy Road, Pingdingshan City, province du Henan (ci-après dénommée ” assemblée générale “), et a examiné les procédures de convocation et d’organisation, la qualification des participants et les procédures de vote de l’assemblée générale.
Notre avis juridique est fondé sur les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date du présent avis juridique et sur les lois, règlements et documents réglementaires en vigueur en RPC.
Le cabinet accepte de soumettre cet avis juridique à la Bourse de Shanghai pour examen et annonce avec d’autres annonces de la société comme document statutaire pour l’annonce de l’AGA.
Nos avocats ont examiné et jugé les documents, informations et témoignages fournis par la Société en relation avec l’AGA et ont émis l’avis juridique en conséquence.
Conformément aux normes commerciales reconnues, au code de déontologie et à l’esprit de diligence du secteur juridique, les avocats du cabinet expriment les opinions suivantes sur les questions juridiques liées à cette assemblée des actionnaires de la société.
I. Procédures de convocation et de tenue de l’AGA
Le conseil d’administration de la société a publié ” Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) l’avis de la troisième assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 ” sur le site Internet de la Bourse de Shanghai le 4 août 2022.
Guoco Lawyers (Shanghai) Firm Avis juridique
Nos avocats sont d’avis que la date de publication de l’annonce de la Société convoquant cette assemblée des actionnaires est supérieure à quinze jours à compter de la date de convocation de cette assemblée des actionnaires, l’annonce publiée par la Société indique la date et le lieu de l’assemblée et les questions à examiner, explique le droit des actionnaires d’y assister et de désigner un mandataire pour y assister et exercer leurs droits de vote, la date d’enregistrement des actions des actionnaires ayant le droit d’assister à l’assemblée des actionnaires, la méthode d’enregistrement des actionnaires assistant à l’assemblée, etc. Les motions à examiner à l’AGA étaient les suivantes
(1) Proposition de modification des statuts de la société.
(2) Proposition pour l’élection des administrateurs.
(3) Proposition relative à l’élection d’administrateurs indépendants.
Après examen, les propositions ci-dessus sont conformes aux dispositions pertinentes du règlement de l’assemblée générale et des statuts de la société, et ont été présentées dans la convocation à l’assemblée générale, et le contenu des propositions a été divulgué de manière adéquate.
Les avocats du cabinet sont d’avis que les procédures de convocation et de tenue de l’AGA sont conformes à la loi sur les sociétés, à la loi sur les valeurs mobilières, au règlement de l’AGA et aux statuts de la société.
II. les qualifications des personnes assistant à l’AGA
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, au règlement de l’assemblée générale, aux statuts et à l’avis de convocation de l’assemblée générale, les personnes participant à l’assemblée générale sont les suivantes
1. les actionnaires ou les mandataires d’actionnaires de la Société enregistrés auprès de la succursale de Shanghai de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited à la clôture des négociations le 16 août 2022, qui ne doivent pas nécessairement détenir des actions de la Société ; 2. les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la Société
3. les avocats témoins de la société engagés par la société.
4、 Autres personnes
Comme l’ont vérifié les avocats du cabinet, un total de 31 actionnaires et mandataires autorisés d’actionnaires ont assisté à l’assemblée générale de la société sur place et en ligne, représentant 1 325211 782 actions, soit 57,24 % du total des actions de la société. Parmi eux, 4 actionnaires ont voté sur place, représentant 1 187756 709 actions, soit 51,30% du total des actions de la société cotée.
Il y avait 27 actionnaires votant par internet, représentant 137455 073 actions, soit 5,94% du total des actions de la société cotée.
Il y avait également des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société, des avocats du cabinet engagés par la société et d’autres personnes concernées par l’AGA.
Avis juridique de Guoco Law Firm (Shanghai)
Après examen par nos avocats, les personnes susmentionnées qui ont assisté à l’assemblée des actionnaires de la Société étaient en conformité avec les dispositions de la loi sur les sociétés, de la loi sur les valeurs mobilières, des règles relatives aux assemblées des actionnaires et des statuts de la Société.
III. procédures de vote de l’AGA
Il a été vérifié que les questions énoncées dans l’annonce ont été votées par une combinaison de vote sur place et de vote en ligne lors de l’AGA, conformément aux procédures de vote stipulées dans les lois, les règlements et les statuts de l’association. Les représentants des actionnaires, les superviseurs et les avocats du cabinet ont compté et supervisé les votes conformément au règlement de l’assemblée générale et aux statuts de la société, et ont annoncé les résultats du vote sur place, et toutes les motions ont été valablement votées et adoptées. Les actionnaires et les représentants des actionnaires présents à l’assemblée n’ont soulevé aucune objection quant aux résultats du vote.
Les avocats du cabinet sont d’avis que les procédures de vote de l’AGA étaient conformes aux dispositions de la loi sur les sociétés, de la loi sur les valeurs mobilières, du règlement de l’AGA et des statuts de la société.
IV. avis de conclusion
En résumé, nos avocats sont d’avis que les procédures de convocation et de tenue de l’assemblée des actionnaires, la qualification des personnes assistant à l’assemblée des actionnaires et les procédures de vote de l’assemblée des actionnaires sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux statuts de la Société, et sont légales et valides. Les résolutions pertinentes formées lors de l’AGA étaient légales et valides.
Il y a trois originaux et aucune copie de cet avis juridique.
Avis juridique de Guoco Lawyers (Shanghai) Limited
[Cette page est la page de signature et de sceau de l’avis juridique de Guoco Lawyers (Shanghai) Firm sur la troisième assemblée générale extraordinaire de 2022 de Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) ] Guoco Lawyers (Shanghai) Firm.
Responsable : Avocats responsables
Li Qiang Lu Gang Avocat
Liu Tianyi Avocat
19 août 2022
